华西证券股份有限公司 关于成都旭光电子股份有限公司 非公开发行限售股上市流通的核查意见 华西证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"华西证券"）作为成都 旭光电子股份有限公司（以下简称"旭光电子"或"公司"）2022 年度非公开发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等国家有关法 律、法规和规范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，对旭光电子本 次限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次限售股上市类型 旭光电子本次上市流通的类型为非公开发行限售股。 （一）非公开发行核准情况 2022 年 8 月 12 日，公司取得中国证券监督管理委员会出具《关于核准成都 旭光电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1735 号），核准 公司非公开发行不超过 163,116,000 股新股。公司本次最终发行数量为 48,287,971 股。 1 | 序号 | 认购方 | 认购数量（股） | 限售期（月） | | ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-004 成都旭光电子股份有限公司 关于第一期员工持股计划存续期即将届满 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称："公司"或"旭光电子"）第一期员工持股 计划（以下简称"员工持股计划"）的存续期将于 2024 年 8 月 20 日届满。根据中国证 监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等规定。现将相关情况公告如下： 本员工持股计划锁定期已分别于 2020 年 8 月 20 日、2022 年 8 月 20 日、2023 年 8 月 20 日届满，员工持股计划的存续期将于 2024 年 8 月 20 日届满。截至本公告披露日， 公司第一期员工持股计划持有 6,718,880 股，占总股本的 0.81%。 三、员工持股计划的存续期及终止 （一）员工持股计划的存续期限 一、本期员工持股计划的基本情况 2019 年 6 月 14 日召开的第九届董 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-003 成都旭光电子股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回 的公告 公司2023年10月21日使用募集资金在中信银行成都分行购买了结构性存款产品, 近日，公司赎回该存款，收回本金12,200.00万元，并获得收益797,178.08元。 金额：万元 | | | | | 预期 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | 受托人 | 产品 | | 收 | | | | | | | 号 | 名称 | 名称 | 产品金额 | 益 | 起息日 | 到期日 | 赎回日 | 赎回金额 | 实际收益 | | | | | | 率 | | | | | | | | | | | （年化） | | | | | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司(以下简称"公司")于于2023年9月22日分别召开第 十届董事会第二十一 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-002 成都旭光电子股份有限公司 关于股权激励限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购注销原因：因成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（以下简称"本激励计划"）中 1 名获授限制性股票的激励对象离职，公司对该激励对象已获授尚未解除限售的限 制性股票进行回购注销。 本次回购注销股份的有关情况 | 回购股份数量（股） | 注销股份数量（股） | 注销日期 | | --- | --- | --- | | 98,000 | 98,000 | 2024年1月18日 | 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 2023 年 11 月 20 日，公司第十届董事会第二十三次会议、第十届监事会第 十八次会议分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权 的议案》，公司独立董事就相关议案发表了同意的独立意见，根据 2022 年年度 股东大会的授权，相关事 ...

北京市天元（成都）律师事务所 关于成都旭光电子股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期） 北京市天元（成都）律师事务所 关于成都旭光电子股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期） 之回购注销部分限制性股票实施相关事项的 法律意见 北京市天元（成都）律师事务所 成都市高新区交子大道 177 号 中海国际中心 B 座 15 层 邮编：610041 之回购注销部分限制性股票实施相关事项的 法律意见 （2023）天（蓉）意字第 21-3 号 致：成都旭光电子股份有限公司 根据北京市天元（成都）律师事务所（以下简称"本所"）与成都旭光电子 股份有限公司（以下简称"公司"或"旭光电子"）签订的《专项法律顾问协议》， 本所担任公司本次实行 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（以 下简称"本次股权激励计划""本次激励计划"或"本计划"）的专项法律顾问 并出具法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《律师事务所从事证 券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试 ...

