公司整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产76,477,030,197.33元，较上年度末增长16.14%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产24,755,167,194.05元，较上年度末增长26.34%[4] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -2,206,876,041.82元，较上年同期减少472.80%[4] - 年初至报告期末营业收入2,343,659,090.92元，较上年同期增长0.53%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润752,471,016.98元，较上年同期增长11.98%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润747,055,802.04元，较上年同期增长14.34%[4] - 加权平均净资产收益率为3.60%，较上年增加0.05个百分点[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.13元/股，较上年增长8.33%[4] - 2020年9月30日公司资产总计764.77亿元，较2019年12月31日的658.51亿元增长16.13%[14] - 2020年9月30日公司负债合计517.97亿元，较2019年12月31日的462.93亿元增长11.89%[14] - 2020年9月30日公司所有者权益合计246.80亿元，较2019年12月31日的195.58亿元增长26.19%[14] - 2020年9月30日货币资金为171.37亿元，较2019年12月31日的134.25亿元增长27.65%[14] - 2020年9月30日应付短期融资款为39.55亿元，较2019年12月31日的13.10亿元增长202.69%[14] - 2020年9月30日实收资本为66.45亿元，较2019年12月31日的56.45亿元增长17.71%[14] - 2020年9月30日资本公积为116.54亿元，较2019年12月31日的77.68亿元增长49.25%[14] - 2020年前三季度营业总收入23.44亿元，2019年同期为23.31亿元，同比增长0.53%[16] - 2020年前三季度营业总收入21.82亿元，2019年同期为23.31亿元，同比下降6.41%[17] - 2020年前三季度营业总支出15.36亿元，2019年同期为15.55亿元，同比下降1.22%[16] - 2020年前三季度营业总支出12.08亿元，2019年同期为13.52亿元，同比下降10.63%[17] - 2020年前三季度营业利润8.08亿元，2019年同期为7.77亿元，同比增长4%[16] - 2020年前三季度营业利润9.74亿元，2019年同期为9.79亿元，同比下降0.50%[17] - 2020年前三季度利润总额7.95亿元，2019年同期为7.72亿元，同比增长2.99%[16] - 2020年前三季度利润总额9.61亿元，2019年同期为9.74亿元，同比下降1.31%[17] - 2020年前三季度净利润7.14亿元，2019年同期为6.56亿元，同比增长8.77%[16] - 2020年前三季度净利润9.32亿元，2019年同期为8.79亿元，同比增长6.01%[17] - 2020年前三季度归属于母公司股东的净利润7.52亿元，2019年同期为6.72亿元，同比增长12%[16] - 2020年前三季度基本每股收益0.13元/股，2019年同期为0.12元/股，同比增长8.33%[16] - 2020年前三季度其他综合收益的税后净额为 - 3354.78万元，2019年同期为7002.92万元[17] - 2020年前三季度综合收益总额8.98亿元，2019年同期为9.49亿元，同比下降5.34%[17] - 2020年前三季度合并经营活动现金流入小计67.36亿元，2019年同期为47.45亿元；现金流出小计89.43亿元，2019年同期为41.53亿元；现金流量净额为-22.07亿元，2019年同期为5.92亿元[18] - 2020年前三季度合并投资活动现金流入小计23.47亿元，2019年同期为23.16亿元；现金流出小计1.79亿元，2019年同期为1.47亿元；现金流量净额为21.69亿元，2019年同期为21.69亿元[18] - 2020年前三季度合并筹资活动现金流入小计121.26亿元，2019年同期为129.28亿元；现金流出小计71.92亿元，2019年同期为128.65亿元；现金流量净额为49.35亿元，2019年同期为0.63亿元[18] - 2020年前三季度合并现金及现金等价物净增加额48.80亿元，期初余额163.36亿元，期末余额212.16亿元；2019年净增加额28.48亿元，期初余额137.86亿元，期末余额166.34亿元[18] 母公司财务关键指标变化 - 2020年9月30日母公司资产总计728.90亿元，较2019年12月31日的621.36亿元增长17.31%[15] - 2020年9月30日母公司负债合计482.33亿元，较2019年12月31日的428.12亿元增长12.66%[15] - 2020年9月30日母公司所有者权益合计246.57亿元，较2019年12月31日的193.24亿元增长27.59%[15] - 2020年前三季度母公司经营活动现金流入小计61.68亿元，2019年同期为41.57亿元；现金流出小计76.99亿元，2019年同期为52.11亿元；现金流量净额为-15.32亿元，2019年同期为-10.55亿元[19] - 2020年前三季度母公司投资活动现金流入小计25.64亿元，2019年同期为25.51亿元；现金流出小计5.28亿元，2019年同期为1.41亿元；现金流量净额为20.37亿元，2019年同期为24.10亿元[19] - 2020年前三季度母公司筹资活动现金流入小计120.91亿元，2019年同期为111.29亿元；现金流出小计68.64亿元，2019年同期为95.81亿元；现金流量净额为52.27亿元，2019年同期为15.48亿元[19] - 2020年前三季度母公司现金及现金等价物净增加额57.29亿元，期初余额133.90亿元，期末余额191.19亿元；2019年净增加额29.06亿元，期初余额109.16亿元，期末余额138.22亿元[19] 业务线财务关键指标变化 - 结算备付金从2019年12月31日的29.12亿元增至2020年9月30日的40.78亿元，增幅40.05%[9] - 存出保证金从2019年12月31日的8.79亿元增至2020年9月30日的13.26亿元，增幅50.88%[9] - 应收款项从2019年12月31日的0.15亿元增至2020年9月30日的3.08亿元，增幅1988.99%[9] - 2020年1 - 9月利息净收入为2.52亿元，较2019年同期的1.27亿元增长97.92%[9] - 2020年1 - 9月投资收益为13.09亿元，较2019年同期的7.55亿元增长73.25%[9] - 2020年前三季度利息净收入2.52亿元，2019年同期为1.27亿元，同比增长97.91%[16] - 2020年前三季度手续费及佣金净收入8.30亿元，2019年同期为7.41亿元，同比增长12%[16] - 2020年前三季度投资收益13.09亿元，2019年同期为7.55亿元，同比增长73.25%[16] - 2020年前三季度利息净收入2.90亿元，2019年同期为1.67亿元，同比增长74.40%[17] - 2020年前三季度手续费及佣金净收入7.78亿元，2019年同期为7.04亿元，同比增长10.50%[17] - 2020年前三季度投资收益11.47亿元，2019年同期为8.06亿元，同比增长42.23%[17] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为139,995户[7] - 重庆渝富资本运营集团有限公司期末持股1,853,443,610股，占比27.89%[7] 公司重大事项 - 2020年6月7日公司获核准非公开发行不超过10亿股新股，7月22日完成登记托管手续[9][10] - 2020年8月28日公司审议通过议案，2020年上半年度合并报表计提资产减值损失1.29亿元[11] - 2020年9月公司强制执行云南兴龙实业到期债权900.82万元[12] - 截至目前，鞍重股份重组项目未决诉讼共15起，涉及金额约150万元[12] - 2020年8月13日公司同意为西证国际证券境外债务融资提供不超2亿美元担保[10] 会计准则执行情况 - 2020年起公司未执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况[20] - 2020年起公司未执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据，且无审计报告[20]

收入和利润（同比环比） - 营业收入16.22亿元人民币，同比下降5.14%[25] - 营业总收入下降5.14%至16.22亿元人民币[28] - 营业总收入14.70亿元人民币，同比下降14.99%[31] - 公司实现营业收入16.22亿元，同比下降5.14%[46] - 公司2020年上半年营业收入16.22亿元，同比下降5.14%[56][58] - 营业总收入为16.22亿元人民币，同比下降5.1%[173] - 归属于母公司股东的净利润4.28亿元人民币，同比下降12.65%[25] - 净利润下降17.36%至3.96亿元人民币[28] - 净利润5.36亿元人民币，同比下降20.96%[31] - 净利润3.96亿元，同比下降17.36%[46] - 净利润为3.96亿元人民币，同比下降17.4%[173] - 归属于母公司股东的净利润为4.28亿元人民币，同比下降12.6%[173] - 基本每股收益0.08元/股，同比下降11.11%[25] - 基本每股收益为0.08元/股，同比下降11.1%[173] - 加权平均净资产收益率2.16%，同比下降0.44个百分点[25] - 其他综合收益1019.53万元人民币，同比下降89.12%[25] 成本和费用（同比环比） - 营业成本11.56亿元，同比减少1.02%[56][58] - 营业总支出为11.56亿元人民币，同比下降1.0%[173] - 信用减值损失增长156.90%至1.29亿元人民币[28] - 信用减值损失为1.29亿元人民币，同比增长156.9%[173] 利息和投资收入 - 利息净收入增长44.91%至1.57亿元人民币[28] - 利息净收入1.80亿元人民币，同比增长56.53%[31] - 利息净收入为1.57亿元人民币，同比增长44.9%[173] - 投资收益为6.99亿元人民币，同比增长29.7%[173] - 公允价值变动收益1.95亿元人民币，同比下降57.96%[31] - 公允价值变动收益为2.46亿元人民币，同比下降45.4%[173] 资产和负债变化 - 资产总额723.38亿元人民币，较上年末增长9.85%[25] - 公司资产总额723.38亿元人民币，较上期末增长9.85%[39] - 资产总额723.38亿元，所有者权益总额195.10亿元[46] - 公司资产总额723.38亿元较上期末增长9.85%[62] - 负债总额528.29亿元人民币，较上年末增长14.12%[25] - 负债总额528.29亿元较上期末增长14.12%[63] - 负债总额增长14.1%至528.29亿元[169] - 净资本132.99亿元人民币，较上年末145.66亿元下降8.69%[16] - 母公司净资本从145.66亿元人民币下降至132.99亿元人民币，降幅8.7%[26] - 净资本/风险准备之和比率从292.29%降至231.82%，下降60.47个百分点[26] - 流动性覆盖率从238.87%降至201.48%，下降37.39个百分点[26] - 交易性金融资产增长30.44%至230.46亿元人民币[27] - 交易性金融资产190.56亿元人民币，同比增长30.25%[31] - 交易性金融资产230.46亿元，同比增长30.44%[42] - 交易性金融资产等投资组合366.75亿元占总资产50.70%较上期末增长13.30%[62] - 