五矿资本股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议文件 二○二 四 年十二月 2024 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保本次股东大会公开、公正、 合法有效，保证会议顺利进行，根据《公司法》、《公司章程》以及《股 东大会议事规则》等相关法律法规和规定，特制定本须知，请出席股 东大会的全体人员遵照执行。 1、本次股东大会由董事会秘书负责会议的组织工作和处理相关 事宜。 2、参加本次股东大会的股东或股东代表请按规定出示证券账户 卡、身份证或法人单位证明以及授权委托书等证件，经查验合格后， 方可出席会议。为保证本次股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护 与会股东（或股东代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代 表）、公司董事、监事、高级管理人员、董事会办公室工作人员、公司 聘请的律师以及公司董事会邀请的人员外，公司有权拒绝其他人员进 入会场。 3、大会正式开始后，迟到股东人数、股份额不计入表决权数。 特殊情况下，应经董事会秘书同意并向鉴证律师申报同意后方可计入 表决权数。 4、股东参加大会依法享有发言权、质询权、表决权等各项法定 权利，同时也应履行法定义务。事先准备并要求在会议发 ...

股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临2024-062 五矿资本股份有限公司 关于对外担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：五矿产业金融服务（深圳）有限公司（以下简称"五矿产 业金融"），系五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）的控股子公司。 本次担保金额：公司的全资子公司五矿资本控股有限公司（以下简称"五 矿资本控股"）向控股子公司五矿产业金融提供连带责任保证担保，担保的 最高债权额为最高额不超过人民币 5,940 万元的主债权本金余额及利息、 违约金、损害赔偿金和债权人实现债权的费用。截至本公告日（含本次担 保），五矿资本控股实际为五矿产业金融提供的担保余额为人民币 5,940 万元。 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 一、担保情况概述 （一）本次担保的基本情况 根据五矿产业金融业务发展的实际需要，五矿资本控股近日与交通银行股 份有限公司深圳分行（以下简称"交通银行"）签订了《保证合同》，约定由五 矿资本控股为五矿产业金融与交通银行 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2024-061 五矿资本股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 12 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：北京市东城区朝阳门北大街 3 号五矿广场 C1119 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年12月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 27 日 至 2024 年 12 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-060 五矿资本股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"中审众环"） 原聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"天职国际"） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：天职 国际已连续多年为公司提供审计服务，为更好地保障审计工作的独立 性和客观性，同时综合考虑公司实际经营需要，公司拟聘任中审众环 担任公司2024年度财务报告和内部控制审计机构。公司已就变更会计 师事务所有关事宜与前任会计师事务所天职国际进行了充分沟通，天 职国际已知悉本次变更事项并确认无异议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家 批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-059 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十 一次会议通知于 2024 年 12 月 4 日由专人送达、电子邮件及传真的方 式发出，会议于 2024 年 12 月 11 日上午 9:50 在北京市东城区朝阳门 北大街3号五矿广场C1119会议室以现场会议及视频会议的方式召开。 会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。监事会主席何建增先生因工作原 因未能现场出席会议，半数以上监事共同推举监事顾杰先生主持本次 会议。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公 司章程》的规定，是合法、有效的。与会监事经过认真审议，通过如 下决议： 一、审议通过《关于公司变更 2024 年度财务报告和内部控制审 计机构的议案》； 监事会认为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具备专业胜 任能力和投资者保护能力，其独立性和诚信状况等符合有关规定，具 有为公司提供审计服务的经验、专业能力和资质；同意聘请中审众 ...

财务数据 - 2024年度合并范围内企业审计费用合计168万元[2] - 控股子公司五矿证券核销相关资产损失5640.24万元[3] 会议相关 - 第九届董事会第十八次会议于2024年12月11日召开[1] - 将于2024年12月27日召开2024年第二次临时股东大会[4] 议案表决 - 多项议案表决赞成票占董事会有效表决权100%[3][4] 审计安排 - 拟聘请中审众环为2024年度审计机构，期限一年[2]

公司董事会薪酬与考核委员会已发表了同意的审核意见。 同意公司结合领导班子及高管任职调整，对照任期制契约化最新 工作要求及标准，新增制定或调整《五矿资本股份有限公司领导班子 副职及非班子高管成员任期经营业绩责任书》，并与领导班子副职及 非班子高管成员签订《任期经营业绩责任书》。 五矿资本股份有限公司 第九届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十 七次会议于 2024 年 11 月 20 日采取通讯表决的方式召开。会议在保 证公司董事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议 表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公 司章程》的规定，是合法、有效的。与会董事经过认真审议，表决并 通过如下决议： 一、审议通过《关于新增制定或调整<五矿资本股份有限公司领 导班子副职及非班子高管成员任期经营业绩责任书>的议案》； 证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-057 此项议案的表决结果是：八票同 ...

