五矿资本股份有限公司 第九届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-087 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第七 次会议于 2023 年 12 月 22 日采取通讯表决的方式召开。根据《董事 会议事规则》，本次会议属于需要尽快召开董事会临时会议的情形， 通过口头方式发出会议通知，全体董事一致同意豁免本次董事会会议 的提前通知期限，与会的各位董事已知悉与所议事项相关的必要信息。 本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章 程》的规定，是合法、有效的。与会董事经过认真审议，表决并通过 如下决议： 一、审议通过《五矿资本股份有限公司关于向甘肃地震灾区捐赠 的议案》； 同意由所属企业五矿国际信托有限公司捐赠480万元，五矿证券 有限公司和五矿期货有限公司各捐赠10万元，以中国五矿集团有限公 司的名义对外捐赠。 此项议案的表决结果是:八票同意，零票反对，零票弃权，赞成 票占董事会有效表决权的100%。 ...

中国国际金融股份有限公司、五矿证券有限公司 关于五矿资本股份有限公司向特定对象发行优先股 （一）发行人简介 1 | 股票简称 | 五矿资本 | | --- | --- | | 股票代码 | 600390.SH | | 成立时间 | 1999年8月31日 | | 上市时间 | 2001年1月15日 | | 法定代表人 | 赵立功 | | 注册资本 | 4,498,065,459元 | | 注册地址 | 湖南省长沙市高新技术开发区麓枫路69号 | | 联系地址 | 北京市东城区朝阳门北大街3号五矿广场C座11层 | | 邮政编码 | 100027 | | 联系电话 | 010-60167200 | | 传真 | 010-60167207 | | 互联网网址 | https://www.minmetals-finance.com/ | | 电子邮箱 | minfinance@minmetals.com | | 经营范围 | 以自有资产进行高新技术产业及其他实业投资；投资咨询；资产受 | | | 托管理（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国 | | | 家金融监管及财政信用业务）；高新技术开发；企业策划 ...

北京市嘉源律师事务所 关于五矿资本股份有限公司 向特定对象发行优先股 申请在上海证券交易所转让的法律意见书 (第三期) 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 1 五矿资本股份有限公司 嘉源 · 法律意见书 景源律师事务所 IIA YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING · 上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU 致:五矿资本股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于五矿资本股份有限公司 向特定对象发行优先股 申请在上海证券交易所转让的法律意见书 (第三期) 五矿资本股份有限公司 嘉源 · 法律意见书 真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。 嘉源(2023)-01-875 敬启者: 根据五矿资本股份有限公司(以下简称"公司"或"发行人")与本所签订 的《专项法律顾问协议》,本所担任公司本次向特定对象发行优先股(以下简称 "本次发行")的特聘专项法律顾问。 本所依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》、《国 ...

五矿资本股份有限公司 向特定对象发行优先股（第三期）挂牌转让公告 股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临2023-086 （一）本次发行优先股获中国证监会核准 2022年11月14日，中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"） 发行审核委员会审核了五矿资本股份有限公司（简称"本公司"、"公 司"、"发行人"）非公开发行优先股申请。根据审核结果，本公司 非公开发行优先股申请获得通过。2023年2月13日，《关于核准五矿 资本股份有限公司非公开发行优先股的批复》（证监许可〔2023〕292 号），核准本公司非公开发行不超过10,000万股优先股。 本次优先股采用分次发行方式，其中，第一期优先股已发行完毕， 发行数量为5,000万股，募集资金总额为500,000万元，经上海证券交 易所（上证函[2023]1473号）同意，已于2023年5月15日起在上海证券 交易所综合业务平台挂牌转让，证券简称：五资优3，证券代码：360044， 优先股代码：360046 优先股简称：五资优5 每股面值：人民币壹佰元 发行价格：人民币壹佰元 本期挂牌总股数：2,000万股 挂牌日（转让起始日）：2023年12月21 ...