交易性金融资产大幅增长至230.46亿元，较2019年底176.67亿元增长30.4%[168] - 应收款项大幅增长813.27%至1.35亿元人民币[27] - 应付短期融资款激增196.39%至38.84亿元人民币[28] - 应付短期融资款38.84亿元人民币，同比大幅增长196.39%[31][32] - 应付短期融资款激增196.4%至38.84亿元[168] - 融出资金107.31亿元人民币，同比增长4.33%[31] - 融出资金108.65亿元占总资产15.02%较上期末增长2.71%[62] - 融出资金规模108.65亿元，保持稳定[168] - 存出保证金5.05亿元人民币，同比增长57.79%[31] - 货币资金145.15亿元，同比增长8.12%[42] - 货币资金与结算备付金178.15亿元占总资产24.63%较上期末增长9.05%[62] - 货币资金达145.15亿元，其中客户资金存款105.53亿元[168] - 卖出回购金融资产款169.38亿元占负债32.06%较上期末增长16.69%[63] - 卖出回购金融资产款增长16.7%至169.38亿元[168] - 拆入资金20.17亿元占负债3.82%较上期末大幅增长43.25%[63] - 代理买卖证券款增长16.2%至130.59亿元[168] - 归属于母公司股东的权益195.79亿元人民币，基本持平[25] - 母公司所有者权益达193.93亿元，较期初增长0.4%[172] - 母公司未分配利润增长3.7%至26.50亿元[172] 现金流量 - 经营活动现金流量净额-1.48亿元人民币，同比下降109.29%[25] - 经营活动产生的现金流量净流出1.48亿元，同比下降109.29%[56][58] - 经营活动现金流量净额同比下降109.3%，从15.89亿元降至-1.48亿元[179] - 投资活动产生的现金流量净流入12.18亿元，同比下降11.25%[57][58] - 投资活动现金流量净额同比下降11.3%，从13.72亿元降至12.18亿元[179] - 筹资活动产生的现金流量净流入3.93亿元，同比下降78.46%[59][58] - 筹资活动现金流量净额同比下降78.5%，从18.25亿元降至3.93亿元[179] - 代理买卖证券收到现金净额同比下降42.5%，从31.62亿元降至18.17亿元[179] - 回购业务资金净增加额同比增长12.7%，从22.25亿元增至25.08亿元[179] - 母公司经营活动现金流量净额同比增长29.3%，从4.53亿元增至5.86亿元[181] - 母公司发行债券收到现金同比下降20.8%，从49.06亿元降至38.84亿元[181] - 期末现金及现金等价物余额同比下降4.1%，从185.74亿元降至178.15亿元[179] - 母公司期末现金及现金等价物余额同比增长0.5%，从154.22亿元增至154.92亿元[181] - 现金及现金等价物净增加额同比下降69.1%，从47.88亿元降至14.79亿元[179] 业务线表现 - 股基交易额9876.31亿元，同比上升6.92%[47] - 融资类业务利息收入3.96亿元，同比增长3.40%[47] - 完成公司债券发行主承销项目17个，承销金额123.03亿元[48] - 资管业务存续资产管理规模338.36亿元[52] - 客户总数达141.83万户，同比增长4%[47] - 新三板业务督导挂牌企业182家，市场份额占比2.1%[53] - 新三板股票定向发行金额1.13亿元[53] - 公募基金累计引入上线2,604只，上半年新增111只[53] - PB业务存续产品总规模约160亿元，专业化交易系统上线规模约70亿元[53] - 收益凭证累计发行188,336万元，其中固定收益类140,476万元[54] - 手续费及佣金净收入为4.81亿元人民币，同比下降5.4%[173] 风险管理和控制指标 - 流动性覆盖率（LCR）为201.48%，净稳定资金率（NSFR）为143.24%，均符合监管要求[78][79] - 利率上升100个基点将导致利润减少3.37亿元，股东权益减少2.73亿元；利率下降100个基点则利润增加3.49亿元，股东权益增加2.81亿元[80] - 股价敏感型金融工具风险价值（VaR）期末值为6,272万元人民币，本期平均值为6,465万元人民币[81] - 利率敏感型金融工具风险价值（VaR）期末值为2,248万元人民币，本期平均值为3,647万元人民币[81] - 整体投资组合风险价值（VaR）期末值为8,520万元人民币，本期平均值为10,112万元人民币[81] - 融资融券业务整体维持担保比例为365.37%[82] - 约定购回业务整体履约保障比例为189.66%[82] - 表内股票质押式回购业务规模为14.89亿元人民币，整体履约保障比例为302.84%[82] - 表外资管股票质押式回购业务规模为55.21亿元人民币[82] - 公司操作风险主要包括人员风险、内部流程风险、技术风险和外部风险四大类[85] - 公司建立了四级合规管理组织体系包括董事会及监事会、经理层及合规总监、合规部门及各部门、各分支机构及各层级子公司[86] - 公司信息系统已成为支撑经纪业务、投行业务、资管业务等多项主要业务和中后台管理的关键设施[87] - 创新业务流动性风险更为突出且缺乏可随时变现的市场环境[87] - 公司通过完善子公司权责事项清单和授权管理指标体系实现风险管理全覆盖[96] - 公司建立了以《西南证券股份有限公司风险管理制度》为核心的风险管理制度体系[97] - 公司风险管理组织架构分为董事会、监事会、经理层和首席风险官四个层级[94] - 公司设置独立的风险管理部门在首席风险官领导下监测评估报告整体风险水平[94] - 公司风险指标体系包括证券公司监管报表、风险偏好、风险容忍度和重大风险限额等指标[92] - 公司已建立涵盖风险识别、评估、监测、应对和报告的可操作管理制度[89] - 公司完成股转系统和创业板注册制风控系统改造并推进市场风险管理系统和信用风险管理系统升级[100] - 公司建立债券回购融资压力测试机制以保障资金结算安全运行[101] - 公司风险控制指标均符合监管要求未发生触及预警标准或不符合规定标准的情况[102] - 公司制订《风险控制指标动态监控管理办法》实现风控指标动态监控和自动预警[101] - 公司采用限制资本占用业务发展及调整分红政策等净资本补足途径[102] - 公司对自营债券投资交易和大宗商品投资等业务授权权限进行调整[99] - 公司建立包括风险偏好容忍度和限额的风控指标体系由董事会审议确定[99] - 公司完成风险管理数据集市立项并建设恒生压力测试系统[100] - 公司按照新规每日计算各项风险控制指标并设置自动预警阈值[101] - 公司修订《压力测试管理办法》等多项风险管理制度以符合监管要求[99] - 公司本报告期末流动比率1.61，较上年度末2.14下降24.77%[160] - 公司本报告期末速动比率1.61，较上年度末2.14下降24.77%[160] - 公司本报告期末资产负债率66.99%，较上年度末64.19%增加2.80个百分点[160] 法律诉讼和资产回收 - 公司对庄敏质押的7800万股退市保千股票享有优先受偿权，涉及融资本金7.41亿元[107] - 公司对庄明质押的4200万股退市保千股票享有优先受偿权，涉及融资本金3.99亿元[107] - 公司对云南兴龙实业质押的5280万股东方金钰股票享有优先受偿权，涉及融资本金3亿元[108] - 公司对新光控股质押的1.75亿股新光圆成股票享有优先受偿权，涉及本金8亿元及利息违约金合计9.3亿元[108] - 公司对北大未名生物质押的5720万股未名医药股票享有优先受偿权，涉及债权本金7.87亿元及利息5680万元[110] - 公司对韩华质押的6402.64万股新研股份享有优先受偿权，涉及本金4亿元[110] - 公司代表资管计划起诉安徽省外经建设，涉及债券回售本金2亿元及利息1160万元[111] - 公司自有资金参与同益实业债券诉讼案件部分本金约2.31亿元[111][112] - 子公司西证创新收回抵押借款本金1003.42万元，原债权本金1170万元[112] - 全资子公司西证小贷诉讼收回本金69.50万元，占本金1000万元的6.95%[113] - 公司获法院判决股票质押回购债权本金3499万元及对应利息违约金[113] - 投资者证券虚假陈述纠纷诉讼6起，涉及金额约14万元[114] 融资和资本活动 - 公司非公开发行10亿股A股股票，发行价格4.90元/股[117] - 控股股东重庆渝富认购3.3亿股，金额约16.17亿元[117] - 股东重庆城投认购3.5亿股，金额约17.15亿元[117] - 中国证监会核准公司非公开发行不超过10亿股新股[130] - 非公开发行价格确定为4.90元/股[130] - 非公开发行后总股本增至6,645,109,124股，每股收益由0.08元降至0.06元[134] - 公司为西证国际证券提供不超过2亿美元境外债务融资担保[130] - 公司获得主要贷款银行授信额度339.50亿元人民币，尚未使用额度268.65亿元人民币[162] 子公司和联营企业表现 - 子公司西证国际投资亏损1.34亿元[72] - 联营企业银华基金实现净利润4.39亿元[74] - 境外资产20.86亿元人民币，占总资产比例2.88%[39] 所有者权益和分配 - 公司2020年上半年归属于母公司所有者的综合收益总额为4.285亿元人民币[184] - 公司2020年上半年对所有者（或股东）的分配利润为4.516亿元人民币[184] - 公司2020年上半年所有者权益合计减少4810.65万元人民币[184] - 公司2019年上半年会计政策变更导致所有者权益增加3712.92万元人民币[185] - 公司2019年上半年综合收益总额为5.727亿元人民币[185] - 公司2019年上半年所有者投入资本增加4.283亿元人民币[185] - 母公司2020年上半年综合收益总额为5.209亿元人民币[188] - 母公司2020年上半年对所有者（或股东）的分配利润为4.516亿元人民币[188] - 母公司2020年上半年所有者权益增加6929.84万元人民币[188] - 母公司2020年上半年其他综合收益减少2627.88万元人民币[188] - 公司实收资本为5,645,109,124.00元[191][194] - 资本公积为7,768,259,719.03元[191] - 其他综合收益从上年期末的-434,316,726.47元增至本期期末的75,529,758.89元[191] - 未分配利润从上年期末的2,203,945,908.64元增至本期期末的2,362,202,290.09元[191] - 所有者权益合计从上年期末的18,175,401,819.96元增至本期期末的18,695,972,057.56元[191] - 会计政策变更导致所有者权益减少79,745,713.49元[191] - 本期综合收益总额为769,669,224.81元[191] - 对所有者分配利润169,353,273.72元[191] - 公司注册资本5,645,109,124.00元股份总数5,645,109,124股[194] 股东信息 - 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司持股400,500,000股，占总股本7.09%[138] - 重庆市城市建设投资（集团）有限公司持股339,293,065股，占总股本6.01%[138] - 中国建银投资有限责任公司持股328,427,012股，占总股本5.82%[138] - 重庆高速公路集团有限公司持股300,000,000股，占总股本5.31%[138] - 中国证券金融股份有限公司持股112,337,834股，占总股本1.99%[138] - 招商财富－招商银行－渝富4号专项资产管理计划持股107,218,242股，占总股本1.90%[138] - 重庆市水务资产经营有限公司持股100,000,000股，占总股本1.77%[138] - 重庆国际信托股份有限公司持股88,738,868股，占总股本1.57%[138] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股62,392,600股，占总股本1.11%[138] - 重庆渝富资产经营管理集团有限公司持有无限售条件流通股1,523,443,610股[138] 债券和债务 - 公司债券余额总计约134.89亿元人民币，包括14西南02余额19.50亿元、17西南C1余额10.00亿元、18西南C1余额19.00亿元、19西南01余额25.00亿元、19西南02余额25.00亿元、19西南C1余额26.40亿元、20西南D1余额20.00亿元、20西证01余额20.00亿元[147] - 2020年4月支付19西南01债券利息96,254,812.50元，利率3.85%[148] - 2020年5月支付18西南C1债券利息115,905,795.00元，利率6.10%[148] - 2020年7月支付19西南02债券利息94,254,712.50元，利率3.77%[148] - 2020年7月兑付14西南02债券本金1,