特此公告。 成都旭光电子股份有限公司董事会 成都旭光电子股份有限公司 关于部分股票期权注销完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 20 日召 开第十届董事会第二十三次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注 销部分股票期权的议案》，因公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第 一期）的 1 名激励对象离职，已不再具备激励对象资格，同意对上述人员已获授 但尚未行权的 39.2 万份股票期权予以注销。有关本事项的具体内容详见公司于 2023 年 11 月 21 日披露的《成都旭光电子股份有限公司关于回购注销部分限制 性股票和注销部分股票期权的公告》（公告编号：2023-056）。 公司近日向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称"中登公 司"）提交了注销上述股票期权的申请。经中登公司审核确认，上述股票期权的 注销事宜已于 2024 年 1 月 12 日办理完毕。 本次注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-060 成都旭光电子股份有限公司 关于变更签字会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年4月10日召开的第十届 董事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，续聘四 川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"四川华信"）为公司2023 年度审计机构，对公司年度财务报表和内部控制进行审计，该事项已经公司2022年年度 股东大会审议通过。具体内容详见公司于2023年4月12日在上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn）、上海证券报、证券日报披露的《成都旭光电子股份有限公司关于续 聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-009）。 近日，公司收到四川华信出具的《关于变更成都旭光电子股份有限公司2023年度财 务报表及内部控制审计签字注册会计师的函》，现将有关情况公告如下： 一、签字会计师变更情况 四川华信作为公司2023年度财务报表和内部控制 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-059 成都旭光电子股份有限公司 关于孙公司收到国家重点研发计划课题任务书的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都旭光电子股份有限公司（以下简称"公司"）的孙公司宁夏北瓷新材料 科技有限公司于近日收到中华人民共和国科学技术部下发的国家重点研发计划 课题任务书，任务书基本内容如下： 8、课题简介：针对我国半导体行业对高精度静电吸盘国产化的迫切需求， 系统地开展 12 英寸晶圆用大尺寸辅热型氮化铝静电吸盘结构设计、陶瓷材料热 学和电学性能协同调控、辅热型静电吸盘制造技术、静电吸盘性能测试表征技术 等多方面的研究，突破静电吸盘仿真结构设计、热导率和电阻率可调的组分设计、 电介质层和加热层共烧致密化，温度和吸附力均匀性测试等多项关键技术，实现 高温度均匀性和高吸附均匀性氮化铝静电吸盘样件的制备，并且完成在半导体制 程模拟装置中的示范应用，建立中试生产线，为国产化高性能氮化铝静电吸盘的 产业化应用和发展奠定基础。 1 2 1、课题名称：氮化铝陶瓷组分设 ...

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-054 成都旭光电子股份有限公司 第十届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 关于该事项的具体内容，详见公司同日通过上海证券报、证券日报及上海证券交易 所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《成都旭光电子股份有限公司关于回购注销部分 （一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 （二）本次监事会会议通知和材料于 2023 年 11 月 15 日以电子邮件、传真、直接送 达的方式发出。 （三）本次监事会会议于 2023 年 11 月 20 日以现场及通讯方式在成都旭光电子股份 有限公司（以下简称"公司"）办公楼三楼会议室召开。 （四）本次监事会会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 （五）本次会议由监事会主席吴志强主持。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案 表决结果：3 票赞成，0 票反 ...

成都旭光电子股份有限公司 章 程 （2023 年 11 月修订） 1 成都旭光电子股份有限公司 章 程 | | 目 录 | | --- | --- | | 第一章 | 总 则 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 | 股 份 | | 第一节 | 股份发行 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 第三节 | 股份转让 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 第一节 | 股东 | | 第二节 | 股东大会 | | 第三节 | 股东大会提案 | | 第四节 | 股东大会决议 | | 第五章 | 董事会 | | 第一节 | 董事 | | 第二节 | 董事会 | | 第三节 | 董事会秘书 | | 第六章 | 总经理 | | 第七章 | 监事会 | | 第一节 | 监事 | | 第二节 | 监事会 | | 第三节 | 监事会决议 | | 第八章 | 财务、会计和审计 | | 第一节 | 财务会计制度 | | 第二节 | 内部审计 | | 第三节 | 会计师事务所聘任 | | 第九章 | 通知和公告 | | 第一节 | 通知 | 2 | 第二节 | 公告 | | --- | --- | | 第十章 ...