中信证券股份有限公司 关于上海现代制药股份有限公司 非公开发行限售股上市流通的核查意见 1 三、本次限售股上市流通的有关承诺 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 现代制药股份有限公司（以下简称"国药现代"或"公司"）2022年非公开发行 股票的保荐机构，现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《 上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对国 药现代非公开发行股票解除限售上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况及核 查意见如下： 一、本次限售股上市类型 2022 年 12 月 6 日，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）出具 《关于核准上海现代制药股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 〔2022〕3065 号），核准国药现代向中国医药集团有限公司（以下简称国药集团） 非公开发行 145,102,781 股新股。 2023 年 1 月 11 日，上述非公开发行的股份在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司办理完成股份登记手续，股份性质为有限售条件流通股。 ...

股本变动 - 2023 年 1 月 11 日公司总股本增至 1,172,086,033 股[4] - 2023 年 1 月 12 日至 6 月 15 日“现代转债”转股 169,086,659 股[5] - “现代转债”提前赎回后公司总股本增至 1,341,172,692 股[5] 限售股上市 - 本次非公开发行限售股上市股数 145,102,781 股[2] - 上市流通日期为 2024 年 7 月 11 日[2] - 国药集团持股占比 10.82%[10]

新产品获批 - 公司子公司国药工业收到盐酸氢吗啡酮《化学原料药上市申请批准通知书》[1] - 盐酸氢吗啡酮登记号为Y20220000588，注册标准编号为YBY66312024[1] 数据相关 - 2020 - 2022年盐酸氢吗啡酮原料药全球耗量约为8,941.32kg[2] - 国药工业该项目累计研发投入约564.64万元[3] 未来展望 - 获批将丰富公司麻精镇痛板块产品线，拓展产品领域[4] - 获批事项对当期经营业绩无重大影响，原料药销售有不确定性[4]

新产品研发 - 公司控股子公司国药三益获盐酸奥洛他定滴眼液《药品注册证书》[1] - 盐酸奥洛他定滴眼液规格为0.1%（5ml:5mg，按C21H23NO3计）[1] 数据相关 - 2023年盐酸奥洛他定滴眼液全国公立医院销售额为13980万元[2] - 国药三益开展该项目累计研发投入约443.45万元[2] 未来展望 - 获得证书拓展公司眼用制剂产品群，增强眼科用药领域综合市场竞争力[3] - 该事项对公司当期业绩无重大影响，药品销售有不确定性[3]

新产品和新技术研发 - 国药金石阿奇霉素片（0.5g）通过仿制药一致性评价[1] - 公司开展该项目累计研发投入约1125万元[3] 业绩总结 - 2023年阿奇霉素片全国公立医院销售额为2.47亿元[2][3] - 该事项目前对公司经营业绩无重大影响[4] 未来展望 - 阿奇霉素片通过一致性评价利于未来市场拓展和销售[4] - 药品销售受行业政策等因素影响存在不确定性[4]

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-040 上海现代制药股份有限公司 2023 年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 二、 分配方案 A 股每股现金红利 0.10 元（含税） 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2024/6/17 | － | 2024/6/18 | 2024/6/18 | 差异化分红送转：否 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2024 年 5 月 28 日的 2023 年年度股东大会审议通过。 1. 发放年度：2023 年度 2. 分派对象： 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）登记在册的公司全体股东。 3. 分配方案： 本次利润分配以方案实施前的公司总股本 1,341,172, ...