收入和利润（同比环比） - 营业收入同比增长27.14%至34.89亿元人民币[30] - 归属于母公司股东的净利润同比大幅增长359.35%至10.42亿元人民币[30] - 扣除非经常性损益净利润同比激增638.71%至10.13亿元人民币[30] - 营业总收入同比增长27.14%至34.89亿元人民币[37] - 净利润同比大幅增长348.14%至9.65亿元人民币[37] - 营业总收入同比增长31.45%至31.195亿元人民币[39] - 净利润同比大幅增长1,159.30%至12.67亿元人民币[39] - 公司2019年营业收入34.89亿元，同比增长27.14%[49] - 公司2019年净利润9.65亿元，同比大幅增长348.14%[49] - 营业总收入同比增长27.1%至348.88亿元[199] - 净利润同比增长348.2%至9.65亿元[199] - 归属于母公司股东的净利润增长359.3%至10.42亿元[199] - 营业总收入同比增长31.4%至31.2亿元[200] - 营业利润增长1055%至13.48亿元[200] - 净利润增长1159%至12.67亿元[200] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费同比增长13.67%至16.986亿元人民币[39] - 信用减值损失计提3.007亿元人民币[41] - 证券经纪业务成本为7.54亿元人民币，占总成本31.65%，同比增长9.96%[63] - 证券自营业务成本为2.63亿元人民币，占总成本11.05%，同比下降23.69%[63] - 投资银行业务成本为2.22亿元人民币，占总成本9.32%，同比下降34.52%[63] - 资产管理业务成本为5512.47万元人民币，占总成本2.31%，同比下降22.78%[63] - 营业总支出下降5.7%至238.27亿元[199] - 信用减值损失新增30.07亿元[199] - 营业总支出同比下降21.5%至17.72亿元[200] 各条业务线表现 - 证券经纪业务收入14.93亿元，同比增长35.90%[51] - 证券自营业务收入15.66亿元，同比增长87.81%[51] - 投资银行业务收入2.78亿元，同比下降38.27%[51] - 资产管理业务收入0.63亿元，同比下降51.19%[51] - 交易性金融资产实现利润贡献18.96亿元人民币[35] - 其他债权投资产生利润5.54亿元人民币[35] - 债券主承销金额197.977亿元包含企业债35.317亿元/公司债126.66亿元/其他债36亿元[53][54] - 资管总规模458亿元含集合97.24亿元/单一315.26亿元/专项45.84亿元[55] - 新三板完成股票发行17次金额6.66亿元[57] - 收益凭证发行173期募集41.13亿元含固定收益类32.98亿元[57] - 公募基金新增引入219只累计上线2493只[57] - PB业务存续产品总规模约150亿元[57] - 西证国际发行2亿美元境外债及供股募资1.6亿港元[58] 各地区表现 - 重庆地区营业收入为3.58亿元人民币，同比增长29.02%[59] - 广东地区营业收入为5332.60万元人民币，同比增长16.40%[59] - 截至2019年底公司拥有95家证券营业部[23] - 其中重庆地区有40家营业部（覆盖全部区县）[23] - 公司拥有94家证券营业部，其中90家处于运营中状态，4家处于撤销中状态[26] - 公司证券营业部网络覆盖全国至少19个省级行政区[26] - 公司共拥有34家分公司，全部处于运营中状态[27][28] - 公司分公司网络覆盖全国29个省、直辖市及自治区[27] - 重庆地区设有4家分公司，是分公司数量最多的地区[28] - 34家分公司分布情况：重庆4家，北京、天津、上海、广东、广西、浙江、江西、江苏、福建、山东、河北、河南、湖北、湖南、山西、四川、云南、贵州、陕西、甘肃、安徽、青海、辽宁、吉林、黑龙江、宁夏、内蒙古和新疆各1家[28] 管理层讨论和指引 - 自营权益类证券及衍生品占净资本比例降至36.24%[32] - 第四季度单季营业收入达11.58亿元人民币[33] - 客户总数达139.12万户同比增长4.52%[52] - 客户流通总资产3120.48亿元同比上升43.54%[52] - 两融日均余额89.69亿元同比增长15.11%[52] - 公司建立操作风险管理系统提高操作风险管理效率[90] - 公司推崇全员合规理念并建立四级合规管理组织体系[90] - 公司信息系统高度依赖IT支持面临软硬件故障等风险隐患[90] - 创新业务流动性风险突出因规模体量较小缺乏变现市场环境[92] - 创新业务风险敞口控制在公司净资本和流动性可承受范围内[93] - 公司建立四层级风险管理组织架构包括董事会和首席风险官[93] - 公司制定以风险管理制度为核心的风险管理制度体系[94] - 公司加强对流动性风险控制指标监控建立资产负债明细数据库[95] - 公司采用压力测试分析风险承受能力测算净资本等指标变化[95] - 公司建立风险控制指标动态监控机制每日计算指标并自动预警[96] 其他财务数据 - 经营活动现金流量净额同比下降37.66%至14.64亿元人民币[30] - 净资本同比增长15.83%至145.66亿元人民币[31] - 加权平均净资产收益率提升4.26个百分点至5.46%[30] - 货币资金同比增长27.74%至134.25亿元人民币[36] - 融出资金同比增长24.60%至105.78亿元人民币[36] - 拆入资金同比激增181.66%至14.08亿元人民币[36][38] - 代理买卖证券款同比增长29.55%至112.42亿元人民币[36] - 应付债券同比增长16.79%至154.60亿元人民币[36] - 交易性金融资产达176.67亿元人民币[36] - 买入返售金融资产同比下降27.11%至15.60亿元人民币[36] - 信用减值损失为3.01亿元人民币[37] - 公允价值变动收益同比增长219.97%至6.015亿元人民币[39] - 应付债券同比增长21.85%至140.525亿元人民币[39] - 拆入资金同比增长181.66%至14.083亿元人民币[40] - 存出保证金同比增长50.74%至8.792亿元人民币[40] - 递延所得税负债同比增长660.23%至1.026亿元人民币[41] - 其他债权投资余额113.837亿元人民币[40] - 公司资产总额658.51亿元，较上期末增加3.38%[45] - 货币资金134.25亿元，同比增长27.74%[46] - 融出资金105.78亿元，同比增长24.60%[46] - 经营活动现金流量净额14.64亿元，同比下降37.66%[50] - 公司资产总额为658.51亿元，较上期末增长3.38%[68] - 货币资金与结算备付金合计163.37亿元，占总资产24.81%，较上期末增长18.50%[68] - 融出资金105.78亿元，占总资产16.06%，较上期末增长24.60%[67][68] - 交易性金融资产、其他债权投资和其他权益工具投资合计323.69亿元，占总资产49.15%[68] - 负债总额462.93亿元，较上期末增长3.52%[69] - 代理买卖证券款112.42亿元，占负债总额24.29%，较上期末增长29.55%[67][69] - 卖出回购金融资产款145.16亿元，占负债总额31.36%，较上期末减少12.60%[67][69] - 拆入资金14.08亿元，占负债总额3.04%，较上期末大幅增长181.66%[67][69] - 投资活动产生现金净流入28.32亿元，其中收回投资收到现金29.26亿元[66] - 筹资活动现金净流出17.63亿元，发行债券收到现金131.50亿元[66] - 公司现金及现金等价物净增加额为25.50亿元人民币[65] - 公司经营活动产生的现金净流入为14.64亿元人民币[65] - 公司收取利息、手续费及佣金的现金流入为36.45亿元人民币[65] - 公司代理买卖证券收到的现金净额为25.64亿元人民币[65] - 净资本14,565,723,868.32元（本报告期末）[11] - 净资本12,574,151,831.77元（上年度末）[11] - 货币资金增加至134.247亿元人民币，同比增长27.7%[197] - 融出资金规模达105.781亿元人民币，同比增长24.6%[197] - 交易性金融资产为176.674亿元人民币（2019年新列报项目）[197] - 代理买卖证券款增至112.424亿元人民币，同比增长29.5%[197] - 应付债券规模扩大至154.600亿元人民币，同比增长16.8%[197] - 归属于母公司所有者权益合计195.936亿元人民币，同比增长5.4%[197] - 其他综合收益转正为1.838亿元人民币（上年为-3.284亿元）[197] - 卖出回购金融资产款减少至145.157亿元人民币，同比下降12.6%[197] - 拆入资金增至14.083亿元人民币，同比增长181.7%[197] - 资产总额达658.510亿元人民币，同比增长3.4%[197] - 货币资金同比增长35.6%至108.07亿元，其中客户资金存款增长42.8%至92.88亿元[198] - 融出资金规模增长33.0%至102.86亿元[198] - 交易性金融资产与其他金融投资合计达295.21亿元，其中交易性金融资产146.30亿元[198] - 应付短期融资款下降44.1%至13.10亿元[198] - 拆入资金激增181.7%至14.08亿元[198] - 卖出回购金融资产款下降12.6%至145.16亿元[198] - 代理买卖证券款增长27.8%至102.04亿元[198] - 应付职工薪酬增长42.4%至10.44亿元[198] - 应付债券增长21.9%至140.52亿元[198] - 所有者权益增长6.3%至193.24亿元，其中未分配利润增长15.9%至25.54亿元[198] - 利息净收入由亏损44.80亿元转为盈利18.75亿元[199] - 手续费及佣金净收入下降17.1%至95.01亿元[199] - 投资收益下降23.1%至129.54亿元[199] - 公允价值变动收益由亏损268万元转为盈利9.06亿元[199] - 利息净收入由亏损3.45亿元转为盈利2.25亿元[200] - 手续费及佣金净收入下降11.4%至8.87亿元[200] - 投资收益下降5.9%至13.58亿元[200] - 公允价值变动收益增长220%至6.02亿元[200] - 其他综合收益由亏损7.96亿元转为盈利1.31亿元[200] - 综合收益总额由亏损6.95亿元转为盈利13.98亿元[200] 股东信息和股权结构 - 重庆渝富资产经营管理集团有限公司为第一大股东持股1,523,443,610股占比26.99%[130] - 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司持股400,500,000股占比7.09%[130] - 重庆市城市建设投资（集团）有限公司持股339,293,065股占比6.01%且质押158,060,000股[130] - 中国建银投资有限责任公司持股328,427,012股占比5.82%[130] - 重庆高速公路集团有限公司持股300,000,000股占比5.31%[130] - 中国证券金融股份有限公司持股112,337,834股占比1.99%[130] - 招商财富专项资产管理计划持股107,218,242股占比1.90%[130] - 重庆市水务资产经营有限公司持股100,000,000股占比1.77%[130] - 重庆国际信托股份有限公司持股88,738,868股占比1.57%[130] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股62,392,600股占比1.11%[130] - 