股东会议事规则总则 - 规范公司行为并保证股东会依法行使职权 依据《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》制定本规则 [1] - 公司需严格按照法律法规及《公司章程》召开股东会 董事会需勤勉尽责确保股东会正常召开 [2] - 股东会分为年度股东会和临时股东会 年度股东会需在会计年度结束后6个月内举行 临时股东会在特定情形下2个月内召开 包括董事人数不足2/3 未弥补亏损达实收股本总额1/3 或持有10%以上表决权股份股东请求等情形 [2] 股东会召集程序 - 独立董事经全体过半数同意可提议召开临时股东会 董事会需在10日内反馈意见 同意时5日内发出通知 不同意时需公告理由 [3] - 审计委员会提议召开临时股东会时 董事会需在10日内书面反馈 若不同意或未反馈 审计委员会可自行召集和主持 [4] - 持有10%以上表决权股份股东可请求召开临时股东会 董事会需在10日内反馈 若不同意或未反馈 股东可向审计委员会提议 若审计委员会未在5日内通知 连续90日以上持有10%以上股份股东可自行召集 [5] - 自行召集股东会需书面通知董事会并向上交所备案 召集股东持股比例不得低于10% 会议费用由公司承担 [6] 股东会提案与通知 - 持有1%以上表决权股份股东可在股东会召开10日前提出临时提案 召集人需在2日内发出补充通知 [7] - 年度股东会需提前20日通知 临时股东会需提前15日通知 通知需充分披露提案内容及董事候选人资料 [8] - 股东会通知需列明会议时间地点及股权登记日 股权登记日与会议日期间隔不超过7个工作日 [8] - 无正当理由不得延期或取消股东会 若延期或取消需在原定日前至少2个工作日公告原因 [9] 股东会召开与表决 - 股东会以现场会议形式召开 同时提供网络投票方式 网络投票时间不得早于现场会前一日下午3:00 不得迟于当日9:30 结束时间不得早于当日3:00 [9] - 股权登记日登记股东均有权出席 优先股股东对修改章程 减少注册资本超10% 合并分立解散 发行优先股等事项需经出席会议优先股股东所持表决权2/3以上通过 [10] - 股东需出示有效证件出席 委托他人需出具载明委托人信息 代理人信息 投票指示等内容的授权委托书 [11] - 会议主持人由董事长担任 董事长不能履职时由过半数董事推举董事主持 自行召集股东会由审计委员会或股东推举代表主持 [12] 表决规则与决议公告 - 关联股东需回避表决 其所持股份不计入表决权总数 对中小投资者表决需单独计票并披露 [13] - 选举董事时可实行累积投票制 除累积投票外需逐项表决 同一事项有不同提案时按提出时间顺序表决 [14] - 表决需推举两名股东代表计票监票 律师和股东代表共同负责 网络投票股东可查验投票结果 [16] - 决议公告需列明出席股东人数 所持股份总数及比例 表决方式 每项提案结果 需对普通股和优先股表决情况分别统计 [17] 会议记录与决议执行 - 会议记录需记载会议时间地点 出席人员 审议经过 表决结果 股东质询等内容 保存期限不少于10年 [18] - 股东会需连续举行直至形成决议 因不可抗力中止时需尽快恢复或终止 并及时公告 [18] - 派现送股或转增股本提案需在股东会结束后2个月内实施 以减少注册资本为目的回购普通股需经出席会议普通股股东所持表决权2/3以上通过 [18] 决议效力与法律救济 - 决议内容违反法律法规时股东可请求法院认定无效 会议程序或表决方式违反法律法规或章程时股东可自决议日起60日内请求法院撤销 [19] - 未召开会议 未进行表决 出席人数或表决权数未达规定 同意人数或表决权数未达规定等情形下决议不成立 [20] 附则 - 本规则为《公司章程》附件 自股东会批准后生效 修改时由董事会提出修订方案提请股东会审议批准 [21]

公司基本信息 - 公司名称为五矿资本股份有限公司 英文名称为Minmetals Capital Company Limited [3] - 公司注册地址位于长沙市高新技术开发区麓枫路69号 邮政编码为410205 [3] - 公司注册资本为人民币4,498,065,459元 [3] - 公司为永久存续的股份有限公司 [3] - 董事长为公司的法定代表人 [3] 股份结构 - 公司股份分为普通股和优先股 普通股每股面值人民币1元 优先股每股面值人民币100元 [5][6] - 公司首次公开发行人民币普通股4000万股 于2001年1月15日在上海证券交易所上市 [3] - 2023年2月13日非公开发行优先股10,000万股 [3] - 公司股本结构为普通股4,498,065,459股 [6] - 优先股发行不得超过普通股股份总数的50% 且筹资金额不得超过发行前净资产的50% [7] 股东权利与义务 - 普通股股东享有股利分配、表决权、监督建议权、股份转让权、查阅权及剩余财产分配权等权利 [13] - 优先股股东享有固定股利分配、剩余财产优先分配权 但无表决权 除非出现连续两个会计年度未支付股息等特殊情况 [13] - 股东承担遵守章程、缴纳股款、不得抽回股本及不得滥用股东权利等义务 [17] - 控股股东和实际控制人需维护公司利益 不得占用资金、不得要求违规担保及不得从事内幕交易等 [18] 公司治理结构 - 股东会为公司最高权力机构 行使选举董事、审议利润分配、增减注册资本及修改章程等职权 [19] - 董事会由9名董事组成 其中独立董事不少于三分之一 设董事长1人 职工代表董事1人 [45] - 董事会行使制定公司战略、决定经营计划、聘任高级管理人员及管理信息披露等职权 [45] - 独立董事需保持独立性 不得与公司存在重大利益关系 [54] 经营与财务 - 公司经营宗旨为吸收社会资金 扩大经营业绩 增强竞争力 使股东获得合理投资回报 [4] - 经营范围包括高新技术产业投资、投资咨询、资产受托管理及企业咨询等 [5] - 公司对外担保需经董事会或股东会审议 单笔担保额超过净资产10%或担保总额超过总资产30%等情形需股东会批准 [20] - 交易行为达到总资产10%以上或净资产10%以上等标准需董事会批准 [47] 股份变动与回购 - 公司可通过公开发行、定向发行、派送红股及公积金转增等方式增加资本 [7] - 公司可因减少注册资本、员工持股计划及维护公司价值等情形回购股份 [7] - 股份回购可通过集中竞价、要约或其他证监会认可方式进行 [9] - 回购的股份需在10日内或6个月内注销或转让 且公司持有本公司股份不得超过总股本的10% [9] 会议与决策机制 - 股东会分为年度和临时会议 临时股东会可由董事人数不足、亏损达股本1/3或持有10%以上股份股东请求等情形召开 [21] - 股东会决议分为普通决议和特别决议 特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过 [33] - 董事会会议需过半数董事出席 决议需全体董事过半数通过 [51] - 关联董事不得对相关决议行使表决权 不足3名无关联董事时需提交股东会审议 [51]