营业收入相关 - 本季度营业总收入25.14亿元较上年同期增长4.24%[3] - 本季度营业收入8.41亿元较上年同期增长139.47%[3] - 本报告期营业收入变动比例为139.47%主要系风险管理业务规模增长[9] - 年初至报告期末营业收入变动比例为89.56%主要系风险管理业务规模增长[9] - 2024年前三季度营业总收入为67.67亿元2023年前三季度为73.96亿元[24] 利润相关 - 本季度归属于上市公司股东的净利润3.20亿元较上年同期减少26.35%[3] - 本季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3.20亿元较上年同期减少28.05%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润变动比例为-38.03%[9] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润变动比例为-34.07%[9] - 2024年前三季度净利润为15.61亿元2023年前三季度为24.11亿元[25] - 2024年前三季度归属于母公司股东的净利润为12.18亿元2023年前三季度为19.65亿元[25] - 2024年前三季度基本每股收益为0.20元/股2023年前三季度为0.35元/股[26] - 2024年前三季度综合收益总额为17.27亿元2023年前三季度为25.33亿元[26] - 2024年前三季度归属于母公司所有者的综合收益总额为13.82亿元2023年前三季度为20.86亿元[26] - 2024年前三季度少数股东损益为3.43亿元2023年前三季度为4.46亿元[25] - 2024年前三季度归属于少数股东的综合收益总额为3.44亿元2023年前三季度为4.46亿元[26] 每股收益相关 - 基本每股收益本季度0.05元/股较上年同期减少16.67%[4] - 稀释每股收益本季度0.05元/股较上年同期减少16.67%[4] - 年初至报告期末基本每股收益变动比例为-42.86%[10] - 年初至报告期末稀释每股收益变动比例为-42.86%[10] 现金流相关 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流净额66.83亿元[4] - 2024年前三季度经营活动现金流入小计无数据2023年为94.7008635750亿元[28] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额无数据2023年为66.8266775062亿元[28] - 2024年前三季度投资活动现金流入小计为301.5981540930亿元2023年为164.1900549811亿元[28] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为 -19.3195204650亿元2023年为 -16.41169521.21亿元[28] - 2024年前三季度收回投资收到的现金为301.1117417479亿元[28] - 2024年前三季度期末现金及现金等价物余额为248.2323909854亿元2023年为239.8767468805亿元[29] 收入构成相关 - 本季度利息收入较上年同期减少7.38%[3] - 本季度手续费及佣金收入6.38亿元较上年同期减少32.33%[3] - 本报告期手续费及佣金收入变动比例为-32.33%[9] - 年初至报告期末手续费及佣金收入变动比例为-38.44%[9] - 2024年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金无数据2023年为16.0550832796亿元[28] - 2024年前三季度向其他金融机构拆入资金净增加额为 -47.4101056546亿元2023年为 -33.1001087015亿元[28] - 2024年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金无数据2023年为56.8375199102亿元[28] 股东相关 - 普通股股东总数为61074名[11] - 中国五矿股份有限公司持股比例为47.07%[11] - 太平人寿保险有限公司－传统－普通保险产品－022L - CT001沪持股670万占比13.40%[14] - 太平人寿保险有限公司－分红－个险分红持股630万占比12.60%[14] - 华宝信托有限责任公司－华宝信托－宝富投资1号集合资金信托计划持股560万占比11.20%[14] - 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－信安1号证券投资集合资金信托计划持股500万占比10.00%[14] - 江苏省国际信托有限责任公司－江苏信托－禾享添利1号集合资金信托计划持股440万占比8.80%[14] - 华润深国投信托有限公司－华润信托·京华腾达1号集合资金信托计划持股600万占比20.00%[15] - 华润深国投信托有限公司－华润信托·聚优1号集合资金信托计划持股398万占比13.27%[15] - 中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－信安1号证券投资集合资金信托计划持股500万占比25.00%[17] - 华润深国投信托有限公司－华润信托·腾达6号集合资金信托计划持股240万占比12.00%[17] - 华润深国投信托有限公司－华润信托·京华腾达1号集合资金信托计划持股225万占比11.25%[17] - 光大证券资管－中国银行－光证资管鑫优32号集合资产管理计划持有2000000占比10.00%[18] - 国投泰康信托有限公司－国投泰康信托福至优选1号集合资金信托计划持有1750000占比8.75%[18] - 太平人寿保险有限公司－万能－团险万能持有1000000占比5.00%[18] - 太平人寿保险有限公司－万能－个险万能持有1000000占比5.00%[18] - 华润深国投信托有限公司－华润信托·民享增利1号集合资金信托计划持有600000占比3.00%[18] - 广东华兴银行股份有限公司－映山红理财华兴智能闲钱宝人民币理财产品持有500000占比2.50%[18] 资产负债相关 - 2024年9月30日货币资金为23642210813.86 2023年12月31日为20659730390.42[20] - 2024年9月30日流动资产合计为164663822581.70 2023年12月31日为167538059046.12[21] - 2024年9月30日流动负债合计为89467733974.73 2023年12月31日为90014052056.60[21] 费用相关 - 2024年前三季度营业总成本为53.10亿元2023年前三季度为45.53亿元[24] - 2024年前三季度研发费用为3725.51万元2023年前三季度为3685.09万元[24]

会议情况 - 公司第九届董事会第十六次会议于2024年10月28日召开，8位董事全到[1] 议案表决 - 《公司2024年第三季度报告》等三项议案表决赞成票占比100%[2][3][4] 优先股情况 - “五资优5”优先股发行量2000万股，股息率4.70%[3] - “五资优5”优先股每股派息4.70元，年派息总额9400万元[3] 制度修订 - 同意修订三项公司管理制度[4]

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司 第九届监事会第十次会议决议公告 证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-054 3、在提出本意见前，没有发现参与本报告编制和审议的人员有 违反保密规定的行为。 同意《公司 2024 年第三季度报告》。 此项议案的表决结果是：五票同意，零票反对，零票弃权，赞成 票占监事会有效表决权的 100%。 二、审议通过《关于公司"五资优 5"优先股股息派发方案的议 案》； 同意公司"五资优 5"优先股股息派发方案，具体如下： 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十 次会议通知于 2024 年 10 月 21 日由专人送达、电子邮件及传真的方 式发出，会议于 2024 年 10 月 28 日上午 9:30 在北京市东城区朝阳门 北大街3号五矿广场C1119会议室以现场会议及视频会议的方式召开。 会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。监事会主席何建增先生因工作原 因未能现场出席会议，半数以上监事共同推举监事顾杰先生主持本次 会议 ...