证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-012 五矿资本股份有限公司 关于五矿信托计提2023年度预计负债的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、计提预计负债的情况说明 为了增强抗风险能力，并体现会计谨慎性原则，根据《中国银监 会办公厅关于进一步加强信托公司风险监管工作的意见》（银监办发 [2016]58号）精神，五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）下 属控股子公司五矿国际信托有限公司（以下简称"五矿信托"）自2019 年度起以存续的信托项目资产余额为基数，将信托项目划分为主动管 理类项目和事务管理类项目，对于主动管理类项目，根据中国银行业 监督管理委员会（现已更名为国家金融监督管理总局）《信托公司净 资本管理办法》（中国银行业监督管理委员会令2010年第5号）的要求 折算风险资本，并按照风险资本的5%计提信托业务准备金（对应科目 为预计负债），当累计计提的信托业务准备金金额达到风险资本的20% 时，可以不再计提。 五、备查文件 1、公司第九届董事会第十次会议决议； 2、公司第 ...

关于五矿资本股份有限公司会计政策、会计估计变更 和重大会计差错更正的专项说明 关 于 五 矿资 本 股份 有 限 公司 会 计 政 策、 会 计估 计 变 更 和 重 大 会计 差 错更 正 的 专项 说 明 天职业字[2024]27930 号 目 录 关于五矿资本股份有限公司会计政策、会计估计变更和重大 会计差错更正的专项说明 1 天职业字[2024]27930 号 五矿资本股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了五矿资本股份有限公司（以下简称"五矿资本")2023 年度的财 务报表，并出具了无保留意见的审计报告（报告编号：天职业字[2024]27925 号）。 按照企业会计准则、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，对公司会 计政策、会计估计变更和重大会计差错更正进行确认、计量和相关信息的披露是五矿资本管 理层的责任。 按照上海证券交易所的要求，我们出具了本专项说明。除了对五矿资本实施 2023 年度 财务报表审计中所执行的对会计政策、会计估计和重大会计差错更正有关的程序外，我们未 对本专项说明所述内容执行额外的审计程序。为了更好地了解五矿资本 2023 年度会计政策、 会计估计和重大会计 ...

章 程 五矿资本股份有限公司 二○二四年 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 1 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 公司党委 第九章 职工民主管理与劳动人事制度 第十章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十一章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十三章 修改章程 第十四章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-015 重要内容提示： 一、本次委托理财情况概述 （一）投资目的 为提高资金使用效率，在保证日常经营运作等各项资金需要和有 效控制投资风险的前提下，公司及非金融类子公司拟利用在投资等待 期内的临时闲置资金购买境内外非关联方持牌金融机构发行的风险可 控的理财产品，有利于提高公司资金使用效率，增加公司现金资产收 投资种类：境内外非关联方持牌金融机构发行的风险可控的理财产 品，包括但不限于货币基金、银行理财产品、信托计划、资产管理 计划、私募基金产品等。 投资金额：单日最高余额不超过120亿元（含120亿元），在该额度 内可循环使用。 已履行及拟履行的审议程序：本次委托理财计划已经五矿资本股份 有限公司（以下简称"五矿资本"或"公司"）第九届董事会第十 次会议、第九届监事会第七次会议审议通过，尚须提交2023年年度 股东大会审议。 特别风险提示：因金融市场容易受宏观经济、财政及货币政策、市 场波动等因素影响，投资理财的实际收益存在不确定性。 益，为公司股东谋求更多的投资回报，不会影响公司主营业务的发展。 五矿资本股份有限公司 关于公司及子公司利用部分 ...