总股本为5,645,109,124股[4] - 注册资本5,645,109,124.00元[11] - 西南有限设立时注册资本为112,820.99万元[18] - 2002年西南有限增资扩股后注册资本增至163,043.12万元[18] - 2006年西南有限减资后注册资本降至81,521.56万元[18] - 2006年西南有限增资扩股后注册资本增至233,661.56万元[18] - 2009年吸收合并后公司注册资本变更为190,385.46万元[18] - 2010年非公开发行后总股本增至2,322,554,562股[19] - 2014年非公开发行后总股本增至2,822,554,562股[20] - 2015年资本公积金转增股本后总股本增至5,645,109,124股[20] 利润分配和分红 - 每10股派发现金红利0.8元（含税）[4] - 实际分配现金利润451,608,729.92元[4] - 现金分红占归属于母公司股东净利润比重43.34%[4] - 利润分配预案经第八届董事会第三十二次会议审议通过[4] - 2019年现金分红金额为451,608,729.92元，占归属于上市公司普通股股东净利润的43.34%[99] - 2018年现金分红金额为169,353,273.72元，占归属于上市公司普通股股东净利润的74.66%[99] - 2017年现金分红金额为282,255,456.20元，占归属于上市公司普通股股东净利润的42.20%[99] - 2019年归属于上市公司普通股股东的净利润为1,042,001,454.67元[99] - 2018年归属于上市公司普通股股东的净利润为226,842,591.87元[99] - 2017年归属于上市公司普通股股东的净利润为668,800,161.74元[99] 子公司和关联公司表现 - 西证股权投资总资产15.78亿元，净资产11.04亿元，营业收入1.84亿元，净利润1.05亿元[75] - 西证创新投资总资产19.55亿元，净资产19.10亿元，营业收入1.60亿元，净利润0.94亿元[75] - 西南期货总资产16.53亿元，净资产5.27亿元，营业收入1.48亿元，净利润0.17亿元[76] - 西证国际投资总资产21.48亿元，净资产6.54亿元，营业收入0.97亿元，亏损3.19亿元[76] - 银华基金总资产39.07亿元，净资产27.33亿元，营业收入22.31亿元，净利润5.74亿元[76] - 西证创新投资实收资本18亿元人民币，注册资本40亿元人民币[75] - 西证国际投资资本金为15.70亿港币[76] - 银华基金注册资本2.22亿元人民币，公司持股44.10%[76] - 西南期货注册资本5亿元人民币[76] 风险管理和控制指标 - 流动性覆盖率（LCR）为238.87%，净稳定资金率（NSFR）为143.86%[81] - 流动性覆盖率（LCR）期末为238.87%，较上期末367.97%下降129.10个百分点[82] - 净稳定资金率（NSFR）期末为143.86%，较上期末145.12%下降1.26个百分点[82] - 母公司债券规模为220.97亿元[83] - 利率上升100个基点导致利润减少1.81亿元，股东权益减少3.17亿元[84] - 利率下降100个基点带来利润增加1.88亿元，股东权益增加3.29亿元[84] - 整体组合风险价值（VaR）期末为6309万元，本期最高1.35亿元，最低2724万元，平均7341万元[85] - 融资融券业务整体维持担保比例为337.97%[86] - 约定购回业务整体履约保障比例为246.49%[86] - 表内股票质押式回购业务规模为14.67亿元，履约保障比率311.02%[86] - 表外资管股票质押式回购业务规模达48.91亿元[86] 法律诉讼和仲裁事项 - 蔡开坚股票质押回购纠纷案中公司获得中捷资源3,700万股股票抵偿债务1.332亿元[106] - 罗伟广股票质押回购纠纷案中公司收回债权金额1.18亿元[106] - 法院判决庄明支付融资本金3.99亿元及利息违约金，公司对4,200万股退市保千股票享有优先受偿权[108] - 法院判决云南兴龙实业支付融资本金3亿元及利息违约金，公司对5,280万股东方金钰股票享有质押权[108] - 法院判决新光控股支付本金8亿元、利息4,722.67万元、违约金8,246万元，公司对1.75亿股新光圆成股票享有优先受偿权[108] - 公司申请拍卖山东未名生物医药57,204,000股股票以优先偿付本息违约金等合计9.87亿元[109] - 公司代表资管计划起诉安徽省外经建设要求偿付债券本金2亿元及利息违约金[109] - 公司

整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产为703.89亿元，较上年度末增长6.89%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为197.89亿元，较上年度末增长1.00%[4] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为29.23亿元，较上年同期减少43.32%[4] - 年初至报告期末营业收入为5.70亿元，较上年同期减少49.99%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为2.03亿元，较上年同期减少50.93%[4] - 加权平均净资产收益率为1.03%，较上年减少1.16个百分点[4] - 基本每股收益为0.04元/股，较上年同期减少42.86%[4] - 稀释每股收益为0.04元/股，较上年同期减少42.86%[4] - 非经常性损益合计为 - 648.73万元[5] - 2020年3月31日公司资产总计703.89亿元，较2019年12月31日的658.51亿元增长6.9%[13] - 2020年3月31日公司负债合计506.25亿元，较2019年12月31日的462.93亿元增长9.36%[13] - 2020年3月31日公司所有者权益合计197.64亿元，较2019年12月31日的195.58亿元增长1.05%[13] 股东相关信息 - 股东总数为146,229户，重庆渝富资产经营管理集团有限公司持股比例为26.99%[6] 特定时间点资产负债项目关键指标变化 - 2020年3月31日应收款项为36378964.08元，较2019年12月31日的14746675.73元增长146.69%[8] - 2020年3月31日拆入资金为2418768055.55元，较2019年12月31日的1408302777.78元增长71.75%[8] - 2020年3月31日货币资金为167.56亿元，较2019年12月31日的134.25亿元增长24.81%[13] - 2020年3月31日融出资金为103.25亿元，较2019年12月31日的105.78亿元下降2.38%[13] - 2020年3月31日交易性金融资产为193.91亿元，较2019年12月31日的176.67亿元增长9.76%[13] - 2020年3月31日应付短期融资款为12.76亿元，较2019年12月31日的13.10亿元下降2.66%[13] - 2020年3月31日拆入资金为24.19亿元，较2019年12月31日的14.08亿元增长71.74%[13] - 2020年3月31日卖出回购金融资产款为168.21亿元，较2019年12月31日的145.16亿元增长15.87%[13] - 2020年3月31日代理买卖证券款为125.35亿元，较2019年12月31日的112.42亿元增长11.50%[13] 特定时间段业务收入及支出关键指标变化 - 2020年1 - 3月利息净收入为68969675.69元，较2019年1 - 3月的52568397.16元增长31.20%[8] - 2020年1 - 3月投资收益为320310681.70元，较2019年1 - 3月的7107643.24元增长4406.57%[8] - 2020年1 - 3月公允价值变动收益为 - 87227302.14元，较2019年1 - 3月的737835738.61元减少111.82%[8] - 2020年1 - 3月其他业务收入为8503202.04元，较2019年1 - 3月的55482346.79元减少84.67%[8] - 2020年1 - 3月业务及管理费为320978129.01元，较2019年1 - 3月的524754048.63元减少38.83%[8] - 2020年第一季度营业总收入为5.4752788597亿元，2019年第一季度为11.9363654475亿元[16] - 2020年第一季度利息净收入为7807.64401万元，2019年第一季度为6366.496453万元[16] - 2020年第一季度手续费及佣金净收入为2.4720407765亿元，2019年第一季度为2.7347460403亿元[16] - 2020年第一季度投资收益为2.0183978362亿元，2019年第一季度为1.6545360861亿元[16] - 2020年第一季度营业总支出为2.9351488544亿元，2019年第一季度为4.6026882584亿元[16] - 2020年第一季度营业利润为2.5401300053亿元，2019年第一季度为7.3336771891亿元[16] - 2020年第一季度利润总额为2.4367896177亿元，2019年第一季度为7.331266342亿元[16] - 2020年第一季度净利润为2.2701540923亿元，2019年第一季度为5.9158223179亿元[16] - 2020年第一季度其他综合收益的税后净额为 - 2138.579567万元，2019年第一季度为2.0644692001亿元[16] - 2020年第一季度综合收益总额为2.0562961356亿元，2019年第一季度为7.980291518亿元[16] 特定时间段现金流量关键指标变化 - 2020年第一季度经营活动现金流入小计54.098365713亿元，2019年同期为68.5934508507亿元[2] - 2020年第一季度经营活动现金流出小计19.0160557978亿元，2019年同期为32.1608871799亿元[2] - 2020年第一季度经营活动产生的现金流量净额35.0823099152亿元，2019年同期为36.4325636708亿元[2] - 2020年第一季度投资活动现金流入小计8.4349782361亿元，2019年同期为3.7583154025亿元[2] - 2020年第一季度投资活动现金流出小计0.8339864173亿元，2019年同期为1.4396621687亿元[2] - 2020年第一季度投资活动产生的现金流量净额7.6009918188亿元，2019年同期为2.3186532338亿元[2] - 2020年第一季度筹资活动现金流入小计7.0822亿元，2019年同期为17.5067亿元[2] - 2020年第一季度筹资活动现金流出小计8.5320944609亿元，2019年同期为6.4145948755亿元[2] - 2020年第一季度筹资活动产生的现金流量净额 -1.4498944609亿元，2019年同期为11.0921051245亿元[2] - 2020年第一季度现金及现金等价物净增加额41.2552675296亿元，2019年同期为49.8165068124亿元[2] 公司业务动态 - 2020年公司新增捐赠额度1000万元用于新冠疫情防控[9] - 2020年2月公司获准在重庆渝北区设立1家C型证券营业部[10] 未决诉讼情况 - 截至目前，鞍重股份重组项目诉公司证券虚假陈述责任纠纷未决诉讼100起，涉及金额约3327万元[10]

