管理目的与原则 - 投资者关系管理目的是促进公司与投资者良性关系、建立稳定投资者基础[3][4] - 投资者关系管理原则有充分披露、合规披露、机会均等、诚实守信等[5] 工作对象与沟通 - 工作对象包括投资者、分析师、媒体及相关机构[6] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息等[7] - 沟通方式有公告、股东会、公司网站等多种形式[8] 管理规定 - 不得透露未公开重大信息，活动应平等对待全体投资者[10] - 应加强与中小投资者沟通并建立有效渠道[10] 职责分工 - 董事会负责制定投资者关系管理制度，董事会秘书负责具体工作[14] - 工作职责包括信息沟通、报告编制、会议筹备等[17] 其他措施 - 应对员工进行知识培训，重大活动时举行专门培训[19] - 应设立投资者咨询电话，专人负责并保证工作时间畅通[19] - 应关注媒体信息并反馈给董事会及管理层[19] - 应按证券监管机构规定履行信息披露义务[19] - 应通过多种方式与投资者沟通，借助互联网提高效率降低成本[19] 特定对象接待 - 特定对象到公司现场参观等应遵守公示制度[21] - 现场接待特定对象由董事会秘书统一安排[21] - 接待人员应记录问询内容并存档三年[21] - 特定对象形成的文件发布前应知会公司，公司进行核查[23] - 特定对象违反规定需承担法律责任并赔偿公司损失[29]

上海家化联合股份有限公司 董事会秘书工作制度 上海家化联合股份有限公司 董事会秘书工作制度 （八届二十六次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职和解聘， 根据《公司法》 、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规、其他规范性文件和《公司章程》的规定，制订本制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠 实、勤勉地履行职责。 第四条 公司董事会秘书办公室为董事会秘书分管的工作部门。 第五条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加上海证券交易所组 织的董事会秘书后续培训。 第二章 选 任 第六条 公司董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任和解聘。 第七条公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业 知识，具有良好的职业道德和个人品质。 第八条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管 理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事 ...

审计制度 - 公司内部审计制度于2008年4月18日通过，2017年3月20日和2025年5月19日修订[1] 审计部门 - 审计部门在董事会审计与风险管理委员会领导下独立工作，向董事会负责[3] - 配备专职人员，负责多方面审计调查工作[7] - 对股份公司及全资或控股企业财务收支等进行审计监督[10] 审计流程 - 主持编制年度审计工作计划，报委员会核准[10] - 被审计单位应在接到审计报告初稿5日内提书面意见，否则视同无异议[13] - 办理审计事项后需建立审计档案，未经批准不得销毁或外借[17] 奖惩与考核 - 对尽职审计人员和有功人员给予表扬奖励，并对举报人保密[18] - 董事会审计与风险管理委员会对内部审计人员尽职及考核提意见[20] 报告提交 - 审计部门向委员会提交年度内部控制自评报告[20]

上海家化联合股份有限公司 募集资金管理办法 第三条 募集资金的使用应本着规范透明的原则，公司必须严格按照对外公 布的募集资金投向、股东会或董事会决议及审批程序使用募集资金，并应根据有 关法律法规的规定及时披露募集资金使用情况和使用效果。 第二章 募集资金的存储 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "专户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存 放非募集资金或者用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存 放于募集资金专户管理。 第五条 公司应当在募集资金到账后 1 个月内与保荐人或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行（以下简称商业银行）签订募集资金专户存储三方监管 协议并及时公告。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； 上海家化联合股份有限公司募集资金管理办法 （公司八届二十六次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海家化联合股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司证 ...

董事任期与构成 - 董事任期三年，独立董事连续任职不超六年，满六年36个月内不得被提名为候选人[5] - 董事任期内一年更换不得超总数三分之一，除非股东会特别决议通过[5] - 兼任高管及职工代表董事总计不得超公司董事总数二分之一[5] - 董事会由9名董事组成，3名独立董事，1名职工代表董事，设董事长1人[12] 董事履职与辞任 - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托他人，董事会30日内提议召开股东会解除其职务[9] - 公司收到董事辞职报告之日辞任生效，2个交易日内披露情况[9] - 董事辞任或任期届满后24个月内忠实义务仍有效，商业秘密保密义务至秘密公开[10] 董事会审议事项 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产20%以上需董事会审议[14] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产30%以上且绝对金额超1000万元需董事会审议[14] - 公司与关联法人单笔或累计12个月交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产0.5%以上关联交易需董事会审议[14] - 公司与关联自然人单笔或累计12个月交易金额在30万元以上关联交易需董事会审议[14] 董事会会议规则 - 董事会每年至少召开两次会议，需于会议召开10日以前书面通知全体董事[19] - 代表十分之一以上表决权股东、三分之一以上董事或审计与风险管理委员会可提议召开临时会议，董事长10日内召集和主持[19] - 董事会定期会议变更需在原定会议召开日前3日发出书面变更通知[21] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[28] - 董事回避表决时，有关会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席不足三人时提交股东会审议[29] 董事会会议记录 - 董事会会议记录保存期限为10年[34] - 董事会会议记录包含会议召开日期、地点、召集人姓名等内容[35] - 与会董事需对会议记录和决议签字确认，否则视为完全同意[35] 规则相关 - 本规则未尽事宜依国家法律、法规、《公司章程》等执行[37] - 本规则与《公司章程》规定不一致时以《公司章程》为准[38] - 本规则自公司股东会批准之日起生效，修改亦同[39] - 本规则由股东会授权董事会负责解释[40]