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-039 上海现代制药股份有限公司 关于全资子公司原料药获得 CEP 证书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）全资子公司国药集团威 奇达药业有限公司（以下简称国药威奇达）收到欧洲药品质量管理局（以下简称 EDQM）签发的原料药欧洲药典适用性证书（以下简称 CEP 证书），现将相关情 况公告如下： 证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-039 一、药品基本信息 药品名称：Ampicillin Trihydrate/氨苄西林 剂型：原料药 药品持有人/生产商：国药集团威奇达药业有限公司 证书编号：CEP 2022-507 - Rev 00 发证机构：欧洲药品质量管理局（EDQM） 二、药品研发及市场情况 氨苄西林主要用于敏感菌所致的泌尿系统、呼吸系统、胆道、肠道感染以及 脑膜炎、心内膜炎等。 目前，氨苄西林原料药国内主要生产厂商除国药威奇达外，还有华北制药集 团先泰药业有限公司、 ...

新产品和新技术研发 - 公司替米沙坦片（20mg、40mg、80mg）通过仿制药质量和疗效一致性评价[1] - 公司用于该药品一致性评价累计研发投入约2695.09万元[3] 业绩总结 - 替米沙坦片全国公立医院2023年销售额为7.74亿元[3] 未来展望 - 替米沙坦片通过评价利于未来市场拓展和销售[4] - 药品销售受多种因素影响有不确定性[4]

北京市中伦（上海）律师事务所 关于上海现代制药股份有限公司 2023 年年度股东大会 法律意见书 2024 年 5 月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 成都 • 武汉 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 香港 • 东京 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Chengdu • Wuhan • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nan Jing • Hong Kong • Tokyo • London • New York • Los Angeles • San Francisco 法律意见书 北京市中伦（上海）律师事务所 关于上海现代制药股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：上海现代制药股份有限公司 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称"本所"）作为上海现代制药股份有 限公司（以下简称"公司"）的法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2023 年 年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》 ...

独立董事任职资格 - 需有5年以上相关工作经验[4] - 直接或间接持股1%以上或前10名股东自然人股东及其亲属不得担任[5] - 在直接或间接持股5%以上股东或前5名股东任职人员及其亲属不得担任[5] - 最近36个月内不能因证券期货违法犯罪受处罚或被公开谴责3次以上[7] - 原则上最多在3家境内上市公司任职[7] 独立董事提名与比例 - 董事会、监事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[9] - 占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少有1名会计专业人士[10] 独立董事任期与履职 - 连续任职时间不得超过6年[11] - 连续2次未亲自出席董事会会议也不委托他人出席，董事会应30日内提议解除职务[12] - 每年在公司现场工作时间不少于15日[18] - 工作记录及公司提供资料应至少保存10年[19] 独立董事职权行使 - 行使独立聘请中介机构等职权需经全体独立董事过半数同意[15] - 应当披露的关联交易等事项需经全体过半数同意后提交董事会审议[15] 会议相关规定 - 专门会议召开前三天通知全体并提供资料信息[23] - 会议记录应当至少保存十年[24] 信息披露与异议处理 - 对董事会议案投反对票或弃权票，公司披露董事会决议时应同时披露异议意见[17] - 发现董事会决议执行违规，涉及披露事项公司应及时披露[17] - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东大会通知时披露[20] 公司保障与支持 - 保障独立董事知情权，定期通报运营情况并提供资料[27] - 董事会审议重大复杂事项前应组织参与研究论证，反馈意见采纳情况[27] - 聘请专业机构等费用由公司承担[28] - 给予适当津贴，标准经董事会预案、股东大会通过并披露[30] - 可建立责任保险制度，经股东大会批准可为其购买[31] 股东定义 - 主要股东指持有上市公司5%以上股份或有重大影响的股东[33] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且非董监高的股东[33] 补选与特殊情况处理 - 因独立董事辞职或被解除职务致比例不符规定或欠缺会计专业人士，公司应60日内完成补选[12] - 公司股东或董事间冲突对经营管理造成重大影响，应主动维护公司整体利益[35] - 行使职权遇阻碍可向董事会说明，仍不能消除可向监管报告[28] - 履职涉及应披露信息，公司不披露时可直接申请或向监管报告[28] - 两名及以上认为会议材料问题可书面提出延期，董事会应采纳[27]