资产与负债情况 - 本报告期末总资产672.63亿元，较上年度末增长5.60%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产191.71亿元，较上年度末增长3.10%[4] - 存出保证金从2018年12月31日的5.8324415271亿元增至2019年9月30日的8.1988023862亿元，增幅40.57%[9] - 应付短期融资款从2018年12月31日的23.4131亿元降至2019年9月30日的13.6637801306亿元，降幅41.64%[9] - 应付款项从2018年12月31日的3210.07481万元增至2019年9月30日的6265.525975万元，增幅95.18%[9] - 递延所得税负债从2018年12月31日的1349.04137万元增至2019年9月30日的6174.126277万元，增幅357.67%[9] - 2019年9月30日公司资产总计672.63亿元，较2018年12月31日的636.95亿元增长5.59%[14] - 2019年9月30日公司负债合计473.35亿元，较2018年12月31日的447.18亿元增长5.85%[14] - 2019年9月30日归属于母公司所有者权益合计191.71亿元，较2018年12月31日的185.95亿元增长3.09%[14] - 2019年9月30日母公司资产总计631.20亿元，较2018年12月31日的584.22亿元增长8.04%[15] - 2019年9月30日母公司负债合计442.44亿元，较2018年12月31日的402.46亿元增长9.93%[15] - 2019年9月30日母公司所有者权益合计188.75亿元，较2018年12月31日的181.75亿元增长3.85%[15] - 2019年9月30日货币资金为134.97亿元，较2018年12月31日的105.10亿元增长28.40%[14] - 2019年9月30日融出资金为96.24亿元，较2018年12月31日的84.90亿元增长13.34%[14] - 2019年9月30日应付债券为165.19亿元，较2018年12月31日的132.37亿元增长24.80%[14] - 2019年9月30日其他综合收益为1.18亿元，较2018年12月31日的 - 3.28亿元实现扭亏为盈[14] - 2019年1月1日执行新金融工具准则，公司资产总计从636.95亿元变为637.20亿元，增加2478.28万元[20][21] - 融出资金从84.90亿元变为85.59亿元，增加6959.18万元[20] - 买入返售金融资产从21.40亿元变为20.87亿元，减少5350.75万元[20] - 交易性金融资产新增17.76亿元，可供出售金融资产减少6.36亿元[20] - 其他债权投资新增14.03亿元，其他权益工具投资新增2.45亿元[20] - 负债合计从447.18亿元变为447.06亿元，减少1234.64万元[20][21] - 应付债券从132.37亿元变为134.85亿元，增加2.48亿元[20] - 归属于母公司所有者权益合计从185.95亿元变为185.78亿元，减少1760.41万元[21] - 少数股东权益从3.82亿元变为4.36亿元，增加5473.32万元[21] - 母公司资产总计从584.22亿元变为583.30亿元，减少9199.24万元[22] - 2019年第三季度应付债券为115.3242089296亿美元，较之前增加2.3365434732亿美元[23] - 2019年第三季度递延所得税负债为1339.072203万美元，较之前减少1224.667204万美元[23] - 2019年第三季度负债合计为402.4614893251亿美元，较之前减少1224.667204万美元[23] - 2019年第三季度其他综合收益为 - 4.3431672647亿美元，较之前增加4.1202971723亿美元[23] - 2019年第三季度盈余公积为10.2312792772亿美元，较之前减少4917.754307万美元[23] - 2019年第三季度一般风险准备为19.6927586704亿美元，较之前减少9835.508614万美元[23] - 2019年第三季度未分配利润为22.0394590864亿美元，较之前减少3.4424280151亿美元[23] - 2019年第三季度所有者权益合计为181.7540181996亿美元，较之前减少7974.571349万美元[23] - 2019年第三季度负债和所有者权益总计为584.2155075247亿美元，较之前减少9199.238553万美元[23] 经营业绩情况 - 年初至报告期末营业收入23.31亿元，较上年同期增长14.04%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润6.72亿元，较上年同期增长126.26%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润6.53亿元，较上年同期增长170.09%[4] - 加权平均净资产收益率为3.55%，较上年增加2.00个百分点[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.12元/股，较上年增长140.00%[4] - 年初至报告期末非经常性损益合计1856.87万元[5] - 公允价值变动收益从2018年1 - 9月的7316.342002万元增至2019年1 - 9月的5.9878651319亿元，增幅718.42%[9] - 其他业务收入从2018年1 - 9月的2.1982654706亿元降至2019年1 - 9月的7968.652509万元，降幅63.75%[9] - 其他业务成本从2018年1 - 9月的2.2381001616亿元降至2019年1 - 9月的7803.94696万元，降幅65.13%[9] - 所得税费用从2018年1 - 9月的5248.587789万元增至2019年1 - 9月的1.1627616637亿元，增幅121.54%[9] - 2019年前三季度营业总收入23.31亿元，2018年同期为20.44亿元[16] - 2019年前三季度净利润6.56亿元，2018年同期为3.00亿元[16] - 2019年前三季度归属于母公司股东的净利润6.72亿元，2018年同期为2.97亿元[16] - 2019年第三季度营业总收入6.21亿元，2018年同期为5.20亿元[16] - 2019年第三季度净利润1.77亿元，2018年同期亏损1517.43万元[16] - 2019年前三季度利息净收入1.27亿元，2018年同期亏损1.32亿元[16] - 2019年前三季度手续费及佣金净收入7.41亿元，2018年同期为8.88亿元[16] - 2019年前三季度投资收益7.55亿元，2018年同期为9.70亿元[16] - 2019年前三季度基本每股收益0.12元/股，2018年同期为0.05元/股[16] - 2019年第三季度基本每股收益0.03元/股，2018年同期为0.00元/股[16] - 2019年前三季度营业总收入23.31亿元，2018年同期为17.85亿元[17] - 2019年前三季度净利润8.79亿元，2018年同期为3.85亿元[17] - 2019年第三季度营业总收入4.19亿元，2018年同期未提及[17] - 2019年第三季度净利润4372.54万元，2018年同期未提及[17] - 2019年前三季度利息净收入1.67亿元，2018年同期为 - 1.81亿元[17] - 2019年前三季度手续费及佣金净收入7.04亿元，2018年同期为7.86亿元[17] - 2019年前三季度投资收益8.06亿元，2018年同期为10.25亿元[17] - 2019年前三季度营业总支出13.52亿元，2018年同期为13.41亿元[17] - 2019年前三季度其他综合收益的税后净额7.00亿元，2018年同期为 - 39.57亿元[17] - 2019年前三季度综合收益总额9.49亿元，2018年同期为 - 1.11亿元[17] 现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额5.92亿元，较上年同期减少75.72%[4] - 2019年前三季度合并经营活动现金流入47.45亿元，2018年同期为106.34亿元[18] - 2019年前三季度合并经营活动现金流出41.53亿元，2018年同期为81.96亿元[18] - 2019年前三季度合并经营活动产生的现金流量净额为5.92亿元，2018年同期为24.38亿元[18] - 2019年前三季度母公司经营活动现金流入41.57亿元，2018年同期为101.86亿元[19] - 2019年前三季度母公司经营活动现金流出52.11亿元，2018年同期为105.76亿元[19] - 2019年前三季度母公司经营活动产生的现金流量净额为 - 10.55亿元，2018年同期为 - 3.90亿元[19] - 2019年前三季度合并投资活动产生的现金流量净额为21.69亿元，2018年同期为6.17亿元[18] - 2019年前三季度母公司投资活动产生的现金流量净额为24.10亿元，2018年同期为11.01亿元[19] - 2019年前三季度合并筹资活动产生的现金流量净额为0.63亿元，2018年同期为 - 51.58亿元[18] - 2019年前三季度母公司筹资活动产生的现金流量净额为15.48亿元，2018年同期为 - 29.62亿元[19] 股东情况 - 重庆渝富资产经营管理集团有限公司为第一大股东，持股15.23亿股，占比26.99%[7] 融资与诉讼情况 - 公司拟非公开发行不超过10亿股A股股票，募集资金总额不超过70亿元[10] - 截至目前，鞍山重型矿山机器股份有限公司重组项目诉公司证券虚假陈述责任纠纷未诀诉讼案件93起，涉及金额约3202万元[12] 准则执行情况 - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则[23] - 2019年1月1日执行新金融工具准则，公司资产总计从636.95亿元变为637.20亿元，增加2478.28万元[20][21]

活动信息 - 活动名称为重庆辖区上市公司2019年投资者网上集体接待日活动 [1] - 活动时间为2019年11月6日15:00 - 17:00 [1] - 活动举办方为重庆上市公司协会联合上证所信息网络有限公司、深圳市全景网络有限公司，在重庆证监局指导下举办 [1] - 活动参与方式为投资者登录上证路演中心网站（http://roadshow.sseinfo.com/）参与 [1] 公司安排 - 西南证券相关人员将参加活动，通过上述网站与投资者进行“一对多”形式在线交流并回答问题 [1] 公告声明 - 西南证券董事会及全体董事保证公告内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 [1] 公告时间 - 公告发布时间为二〇一九年十月三十日 [1]

公司基本信息 - 公司注册资本为5,645,109,124.00元，本报告期末与上年度末相同[9] - 公司注册地址为重庆市江北区桥北苑8号，邮政编码400023[12] - 公司办公地址为重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦，邮政编码400023[12][13] - 公司网址为http://www.swsc.com.cn，电子信箱为dshb@swsc.com.cn[13] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》，指定网站为http://www.sse.com.cn[7][14] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称西南证券，代码600369，变更前简称*ST长运[15] - 2018年8月公司完成法定代表人工商变更登记，变更为廖庆轩[11] - 公司拥有证券经纪、承销与保荐等41项业务资格[9][10] - 截至2019年6月30日，公司拥有4家一级子公司，128家证券分支机构[128] - 截至2019年6月30日，公司拥有员工2,408人，其中高级管理人员5人[128] - 截至2019年6月30日，公司注册资本5,645,109,124.00元，股份总数5,645,109,124股[128] 财务数据关键指标变化 - 本报告期公司未拟定利润分配预案、公积金转增股本预案[4] - 本报告期末净资本为12,900,766,715.72元，上年度末为12,574,151,831.77元[9] - 本报告期营业收入17.0981832305亿元，上年同期15.2433491361亿元，同比增长12.17%[16] - 归属于母公司股东的净利润4.9049652369亿元，上年同期3.046910913亿元，同比增长60.98%[16] - 经营活动产生的现金流量净额15.8859159164亿元，上年同期53.3195961244亿元，同比下降70.21%[16] - 本报告期末资产总额719.6007603364亿元，上年度末636.9521606207亿元，同比增长12.98%[16] - 本报告期末负债总额521.2548805103亿元，上年度末447.1825090412亿元，同比增长16.56%[16] - 