独立董事设置 - 公司设3名独立董事，董事会成员中应有1/3以上独立董事，至少有一名会计专业人士[4] 任职资格 - 不得担任独立董事的人员包括直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属等[7] 提名与任期 - 公司董事会等可提出独立董事候选人[11] - 独立董事每届任期与董事任期相同，任期届满连选可连任，但连任时间不得超过六年[12] 履职规定 - 独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席的，董事会应提议召开股东会解除其职务[13] - 独立董事行使特定职权需全体独立董事过半数同意[19] - 审计与风险管理等委员会中独立董事应过半数并担任召集人[19] - 公司应提前三天通知独立董事参加专门会议，全体一致同意可不受限[21] - 独立董事对重大事项出具意见应包含多方面内容[24] - 独立董事每年现场工作时间不少于十五日[25] 资料保存 - 独立董事工作记录及公司提供资料应至少保存十年[26] - 公司应在会前提供会议资料，相关资料保存至少十年[31] 履职保障 - 公司应为独立董事履职提供工作条件和人员支持[30] - 独立董事行使职权受阻可向董事会说明并要求配合，仍不能消除阻碍可向中国证监会和上交所报告[32] 费用与津贴 - 公司承担独立董事聘请专业机构及行使职权所需费用[32] - 公司给予独立董事与职责相适应的津贴，标准由董事会制订、股东会审议通过并在年报披露[32] 其他规定 - 工作制度自股东会审议通过之日起实施，修改亦同[36] - 工作制度由股东会授权董事会负责解释[37] - 该文件由上海家化联合股份有限公司董事会于2025年5月20日发布[38]

资本与股份 - 公司原注册资本为676,223,860元，修订后为672,225,980元[2] - 原股份总数为676,223,860股，修订后已发行股份数为672,225,980股[3] - 设立时发行股份总数为28,749万股，面额股每股金额为1元[3] 股东认购 - 上海家化（集团）有限公司、上实日用化学品控股有限公司各认购11,499.6万股[3] - 上海工业投资（集团）有限公司认购2,113.0515万股[3] - 福建恒安集团有限公司认购1,888.8093万股[3] - 上海广虹（集团）有限公司认购1,000.4652万股[3] - 上海惠盛实业有限公司认购747.474万股[3] - 社会公众股为8,000万股[3] 股份限制 - 为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[3] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，上市交易之日起一年内不得转让，离职后半年内不得转让[19] - 持有5%以上股份的股东、董事等6个月内买卖股票收益归公司，证券公司包销剩余持股除外[5] - 发起人持有的公司股份自公司成立之日起一年内不得转让[18] 股东权益与义务 - 股东按所持股份份额获得股利等利益分配[6] - 查阅公司有关材料应提供持股证明，公司核实后提供[24] - 滥用股东权利和法人独立地位需承担赔偿或连带责任[9] - 控股股东、实际控制人不得利用关联关系损害公司利益[9] 公司决策与会议 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[11] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10％的担保须经股东会审议通过[12] - 董事人数不足规定或章程所定人数三分之二，公司在二个月内召开临时股东大会[13] - 未弥补亏损达实收股本总额三分之一，公司在二个月内召开临时股东大会[13] 董事相关 - 董事会由九名董事组成，其中三名为独立董事，一名为职工代表董事[28] - 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[28] - 董事执行职务给他人造成损害，公司承担赔偿责任，董事存在故意或重大过失也应承担责任[28] 财务与利润 - 公司需在会计年度结束之日起四个月内报送年度财务会计报告，半年结束之日起二个月内报送半年度报告，前三个月和前九个月结束之日起一个月内报送季度报告[90] - 分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入法定公积金[39] - 法定公积金累计额达公司注册资本的50%以上时可不再提取[39] 公司合并与解散 - 公司合并支付的价款不超过本公司净资产10%的，可以不经股东会决议，但本章程另有规定的除外[43] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可在公司经营困难时请求法院解散公司[45]

被提名人任职条件 - 具备5年以上法律、经济、会计等履职所需工作经验[2] - 兼任独立董事的境内上市公司数量未超3家[6] - 在上海家化连续任职未超6年[6] - 具备注册会计师等资格及5年以上会计全职工作经验[6] 独立性与不良记录 - 特定股份或股东任职人员亲属不具备独立性[4] - 近12个月有不具备独立性情形人员不具备独立性[4] - 近36个月受行政处罚等人员有不良记录[5][6] 声明日期 - 声明日期为2025年5月19日[9]

上海家化联合股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人上海家化（集团）有限公司，现提名夏海通、刘晓彬 为上海家化联合股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任上 海家化联合股份有限公司第九届董事会独立董事候选人（参见该 独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海家化 联合股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 1 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董 ...

人事变动 - 陆地因个人原因辞去公司证券事务代表职务[1] - 董事会同意聘任苏晓庆任公司证券事务代表，任期与八届董事会相同[1] 会议信息 - 2025年5月19日公司召开八届二十六次董事会[1] - 董事会以7票同意通过聘任证券事务代表议案[1] 联系方式 - 公司证券事务代表地址在上海虹口区东长治路399号[2] - 电话为021 - 35907666，邮箱为ir@jahwa.com.cn[2] 人员背景 - 苏晓庆曾任公司投资经理、投资总监，现任董事会办公室总监[4]