关于"五资优 2"优先股全部赎回及摘牌完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 股票代码：600390 股票简称：五矿资本 公告编号：临 2023-085 五矿资本股份有限公司 根据中登上海分公司相关数据，"五资优 2"优先股已于 2023 年 12 月 14 日注销，公司"五资优 2"优先股的赎回及摘牌已完成。 特此公告。 五矿资本股份有限公司董事会 2023 年 12 月 16 日 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 12 月 14 日完成非公开发行 3,000 万股"五资优 2"优先股，2020 年 12 月 29 日起公司"五资优 2"优先股股票在上海证券交易所综合业务平台 挂牌转让，优先股代码为 360043，简称为"五资优 2"。 公司于 2023 年 12 月 9 日披露了《五矿资本股份有限公司关于"五 资优 2"优先股全部赎回及摘牌的公告》（临 2023-082），并已于 2023 年12月14 日向股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司（以下简称"中登上海 ...

中国国际金融股份有限公司、五矿证券有限公司 关于五矿资本股份有限公司 2023年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于核准五矿资本股份有限公司非公开发行优 先股的批复》（证监许可[2023]292 号）核准，五矿资本股份有限公司（以下简称 "五矿资本"、"公司"或"上市公司"）分别于 2023 年 4 月、2023 年 8 月以及 2023 年 11 月完成第一期、第二期和第三期向特定对象发行优先股，并在中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管手续。五矿资本向特定对 象发行优先股第一期、第二期分别于 2023 年 5 月 15 日、2023 年 9 月 5 日起在 上海证券交易所综合业务平台挂牌转让，五矿资本向特定对象发行优先股第三期 正在申请办理挂牌转让手续。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）以及 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》（以下简称"《持 续督导工作指引》"）等相关法规规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称"中 金公司"）、五矿证券有限公司（以下简称"五矿证券"、与中金公司合称"联席 ...

北京市嘉源律师事务所 关于五矿资本股份有限公司 R TELUTICS FIT YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING ·上海 SHANGHAI ·深圳 SHENZHEN · 香港 HONG KONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI'AN 致:五矿资本股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于五矿资本股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 F 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 嘉源(2023)-04-907 敬启者: 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受五矿资本股份有限公司(以 下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》"等现行有效的法律、 行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以及《五矿资本股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,指派本所律师对公司 2023 年第三次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")进行见证,并依法出 具本法律意见书。 为出具本法律意见 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2023-084 五矿资本股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 27 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,301,051,734 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 51.1564 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 审议结果：通过 本次股东大会由公司董事会召集，董事长朱可炳先生主持，以现场投票与网络投 票相结合的方式进行表决，会议召开程序及表决方式符合《公司法》及《公司章 程》的规定。 1 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 13 日 (二) 股东大会召开的地点：北京市东城区朝阳门北大街 3 号五矿广场 C 座 1119 会 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司五矿证 券有限公司（以下简称"五矿证券"）2023年度第二期短期融资券已 于2023年12月12日发行完毕，相关发行情况如下： 特此公告。 五矿资本股份有限公司董事会 股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临2023-083 | 短期融资券名称 | 五矿证券有限公司 | 2023 年度第二期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 23 五矿证券 CP002 | 短期融资券期限 | 91 天 | | 短期融资券发行代码 | 072310272 | 票息类型 | 固息 | | 发行日期 | 2023 年 12 月 12 日 | 起息日期 | 2023 年 12 月 13 日 | | 兑付日期 | 2024 年 3 月 13 日 | 发行总额 | 8 亿元人民币 | | 发行价格 | 100 元/张 | 票面利率 | 2.99% | 五矿资本股份有限公司 本 期 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因拟全部赎回"五资优 2"优先股,五矿资本股份有限公司（以下简称 "公司"）的相关证券停复牌情况如下： | 证券代 | 证券简 | | 停复牌类型 | | 停牌起始日 | 停牌期间 | 停牌终 | 复牌 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 码 | 称 | | | | | | 止日 | 日 | | 360043 | 五资优 | 2 | 优先股 | 停牌 | 2023/12/13 | | | | 2023 年 11 月 27 日，公司第九届董事会第六次会议审议通过《关 于五矿资本股份有限公司赎回"五资优 2"优先股的议案》，定于 2023 年 12 月 14 日向"五资优 2"优先股全体股东赎回其持有的全部"五资 优 2"优先股股票 3,000 万股。 为保证公平信息披露，维护投资者利益，公司拟申请 2023 年 12 月 13 日对"五资优 2"优先股股票（优先 ...