基本每股收益0.09元/股，上年同期0.05元/股，同比增长80.00%[17] - 加权平均净资产收益率2.60%，上年同期1.58%，增加1.02个百分点[17] - 本报告期末净资本129.0076671572亿元，上年度末125.7415183177亿元[18] - 非经常性损益合计1835.391978万元[19] - 本报告期营业总收入17.0981832305亿元，上年同期15.2433491361亿元，同比增长12.17%[21] - 2019年6月30日货币资金为159.7847925533亿美元，较2018年12月31日的105.0969881272亿美元增长52.04%，原因是自有及客户资金增加[25] - 2019年1 - 6月营业总收入为17.2891066175亿美元，较2018年1 - 6月的13.6558673234亿美元增长26.61%[23] - 2019年1 - 6月净利润为6.7775994308亿美元，较2018年1 - 6月的3.4089391712亿美元增长98.82%[24] - 2019年6月30日代理买卖证券款为118.4021805426亿美元，较2018年12月31日的86.7801138898亿美元增长36.44%，原因是客户交易结算资金增加[25] - 2019年6月30日递延所得税负债为5649.221747万美元，较2018年12月31日的1349.04137万美元增长318.76%，原因是公允价值变动浮盈所致[25] - 2019年1 - 6月投资收益为5.3985572188亿美元，较2018年1 - 6月的8.632480198亿美元减少37.46%，原因是金融工具处置收益减少[25] - 2019年1 - 6月其他收益为2811.093312万美元，较2018年1 - 6月的7868.824631万美元减少64.28%，原因是政府补助减少[25] - 2019年1 - 6月业务及管理费为10.201716891亿美元，较2018年1 - 6月的7.7733919022亿美元增长31.24%，原因是职工费用增加[25] - 2019年1 - 6月其他业务成本为7189.675551万美元，较2018年1 - 6月的1.1492076131亿美元减少37.44%，原因是子公司大宗商品交易成本减少[25] - 2019年1 - 6月营业外支出为427.428478万美元，较2018年1 - 6月的51.091202万美元增长736.60%，原因是对外捐赠增加[25] - 2019年上半年公司实现营业收入17.10亿元，同比增长12.17%；净利润4.79亿元，同比增长51.86%；每股收益0.09元[34] - 截至2019年6月30日，公司资产总额719.60亿元，较上期末增加12.98%；所有者权益总额198.35亿元，母公司净资本129.01亿元[28][34] - 公司主要资产中，货币资金较上期增加52.04%，结算备付金减少20.77%，融出资金增加14.54%，买入返售金融资产减少19.99%，长期股权投资增加3.23%[29] - 公司境外资产23.04亿元，占总资产的比例为3.20%[29] - 2019年上半年，公司营业收入17.10亿元，同比增长12.17%；营业成本11.68亿元，同比增长1.59%；经营活动产生的现金流量净额15.89亿元，同比下降70.21%；投资活动产生的现金流量净额13.72亿元，同比增长644.71%；筹资活动产生的现金流量净额18.25亿元[42] - 经营活动现金净流入15.89亿元，流入70.76亿元，流出54.88亿元[43] - 投资活动现金净流入13.72亿元，流入主要为收回投资11.53亿元和取得收益3.11亿元，流出为购建资产0.93亿元[44] - 筹资活动现金净流入18.25亿元，流入主要为发债62.76亿元和吸收投资4.28亿元，流出为偿债等48.81亿元[44] - 报告期末资产总额719.60亿元，较上期末增长12.98%[46] - 货币资金与结算备付金共185.74亿元，占比25.81%，较上期末增长34.73%[46] - 交易性等三类金融资产共369.36亿元，占比51.33%，较上期末增加10.32%[46] - 报告期末负债总额521.25亿元，较上期末增加16.56%[47] - 应付短融款与应付债券共183.41亿元，占负债比重35.19%，较上期末增长17.73%[47] - 长期股权投资期末余额19.06亿元，较上期末增加3.23%[46][50] - 江北嘴大楼在建工程全年新增投资5689.81万元，累计投资44999.45万元，投入占预算53.86%[51] - 西证股权投资有限公司截至2019年6月30日总资产184,276.78万元，净资产182,565.55万元，报告期内营业收入1,956.77万元，净利润1,565.58万元[53] - 西证创新投资有限公司截至2019年6月30日总资产198,074.98万元，净资产194,153.03万元，报告期内营业收入7,976.11万元，净利润5,105.80万元[53] - 西南期货有限公司截至2019年6月30日总资产148,591.74万元，净资产52,017.93万元，报告期内营业收入10,931.91万元，净利润975.02万元[53] - 西证国际投资有限公司截至2019年6月30日总资产230,434.14万元，净资产89,402.41万元，实现营业收入5,363.80万元，亏损6,904.03万元[55] - 银华基金管理股份有限公司公司持股44.10%，截至2019年6月30日总资产355,120.50万元，净资产249,228.44万元，报告期内营业收入105,850.61万元，营业利润44,494.67万元，净利润33,375.77万元[55] - 截止2019年半年末，公司流动性覆盖率（LCR）269.15%、净稳定资金率（NSFR）131.47%，均符合监管要求，上期末分别为367.97%、145.12%[58][59] - 截止2019年6月底，母公司债券投资规模244.27亿元[60] - 假设利率下降100个基点，上期末对利润总额影响为488,235,838.05元和518,376,421.85元；利率上升100个基点，上期末对利润总额影响为 -455,283,505.32元和 -494,869,125.16元[61] - 股价敏感型金融工具本期末数为6,194，本期最高8,579，最低5,275，平均6,862；利率敏感型金融工具本期末数843，本期最高2,455，最低762，平均1,213；整体组合本期末数7,037，本期最高11,034，最低6,037，平均8,075[62] - 融资融券业务整体维持担保比例为330.15%，最低123.12%；约定购回业务整体履约保障比例为264.03%，最低164.25%；股票质押回购业务整体履约保障比为300.08%，最低156.40%[62] - 自营信用债券持仓中AAA级占比58.30%，AAA级以下AA级以上品种占比41.63%，无交易对手违约[62] - 本期信用风险敞口为61,314,265,091.21元，较上期末的53,730,207,530.03元增加7,584,057,561.18元[62] - 货币资金期末数为15,978,448,429.84元，上期末数为10,509,663,189.00元；结算备付金期末数2,595,618,254.17元，上期末数3,276,097,164.20元等[63] - 买入返售金融资产2019年为1,712,457,268.52元，之前为2,140,370,993.16元；应收款项2019年为41,611,869.19元，之前为52,226,037.05元等[64] - 本报告期末流动比率1.63，较上年度末的1.93下降15.54%；速动比率1.63，较上年度末的1.93下降15.54%；资产负债率67.01%，较上年度末的65.51%上升2.29%；EBITDA利息保障倍数1.7709，较上年同期的1.7800下降0.51%[109] - 截至报告期末，公司（母公司）已获得主要贷款银行各类授信额度485.10亿元人民币，尚未使用的授信额度为360.78亿元人民币[111] - 2019年6月30日货币资金为15,978,479,255.33元，较2018年12月31日的10,509,698,812.72元增加[115] - 2019年6月30日融出资金为9,724,167,867.44元，较2018年12月31日的8,489,617,468.51元增加[115] - 2019年6月30日资产总计为71,960,076,033.64元，较2018年12月31日的63,695,216,062.07元增加[115] - 2019年6月30日应付短期融资款为2,793,327,051.80元，较2018年12月31日的2,341,310,000.00元增加[115] - 2019年6月30日卖出回购金融资产款为18,496,149,795.71元，较2018年12月31日的16,608,204,000.00元增加[115] - 2019年6月30日资产总计671.52亿元，较2018年12月31日的584.22亿元增长14.94%[117] - 2019年6月30日负债合计484.56亿元，较2018年12月31日的402.46亿元增长20.40%[117] - 2019年6月30日所有者权益（或股东权益）合计186

整体财务关键指标变化 - 本报告期末总资产70,646,390,077.81元，较上年度末增长10.91%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产19,124,637,988.62元，较上年度末增长2.85%[5] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额5,156,794,377.51元，较上年同期增长220.99%[5] - 年初至报告期末营业收入1,138,975,900.32元，较上年同期增长58.71%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润413,123,292.43元，较上年同期增长57.77%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润412,195,403.71元，较上年同期增长62.52%[5] - 加权平均净资产收益率为2.19%，较上年增加0.84个百分点[5] - 基本每股收益0.07元/股，较上年增长40.00%[5] - 稀释每股收益0.07元/股，较上年增长40.00%[5] - 2019年3月31日公司资产总计706.46亿元，较2018年12月31日的636.95亿元增长10.91%[13] - 2019年3月31日公司负债合计510.70亿元，较2018年12月31日的447.18亿元增长14.20%[13] - 2019年3月31日公司所有者权益合计195.76亿元，较2018年12月31日的189.77亿元增长3.15%[13] - 2019年3月31日母公司资产总计659.11亿元，较2018年12月31日的584.22亿元增长12.82%[14] - 2019年3月31日母公司负债合计470.64亿元，较2018年12月31日的402.46亿元增长16.94%[14] - 2019年3月31日母公司所有者权益合计188.47亿元，较2018年12月31日的181.75亿元增长3.70%[14] - 2019年第一季度公司资产总计63,719,998,852.91元，较2018年12月31日增加24,782,790.84元[19] - 2019年第一季度负债合计447.18亿美元，较之前减少1234.64万美元[20] - 2019年第一季度所有者权益（或股东权益）合计189.77亿美元，较之前减少3712.92万美元[20] - 2019年第一季度负债和所有者权益（或股东权益）总计636.95亿美元，较之前减少2478.28万美元[20] 股东相关信息 - 报告期末股东总数为164,138户，重庆渝富资产经营管理集团有限公司持股1,523,443,610股，占比26.99%[7] 特定时间点部分财务项目变化 - 2019年3月31日货币资金为163.87亿元，较2018年12月31日的105.10亿元增长55.92%，因客户资金增加[9] - 2019年3月31日应收款项为2193.71万元，较2018年12月31日的5222.60万元减少58.00%，因应收清算款减少[9] - 