财务表现 - 上半年营业总收入33.30亿元，同比下降14.11% [1] - 归属于上市公司股东的净利润5.25亿元，同比下降41.47% [1] - 基本每股收益0.08元 [1] 股东回报 - 拟向全体普通股股东每10股派发现金红利0.06元（含税） [1]

公司第九届第二十六次董事会会议于2025年8月26日召开 审议了《公司2025年半年度报告》及其摘要等文件 [1] 业务结构 - 2024年营业收入构成：租赁公司占比39.12% 信托公司占比23.33% 期货公司占比21.06% 证券公司占比14.49% 其他业务占比2.0% [1] 市值情况 - 当前市值290亿元 [1] 行业动态 - 宠物产业市场规模达3000亿元 行业上市公司表现积极 [1]

财务表现 - 上半年营业收入6.23亿元 同比增长144.86% [1] - 归母净利润5.25亿元 同比下降41.47% [1] - 基本每股收益0.08元 [1] 股东回报 - 拟向全体普通股股东每10股派发现金红利0.06元(含税) [1] 业务运营 - 营业收入大幅增长主要因下属子公司五矿产业金融的期现结合业务规模同比增加 [1]

业绩总结 - 2025年半年度计提预计负债7810万元使利润总额减少7810万元[2][3] 决策情况 - 2025年8月26日会议审议通过计提议案，无需股东大会审议[4][5] - 监事会同意2025年半年度计提预计负债7810万元[6] 计提规则 - 主动管理类项目按风险资本5%计提准备金，达20%不再计提[2]

按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与 关联交易》的要求，五矿资本股份有限公司（以下简称"本公司"） 通过查验五矿集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金 融许可证》、《营业执照》等证件资料，审阅了财务公司验资报告、 审计报告及定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况 进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是中国五矿集团有限公司（以下简称"中国五矿"）下 属金融机构，于1992年经中国人民银行批准设立，2001年改制为有限 责任公司，是由中国五矿股份有限公司、五矿资本控股有限公司两方 共同出资，接受国家金融监督管理总局监管的非银行金融机构。财务 公司的注册资本为人民币350,000万元。 五矿资本股份有限公司对五矿集团财务有限责任公司的 风险持续评估报告 注册地址：北京市海淀区三里河路5号 A247-A267(单)A226-A236(双)C106 法定代表人：董甦 金融许可证机构编码：L0001H211000001 统一社会信用代码：91110000101710917K 经营范围：企业集团财务公司服务。(依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展 ...

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会9月12日14点于北京五矿广场C1119会议室召开[4] - 审议修订《公司章程》等4项议案，8月27日披露[8] 投票信息 - 网络投票9月12日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[5][6] - 股东可通过两平台投票，首次登陆互联网需认证[11] 登记信息 - 股权登记日9月5日，登记在册A股股东有权参会[14] - 会议登记9月5 - 11日，北京五矿广场C座11层[16]

五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十 五次会议通知于 2025 年 8 月 15 日由专人送达、电子邮件及传真的方 式发出，会议于 2025 年 8 月 26 日上午 11:30 在北京市东城区朝阳门 北大街3号五矿广场C1119会议室以现场会议及视频会议的方式召开。 会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。会议由监事会主席何建增先生召 集和主持。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以 及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会监事经过认真审议， 通过如下决议： 证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2025-054 一、审议通过《关于<公司 2025 年半年度报告>及其摘要的议案》； 根据《公司法》、《证券法》及《公开发行证券的公司信息披露 内容与格式准则第 3 号——半年度报告的内容与格式（2025）》的相 关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求，公司监事会 对公司 2025 年半年度报告进行了全面了解和审核。认为： 五矿资本股份有限公司 第九届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重 ...

财务表现 - 上半年营业总收入33.30亿元，同比下降14.11% [1] - 归属于上市公司股东的净利润5.25亿元，同比下降41.47% [1] - 基本每股收益0.08元 [1] 股东回报 - 拟向全体普通股股东每10股派发现金红利0.06元（含税） [1]