上海家化联合股份有限公司 董事会秘书工作制度 上海家化联合股份有限公司 董事会秘书工作制度 （八届二十六次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职和解聘， 根据《公司法》 、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规、其他规范性文件和《公司章程》的规定，制订本制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠 实、勤勉地履行职责。 第四条 公司董事会秘书办公室为董事会秘书分管的工作部门。 第五条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加上海证券交易所组 织的董事会秘书后续培训。 第二章 选 任 第六条 公司董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任和解聘。 第七条公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业 知识，具有良好的职业道德和个人品质。 第八条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管 理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事 ...

上海家化联合股份有限公司 信息披露事务管理制度 上海家化联合股份有限公司 信息披露事务管理制度 （八届二十六次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为提高上海家化联合股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规章、规范性文件以及《上海家化联合股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指所有可能对公司证券交易价格产生较大影响 的信息以及有关法律、法规和规范性文件要求披露的信息或公司主动披露的信息。 本制度所称信息披露是指将法律、法规、证券监管部门规定要求披露的已经 或可能对公司股价产生重大影响的信息，在规定时间内、在规定的媒体上、按规 定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并按规定程序送达证券监管部门和上 海证券交易所。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第三条 公司应当及时依法履行信息披露义务，及时、公平地披露信息，公 司披露的信息应当同时向所有投资者披露，确保所有投资者可以平等地获取同一 信息，不得提前向任 ...

上海家化联合股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 上海家化联合股份有限公司外汇套期保值业务管理制度 （公司六届十八次董事会通过、八届二十六次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海家化联合股份有限公司（以下简称"公司"）的外汇套 期保值业务，有效防范风险，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国证券 法》、《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务品种具体包括：远期业务、掉期业务、 互换业务、期权业务及其他外汇衍生产品业务。 第三条 本制度适用于公司及全资或控股子公司，全资或控股子公司进行外 汇套期保值业务视同公司进行外汇套期保值业务。未经公司同意，公司下属全资 及控股子公司不得操作该业务。 第二章 外汇套期保值业务操作规定 第四条 公司进行外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规 避和防范汇率或利率风险为目的，不得进行以投机为目的的交易。 第五条 公司进行外汇套期保值交易必须基于公司的外汇收支谨 ...

上海家化联合股份有限公司 募集资金管理办法 第三条 募集资金的使用应本着规范透明的原则，公司必须严格按照对外公 布的募集资金投向、股东会或董事会决议及审批程序使用募集资金，并应根据有 关法律法规的规定及时披露募集资金使用情况和使用效果。 第二章 募集资金的存储 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "专户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存 放非募集资金或者用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存 放于募集资金专户管理。 第五条 公司应当在募集资金到账后 1 个月内与保荐人或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行（以下简称商业银行）签订募集资金专户存储三方监管 协议并及时公告。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； 上海家化联合股份有限公司募集资金管理办法 （公司八届二十六次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海家化联合股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司证 ...

上海家化联合股份有限公司 股东会议事规则 上海家化联合股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和上海证券交易所（以下简称"证券交易所"），说明原因并公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对 ...

上海家化联合股份有限公司 董事会议事规则 上海家化联合股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海家化联合股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事程序，保证董事会落实股东会决议，提高董事会的工作效率和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易 所股票上市规则》及《上海家化联合股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，制定本议事规则。 第二章 董 事 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾2年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； 上海家化联合股份有限公司 董事会议事规则 期限未满的； （八）法律、行政法规或公司章程规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在 ...

上海家化联合股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 上海家化联合股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （八届二十六次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海家化联合股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管 理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 等有关法律、法规的规定以及《公司章程》、《公司信息披露管理办法》，制定本制 度。 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会秘书办公室为 公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门，董事会秘书组织实施。 （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次 超过该资产的百分之三十； （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的 资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （八）持有公司百分之五以上 ...

上海家化联合股份有限公司 投资者关系管理制度 上海家化联合股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强上海家化联合股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了解， 进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、法规、规章、 规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实 现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 第三条 公司投资者关系管理工作严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法 律、法规、规章、规范性文件的规定，不得在投资者关系活动中以任何方式发布 或泄漏未公开重大信息。 第四条 公司的投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况。 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 第五条 投资者关系管理的目的是： （一）促进 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 上海家化联合股份有限公司 独立董事候选人声明 本人李明辉，已充分了解并同意由提名人上海家化（集团） 有限公司提名为上海家化联合股份有限公司（以下简称"该公司"） 第九届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董 事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立 性的关系，具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章以及公司规 章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； 1 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； ...

上海家化联合股份有限公司 独立董事候选人声明 本人夏海通、刘晓彬，已充分了解并同意由提名人上海家化 （集团）有限公司提名为上海家化联合股份有限公司（以下简称 "该公司"）第九届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本 人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司 独立董事独立性的关系，具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章以及公司规 章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； 1 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适 ...