2019年3月31日应付短期融资款为35.33亿元，较2018年12月31日的23.41亿元增长50.88%，因新增发行短期收益凭证[9] - 2019年3月31日拆入资金为11.01亿元，较2018年12月31日的5亿元增长120.13%，因同业拆入增加[9] - 2019年3月31日公司货币资金为163.87亿元，较2018年12月31日的105.10亿元增长55.83%[13] - 2019年3月31日公司融出资金为109.53亿元，较2018年12月31日的84.90亿元增长29.01%[13] - 2019年3月31日公司应付短期融资款为35.33亿元，较2018年12月31日的23.41亿元增长50.91%[13] - 2019年3月31日公司代理买卖证券款为134.11亿元，较2018年12月31日的86.78亿元增长54.54%[13] - 2019年第一季度融出资金为8,559,209,293.23元，较2018年12月31日增加69,591,824.72元[19] - 2019年第一季度买入返售金融资产为2,086,863,461.70元，较2018年12月31日减少53,507,531.46元[19] - 2019年第一季度交易性金融资产为17,757,776,032.47元，较之前新增该项目[19] - 2019年第一季度其他债权投资为14,029,225,758.72元，较之前新增该项目[19] - 2019年第一季度其他权益工具投资为2,450,423,220.74元，较之前新增该项目[19] - 2019年第一季度应付短期融资款为2,382,302,920.54元，较2018年12月31日增加40,992,920.54元[19] - 2019年第一季度拆入资金为500,522,222.16元，较2018年12月31日增加522,222.16元[19] - 2019年第一季度卖出回购金融资产款为16,643,032,729.05元，较2018年12月31日增加34,828,729.05元[19] - 2019年第一季度交易性金融负债为1,941,785,823.23元，较之前新增该项目[19] - 2019年1月1日融出资金较2018年12月31日增加6980.05万美元[21] - 2019年1月1日买入返售金融资产较2018年12月31日增加237.15万美元[21] - 2019年1月1日交易性金融资产新增133.48亿美元[21] - 2019年1月1日其他债权投资新增140.29亿美元[21] - 2019年1月1日其他权益工具投资新增24.50亿美元[21] - 2019年1月1日应付短期融资款较2018年12月31日增加4099.29万美元[21] - 2019年1月1日应付债券较2018年12月31日增加2.34亿美元[21] 年度收益及成本变化 - 2019年投资收益为710.76万元，较上期的5.72亿元减少98.76%，因上期衍生金融工具及可供出售金融资产实现的投资收益较多[9] - 2019年其他业务收入为5548.23万元，较上期的86.26万元增长6331.81%，因主要系子公司大宗商品交易收入增加[9] - 2019年业务及管理费为5.25亿元，较上期的3.72亿元增长41.24%，因职工薪酬增加[9] - 2019年其他业务成本为5461.93万元，较上期的110.98万元增长4821.58%，因主要系子公司大宗商品交易成本增加[9] 第一季度经营指标变化 - 2019年第一季度营业总收入为11.94亿元，2018年同期为6.81亿元，同比增长75.27%[16] - 2019年第一季度利息净收入为6366.50万元，2018年同期为 - 677.03万元，同比增长1047.18%[16] - 2019年第一季度手续费及佣金净收入为2.73亿元，2018年同期为2.41亿元，同比增长13.31%[16] - 2019年第一季度投资收益为1.65亿元，2018年同期为4.88亿元，同比下降66.13%[16] - 2019年第一季度公允价值变动收益为6.90亿元，2018年同期为 - 4249.06万元，同比增长1729.44%[16] - 2019年第一季度营业总支出为4.60亿元，2018年同期为3.25亿元，同比增长41.50%[16] - 2019年第一季度营业利润为7.33亿元，2018年同期为3.56亿元，同比增长105.57%[16] - 2019年第一季度利润总额为7.33亿元，2018年同期为3.56亿元，同比增长105.53%[16] - 2019年第一季度净利润为5.92亿元，2018年同期为2.77亿元，同比增长113.80%[16] - 2019年第一季度综合收益总额为7.98亿元，2018年同期为1602.32万元，同比增长4880.31%[16] 债券发行及诉讼情况 - 2019年4月公司发行规模为25亿元的2019年公开发行公司债券（第一期），票面利率为3.85%，期限为3年[10] - 截至目前，投资者因鞍山重型矿山机器股份有限公司重组项目诉公司证券虚假陈述责任纠纷未诀诉讼案件共计96起，涉及金额约3256万元，案件均处于一审审理阶段[10]

公司基本信息 - 公司注册地址和办公地址均为重庆市江北区桥北苑8号，邮政编码为400023[10][11] - 公司网址为http://www.swsc.com.cn，电子信箱为dshb@swsc.com.cn[11] - 公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》，登载年度报告的中国证监会指定网站网址为http://www.sse.com.cn[12] - 公司年度报告备置地点为重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦公司办公室[12] - 公司A股股票上市于上海证券交易所，简称西南证券，代码为600369，变更前简称*ST长运[13] - 2018年8月，公司完成法定代表人的工商变更登记手续，法定代表人变更为董事长廖庆轩[10] 公司注册资本与股本变化 - 西南有限1999年设立时注册资本为112,820.99万元[14] - 2002年西南有限增资扩股，注册资本增至163,043.12万元[14] - 2006年8月西南有限减资，注册资本由163,043.12万元减至81,521.56万元[14] - 2006年10月西南有限增资扩股，注册资本由81,521.56万元增至233,661.56万元[14] - 2009年公司注册资本变更为190,385.46万元[14] - 2010年公司非公开发行股票后总股本（注册资本）增至2,322,554,562股（元）[15] - 2014年公司非公开发行股票后总股本（注册资本）增至2,822,554,562股（元）[15] - 2015年公司资本公积金转增股本后总股本增至5,645,109,124股，注册资本相应变更为5,645,109,124元[15] - 本报告期末注册资本为5,645,109,124.00元，上年度末为5,645,109,124.00元[8] - 公司2018年末总股本为5,645,109,124股，每10股派发现金红利0.30元，实际分配现金利润169,353,273.72元，占本年度归属于母公司股东净利润的比重为74.66%[2] - 报告期内公司普通股股份总数及股本结构未发生变化[119] 公司财务关键指标变化 - 2018年营业收入27.44亿元，较2017年减少10.34%[27] - 2018年归属于母公司股东的净利润2.27亿元，较2017年减少66.08%[27] - 2018年末资产总额636.95亿元，较2017年末增长0.001%[27] - 2018年末负债总额447.18亿元，较2017年末增长2.46%[27] - 2018年基本每股收益0.04元/股，较2017年减少66.67%[28] - 本报告期末净资本125.74亿元，上年度末为143.51亿元[29] - 2018年第一季度营业收入7.18亿元，归属于上市公司股东的净利润2.62亿元[32] - 2018年非经常性损益合计8971.32万元，2017年为 - 2911.58万元[33] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期初余额223.57亿元，期末余额271.16亿元[34] - 可供出售金融资产期初余额82.29亿元，期末余额58.17亿元[34] - 2018年合并报表货币资金为105.0969881272亿元，较2017年的134.0819259714亿元减少21.62%[35] - 2018年合并报表以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为271.1556407834亿元，较2017年的223.5657929777亿元增长21.29%[35] - 2018年合并报表营业收入为27.4415439347亿元，较2017年的30.6076476210亿元减少10.34%[36] - 2018年合并报表净利润为2.1522557212亿元，较2017年的6.9088206183亿元减少68.85%[36] - 2018年母公司报表货币资金为79.6789995011亿元，较2017年的115.6420552993亿元减少31.10%[37] - 2018年母公司报表以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为237.7338763819亿元，较2017年的163.5714272696亿元增长45.34%[37] - 2018年母公司报表营业收入为23.7319592582亿元，较2017年的28.4195962156亿元减少16.49%[38] - 2018年母公司报表营业利润为1.1666342501亿元，较2017年的10.2536774599亿元减少88.62%[38] - 2018年合并报表应付短期融资款为23.4131亿元，较2017年的4.013亿元增长483.43%[35] - 2018年母公司报表资产减值损失为7.2733391185亿元，较2017年的0.6885570701亿元增长956.32%[38] - 存出保证金从2017年末的307,274,690.77元增至2018年末的583,244,152.71元，增幅89.81%[39] - 应收利息从2017年末的512,922,375.64元增至2018年末的675,472,048.73元，增幅31.69%[39] - 买入返售金融资产从2017年末的3,065,297,010.00元降至2018年末的2,140,370,993.16元，降幅30.17%[39] - 应付短期融资款从2017年末的401,300,000.00元增至2018年末的2,341,310,000.00元，增幅483.43%[39] - 其他业务收入从2017年的12,729,512.34元增至2018年的339,604,831.58元，增幅2,567.85%[40] - 资产减值损失从2017年的54,142,649.58元增至2018年的376,135,779.21元，增幅594.71%[40] - 其他业务成本从2017年的11,599,109.10元增至2018年的342,466,336.17元，增幅2,852.52%[40] - 营业外支出从2017年的44,562,877.78元降至2018年的5,107,036.31元，降幅88.54%[40] - 境外资产为2,696,435,202.16元，占总资产的比例为4.23%[44] - 公司2018年营业收入27.44亿元，同比下降10.34%；净利润2.15亿元，同比下降68.85%[47] - 截至2018年12月31日，公司资产总额636.95亿元，所有者权益总额189.77亿元，母公司净资本125.74亿元，每股收益0.04元[47] - 报告期内，公司现金及等价物净减少21.57亿元；经营活动现金净流入23.49亿元，投资活动现金净流入10.64亿元，筹资活动现金净流出55.94亿元[64] - 货币资金期末余额105.10亿元，占总资产16.50%，较上期减少21.62%；结算备付金期末余额32.76亿元，占总资产5.14%，较上期增加29.23%[65] - 融出资金期末余额84.90亿元，占总资产13.33%，较上期减少3.13%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额271.16亿元，占总资产42.57%，较上期增加21.29%[65] - 