审计问题 - 中准会计师事务所及两注册会计师审计程序不到位[3][4] - 子公司审计未关注账务处理合理性且沟通不足[3] - 存货跌价准备审计仅关注小部分情形[3] - 函证程序未关注异常情况[4] 监管措施 - 上海证券交易所对中准所及两注册会计师予以监管警示[5] - 中准所需一个月内提交整改报告[5] - 监管措施决定书日期为2024年5月27日[6]

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会6月20日14点在公司一楼会议室召开[3] - 网络投票起止时间为2024年6月20日[6] - 股权登记日为2024年6月13日[15] 选举信息 - 董事会换届非独立董事应选4人，独立董事应选3人[8] - 监事会换届应选监事2人[8] - 采用累积投票制选举[23] 投票示例 - 某投资者100股在“选举董事议案”有500票表决权[24] - 可集中或分散对“选举董事议案”表决[25] - 给出“选举董事议案”三种投票方式示例[26]

会议情况 - 通化葡萄酒第八届监事会二十一次会议于2024年5月24日视频表决，应到3人实到3人[1] - 各项议案3票同意，0票反对，0票弃权[2][3][5] 激励计划 - 2022年限制性股票激励计划预留部分首个解除限售期条件成就[3] - 为5名激励对象办理解除限售，数量100万股[3] 人事提名 - 提名罗克、高成龙为第九届监事会监事候选人[5]

董事会提名 - 提名杨强、程岩、魏良淑为第九届董事会独立董事候选人[1] 独立性与任职资格 - 被提名人需5年以上相关工作经验[1] - 特定股份持有及关联人员不具备独立性[2] - 近12个月有不具备独立性情形人员不具备独立性[2] - 近36个月受处罚或谴责人员不具备任职资格[3][4] 被提名人情况 - 各被提名人兼任境内上市公司数未超三家[4] - 各被提名人在公司连续任职未超六年[4] - 被提名人程岩具备注册会计师资格[4]

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律等相关工作经验并取得培训证明[1] - 兼任境内上市公司数量不超三家[4] - 在通化葡萄酒连续任职不超六年[4] 独立性限制 - 持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属无独立性[2] - 在持股5%以上股东或前五名股东任职人员及其亲属无独立性[2] - 最近12个月内有特定情形人员无独立性[2] 任职资格限制 - 最近36个月受证监会行政处罚或司法刑事处罚人员无资格[3] - 最近36个月受交易所公开谴责或3次以上通报批评人员无资格[3] 声明时间 - 声明时间为2024年5月20日[7]

独立董事任职资格 - 独立董事候选人程岩具备5年以上相关工作经验[1] - 特定持股及亲属、近12个月特定情形人员不具独立性[2] - 近36个月受处罚或谴责批评人员不具任职资格[3] 独立董事合规情况 - 兼任境内上市公司未超三家[4] - 在通化葡萄酒连续任职未超六年[4] 候选人资质 - 程岩具备注册会计师资格[4] - 已通过公司第八届董事会提名委员会资格审查[4]

限制性股票相关 - 本次符合解除限售条件激励对象5人[1] - 本次解除限售数量100万股，占总股本0.23%[1] - 2022年7月1日向22人授予2540万股，总股本增至4.254亿股[4] - 2023年5月29日向5人授予200万股，总股本增至4.274亿股[6] - 2024年4月25日以2.27元/股回购注销12万股[7] - 预留授予日2023年4月27日，授予200万股，5人，价格2.27元/股[8] - 预留部分第一个解除限售期为授予登记完成12 - 24个月，比例50%[9] - 预留部分第二个解除限售期为授予登记完成24 - 36个月，比例50%[9] - 2022年激励计划预留部分授予登记日为2023年5月29日[11] - 激励计划预留部分第一个解除限售期解除限售100万股[14] - 激励计划预留部分第一个解除限售期解除限售人数5人[15] - 股票来源为向激励对象定向发行A股普通股[16] - 核心员工已获授200万股，本次解锁100万股，比例50%[17] - 董事会同意为5人办理100万股解除限售事宜[18] - 监事会同意为5人办理100万股解除限售事宜[20] - 律师认为解除限售已获批准授权，尚需办手续[21] 业绩总结 - 2023年主营业务收入849,530,180.07元，增长率25.58%[12] - 2023年葡萄酒业务收入107,112,941.26元，增长率47.35%[12]

功承瀛泰(长春)律师事务所 上海功承瀛泰(长春)律师事务所 关于 通化葡萄酒股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售 期解除限售条件成就 之 法律意见书 中国,吉林省长春市净月开发区银杏路 500 号伟峰领袖领地 1 号 楼 2/4 层 电话:(+86431) 89154888 传真: (+86431) 89154999 g// 功承瀛泰(长春)律师事务所 wintell & co changchun office (长春) 律师事务所: 吉林省长春净月开发区银杏路500号伟峰· WINTELL & CO CHANGCHUN OFFICE: 2/4F, TOWER 1 OF WEIFENG KING': (INXING ROAD, IINGYUE DISTRICT, CHANGCHUN, IILIN PROVINCE 目录 | 释 义 ... | | --- | | 第一节 律师声明事项 | | 第二节 正文 | | 一、本次解除限售的批准与授权 | | (一)2022年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 3 | | (二)2022年限制性股票激励计划预留部分授予情况 6 | ...

通化葡萄酒股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人魏良淑,已充分了解并同意由提名人通化葡萄酒股份有限公司董事会提 名为通化葡萄酒股份有限公司第九届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本 人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任通化葡萄酒股份有限公 司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及 其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独 立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等 ...

激励相关 - 可解除限售的激励对象为5名[2] - 对应的解除限售股票数量为100万股[2]