五矿资本股份有限公司 第九届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》以及《五矿资本股份有限公司章程》等有关 规定，我们作为五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，于 2024 年 4 月 23 日召开了第九届董事会独立 董事专门会议 2024 年第一次会议，针对公司第九届董事会第 十次会议拟审议的相关议案进行了审核。经审核，全体独立 董事一致同意如下议案，并发表审核意见如下： 一、《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》 经审查，上述关联交易是公司日常经营管理活动的组成 部分，有利于保证公司的正常运营，定价公允，关联交易决 策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。没有发现 损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。我们同 意公司 2024 年度日常关联交易预计事项，并同意将本议案提 交公司第九届董事会第十次会议审议。 二、《关于<五矿资本股份有限公司对五矿集团财务有限 责任公司风险持续评估报告>的议案》 经审查，《五矿资本股份有限公司对五 ...

五矿资本股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司代码：600390 公司简称：五矿资本 五矿资本股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《五矿 资本股份有限公司章程》《五矿资本股份有限公司董事会审计委员会 议事规则》的有关规定，2023 年度董事会审计委员会勤勉尽职，切 实有效地履行职责，现就审计委员会工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会的基本情况 2023 年 5 月 17 日，经由第八届董事会第二十五次会议审议通过 《关于补选公司第八届董事会各专门委员会成员的议案》，补选王彦 超先生为第八届董事会审计委员会召集人，补选张子学先生、李正强 先生为第八届董事会审计委员会委员。补选后，公司第八届董事会审 计委员会由独立董事王彦超先生、董事朱可炳先生、董事吴立宪先生、 独立董事张子学先生和独立董事李正强先生 5 人组成，王彦超先生任 审计委员会召集人。 因公司第八届董事会审计委员会任期届满，2023 年 8 月 7 日， 经由第九届董事会第一次会议审议通过《关于选举公司第九届董事会 各专门委员会成员的议案》，选举独立董事王彦超先生、董事朱可炳 先生、董事赵晓红女士、独立董事张子学先生、独立董事李正强 ...

五矿资本股份有限公司董事会 五矿资本股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等要求，并结合独立董事出具的《独立董事关于 2023 年度独立性 情况的自查报告》，五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司独立董事王彦超先生、张子学先生、李正强先生的独立性情况进 行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王彦超先生、张子学先生、李正强先生的任职经历 以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规中 对独立董事独立性的相关要求。 关于 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项意见 ...

为强化公司资金保障能力，进一步拓宽融资渠道、优化融资结构， 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司五矿资本控 股有限公司（以下简称"五矿资本控股"）2024年拟向上海证券交易 所申请并经中国证券监督管理委员会同意注册后面向专业投资者公 开发行公司债券，具体情况如下： 一、公司债券发行方案 证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-016 关于五矿资本控股有限公司注册发行公司债券的公告 五矿资本股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 自本议案经股东大会通过之日起36个月。 如果董事会或五矿资本控股经理层已于决议有效期内决定有关发 行或部分发行，且五矿资本控股亦在决议有效期内取得监管部门的发 行批准、许可、登记、备案或注册的，则五矿资本控股可在该等批准、 许可、登记、备案或注册确认的有效期内完成有关发行。 三、董事会提请股东大会授权事项 （一）发行规模：拟注册规模不超过人民币180亿元（含180亿元）， 最终注册规模以公司债券发行主体收到的同意注册许可文件所载明的 额度为准 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-017 公司董事会授权五矿资本控股法定代表人代表五矿资本控股办 理相关业务，并签署有关法律文件。 特此公告。 五矿资本股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 五矿资本股份有限公司 关于预计公司全资子公司2024年度向金融机构申请综合授 信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开的第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于预计公司全资 子公司 2024 年度向金融机构申请综合授信额度的议案》，同意 2024 年度公司全资子公司五矿资本控股有限公司（以下简称"五矿资本控 股"）向各金融机构申请不超过 110 亿元的综合授信额度，期限自董 事会审议通过之日至下一年度的年度董事会召开之日。具体情况如下： 为满足直接融资和间接融资需求，提高市场形象，2024 年度， 五矿资本控股拟向各金融机构申请不超过 110 亿元的综合授信额度。 综合授信品种包括但不限于：短期流 ...