存出保证金期末余额5.83亿元，占总资产0.92%，较上期增加89.81%；应收利息期末余额6.75亿元，占总资产1.06%，较上期增加31.69%[65] - 买入返售金融资产期末余额21.40亿元，占总资产3.36%，较上期减少30.17%；可供出售金融资产期末余额63.65亿元，占总资产9.99%，较上期减少28.15%[65] - 长期股权投资期末余额18.47亿元，占总资产2.90%，较上期增加12.02%；在建工程期末余额3.93亿元，占总资产0.62%，较上期增加15.58%[66] - 应付短期融资款期末余额23.41亿元，占总资产3.68%，较上期增加483.43%；拆入资金期末余额5.00亿元，占总资产0.78%[66] - 报告期末，公司资产总额636.95亿元，货币资金与结算备付金共137.86亿元，占比21.64%，较上期末减少13.53%[67] - 报告期末公司负债总额为447.18亿元，较上期末增加2.46%[68] - 应付短期融资款与应付债券共155.78亿元，占负债总额比重34.84%，较上期末下降10.24%[68] - 代理买卖证券款为86.78亿元，占负债总额比重19.41%，较上期末减少12.23%[68] - 卖出回购金融资产款为166.08亿元，占负债总额比重37.14%，较上期末增加69.15%[68] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债为19.42亿元，占负债总额比重4.34%，较上期末减少56.77%[68] - 扣除代理买卖证券款后，公司自有负债总额为360.40亿元，资产负债率为65.51%[69] - 报告期末公司长期股权投资为18.47亿元，较年初增加1.98亿元，增幅12.02%[72] - 2018年息税折旧摊销前利润为20.13亿元，较2017年增长16.26%；流动比率为1.93，较2017年下降23.72%；资产负债率为65.51%，较2017年增长4.42% [172] - 2018年EBITDA全部债务比为0.06，较2017年增长20.00%；利息保障倍数为1.13，较2017年下降47.44% [172] - 2018年现金利息保障倍数为1.61，较2017年大幅增加；EBITDA利息保障倍数为1.22，较2017年下降48.31% [172] - 2018年贷款偿还率和利息偿付率均为100%，与2017年持平[172] - 2018年末资产总计63,695,216,062.07元，期初为63,694,293,593.54元[188] - 2018年末负债合计44,718,250,904.12元，期初为43,645,632,040.02元[188] - 2018年末所有者权益（或股东权益）合计18,976,965,157.95元，期初为20,048,661,553.52元[188] - 2018年末货币资金10,509,698,812.72元，期初为13,408,192,597.14元[188] - 2018年末融出资金8,489,617,468.51元，期初为8,763,744,996.81元[188] - 2018年末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产27,115,564,078.34元，期初为22,356,579,297.77元[188] - 2018年末应付短期融资款2,341,310,000.00元，期初为401,300,000.00元[188] - 2018年末卖出回购金融资产款16,608,204,000.00元，期初为9,818,365,760.00元[188] - 2018年末实收资本（或股本）5,645,109,124.00元，与期初持平[188] - 2018年末未分配利润2,518,032,956.48元，期初为2,613,293,824.48元[188] - 2018年末公司资产总计584.22亿元，较期初554.18亿元增长5.42%[189] - 2018年末公司负债合计402.46亿元，较期初362.98亿元增长10.87%[189] - 2018年公司营业收入27.44亿元，较上期30.61亿元下降10.35%[190] - 2018年公司营业支出25.26亿元，较上期21.75亿元增长16.12%[190] - 2018年公司营业利润2.18亿元，较上期8.86亿元下降75.40%[190] - 2018年公司净利润2.15亿元，较上期6.91亿元下降68.84%[190] - 2018年公司其他综合收益的税后净额为 -6.92

公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产为64,404,857,911.46元，较上年度末增长1.12%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为19,017,888,394.59元，较上年度末减少1.89%[6] - 年初至报告期末（1 - 9月）经营活动产生的现金流量净额为2,438,191,135.29元，上年同期为 - 1,565,837,345.62元[6] - 年初至报告期末（1 - 9月）营业收入为1,828,124,137.07元，较上年同期减少17.91%[6] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的净利润为296,983,753.59元，较上年同期减少49.71%[6] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为241,910,281.24元，较上年同期减少61.62%[6] - 加权平均净资产收益率为1.55%，较上年减少1.53个百分点[6] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.05元/股，较上年减少50.00%[6] - 公司期末资产总计644.05亿元，年初为636.94亿元，增长1.11%[26] - 期末负债合计449.03亿元，年初为436.46亿元，增长2.88%[26] - 所有者权益期末合计195.02亿元，年初为200.49亿元，下降2.73%[26] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末为269.71亿元，年初为223.57亿元，增长20.64%[26] - 应付短期融资款期末为20.27亿元，年初为4.01亿元，增长405.49%[26] - 其他综合收益期末为2485.80万元，年初为4.06亿元，下降93.88%[26] - 2018年1 - 9月公司营业收入为17.85亿元，上年同期为19.81亿元[31] - 2018年1 - 9月手续费及佣金净收入为7.86亿元，上年同期为9.81亿元[31] - 2018年1 - 9月利息净收入为 - 1.81亿元，上年同期为4320.42万元[31] - 2018年1 - 9月投资收益为10.25亿元，上年同期为10.91亿元[31] - 2018年1 - 9月营业支出为13.41亿元，上年同期为12.18亿元[31] - 2018年1 - 9月净利润为3.85亿元，上年同期为5.75亿元[31] - 2018年1 - 9月经营活动现金流入小计为106.34亿元，上年同期为44.02亿元[33] - 2018年1 - 9月经营活动现金流出小计为81.96亿元，上年同期为59.68亿元[33] - 2018年1 - 9月筹资活动现金流入小计为74.58亿元，上年同期为24.57亿元[33] - 2018年1 - 9月筹资活动现金流出小计为126.16亿元，上年同期为100.18亿元[33] - 2018年1 - 9月经营活动现金流入小计101.86亿元，上年同期为46.84亿元[34] - 2018年1 - 9月经营活动现金流出小计105.76亿元，上年同期为64.17亿元[34] - 2018年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为 - 3.90亿元，上年同期为 - 17.34亿元[34] - 2018年1 - 9月投资活动现金流入小计11.76亿元，上年同期为28.59亿元[34] - 2018年1 - 9月投资活动现金流出小计0.75亿元，上年同期为1.12亿元[34] - 2018年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额为11.01亿元，上年同期为27.47亿元[34] - 2018年1 - 9月筹资活动现金流入小计59.56亿元，上年同期为24.57亿元[34] - 2018年1 - 9月筹资活动现金流出小计89.18亿元，上年同期为92.85亿元[34] - 2018年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额为 - 29.62亿元，上年同期为 - 68.28亿元[34] - 2018年1 - 9月现金及现金等价物净增加额为 - 22.43亿元，上年同期为 - 58.24亿元[34] 母公司财务数据关键指标变化 - 母公司期末资产总计583.88亿元，年初为554.18亿元，增长5.36%[28] - 母公司期末负债合计395.61亿元，年初为362.98亿元，增长9.00%[28] - 母公司所有者权益期末合计188.27亿元，年初为191.20亿元，下降1.53%[28] 分阶段财务数据关键指标变化 - 本期（7 - 9月）营业收入4.12亿元，上期为8.61亿元；年初至报告期期末（1 - 9月）营业收入18.28亿元，上年同期为22.27亿元[30] - 本期手续费及佣金净收入2.36亿元，上期为3.75亿元；年初至报告期期末为8.88亿元，上年同期为10.46亿元[30] - 本期利息净收入 - 0.69亿元，上期为 - 0.06亿元；年初至报告期期末为 - 1.32亿元，上年同期为0.21亿元[30] - 本期投资收益1.07亿元，上期为4.16亿元；年初至报告期期末为9.70亿元，上年同期为12.42亿元[30] - 本期营业支出4.29亿元，上期为5.73亿元；年初至报告期期末为14.71亿元，上年同期为14.44亿元[30] - 本期营业利润 - 0.17亿元，上期为2.88亿元；年初至报告期期末为3.57亿元，上年同期为7.83亿元[30] - 本期净利润 - 0.15亿元，上期为2.29亿元；年初至报告期期末为3.00亿元，上年同期为6.03亿元[30] - 本期其他综合收益的税后净额4.08亿元，上期为16.48亿元；年初至报告期期末为 - 37.92亿元，上年同期为38.15亿元[30] - 本期综合收益总额2.56亿元，上期为39.41亿元；年初至报告期期末为 - 7.90亿元，上年同期为98.42亿元[30] - 基本每股收益本期为0元/股，上期为0.04元/股；年初至报告期期末为0.05元/股，上年同期为0.10元/股[30] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为140,337户[12] - 重庆渝富资产经营管理集团有限公司期末持股1,523,443,610股，占比26.99%[12] 资产负债项目关键指标变化 - 应收款项期末余额29233169.03元，年初余额50247697.25元，减少41.82%[14] - 递延所得税资产期末余额338847777.77元，年初余额260551227.47元，增加30.05%[14] - 应付短期融资款期末余额2027100000元，年初余额401300000元，增加405.13%[14] 利润分配信息 - 2017年年度利润分配以5645109124股为基数，每股派现0.05元，共派发现金红利282255456.20元[16] 诉讼相关信息 - “西南证券互利通8号定向资产管理计划”诉讼请求被告偿付本息等合计333292983元[18] - “西南证券鹏瑞2号定向资产管理计划”判决被告庄敏支付融资本金7.41亿元[18] - “西南证券鹏瑞2号定向资产管理计划”判决被告庄明支付融资本金3.99亿元[19] - 准许公司拍卖、变卖罗伟广质押的“金刚玻璃”2128.71万股，公司在融资本金8950万元等范围内优先受偿[19] - 公司全资子公司诉讼案已收回本金14.41万元[20] 全年净利润预计信息 - 公司前三季度归属于母公司股东的净利润同比下降49.71%，预计全年净利润与上年同期有较大变化[22] 合并利润表统计区间信息 - 2018年1 - 9月为合并利润表统计区间[29]