北方导航控制技术股份有限公司 关于第七届董事会审计委员会 2023 年度 履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所 《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》、《公司章程》及《公司审计委员会实 施细则》的有关规定，第七届董事会审计委员会在 2023 年度 的工作中，本着勤勉尽责的态度，恪尽职守，积极开展相关工 作，认真履行职责，现将审计委员会 2023 年度履职情况总结 报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，公司审计委员会成员共 4 位，独立董事 3 位， 外部董事 1 位。第七届董事会审计委员会成员为：顾奋玲、陶 立春、孙宝文、肖建华，顾奋玲为主任委员。以下为审计委员 会各委员的简历： 顾奋玲：女，1963 年 9 月生，管理学博士，中国注册会计 师，教授，博士生导师。曾任内蒙古财经学院会计系副主任、 首都经济贸易大学会计学院副院长、院长；兼任金河生物、中 电广通、中科软、吉电股份等上市公司独立董事。现任首都经 济贸易大学会计学院教授、博士生导师，兼任北京审计学会副 会长；中国审计学会理事；中国会计学会常务理事；中国会计 学会内部控制专业 ...

财务审计 - 审计北方导航公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[4] - 公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7] 公司信息 - 公司注册资本6000万元[13]

公司治理 - 2023年独立董事参加6次董事会会议、1次股东大会，审议27项议案，参加5次审计委员会[5] - 2023年8月30日通过上证路演中心与中小投资者交流[7] - 公司续聘信永中和为2023年年度审计机构[15] 财务合规 - 按预期信用损失计提坏账准备的会计估计变更符合规定[9] - 会计政策变更按财政部要求进行，对财务无重大影响[10] - 2022年度利润分配预案符合规定[11] - 日常经营性关联交易审议、决策程序合规[11] - 与兵器集团系统内单位交易定价公平合理[12] - 截至2022年12月31日，无对外担保、逾期对外担保和违规资金占用[15] - 调整股票期权行权价格符合规定，审议程序合法有效[16][17] - 计提存货跌价准备按会计准则进行，决策程序合规[17] 业务风险 - 制定与兵工财务开展金融业务的风险处置预案[13] - 兵工财务业务受监管，与其业务风险可控[13] 公司战略 - 子公司中兵航联定增募集资金用于补充流动资金，交易符合公司战略且程序合规[17] 内控建设 - 2023年以“强内控、防风险、促合规”为目标加强内控体系建设及运行[21] - 内部控制工作在董事会、监事会指导支持下有效推进[22] - 通过多方面强化重大风险防控，整体内控体系运行良好[22] 独立董事履职 - 2023年度独立董事认真履职，为公司决策提供意见建议[23] - 独立董事积极学习知识和制度，提高履职能力[23]

股权结构 - 公司2020年增资扩股后注册资本扩到634,000万元[1] - 中国兵器工业集团有限公司认缴出资294,600.00万元，占比46.466%[1] - 中国北方工业有限公司认缴出资60,000万元，占比9.464%[1] - 北京北方车辆集团有限公司认缴出资35,600万元，占比5.615%[1] - 北方信息控制研究院集团有限公司认缴出资34,000万元，占比5.363%[2] - 兵器工业机关服务中心认缴出资22,000万元，占比3.470%[2] - 内蒙古第一机械集团有限公司认缴出资20,000万元，占比3.155%[2] - 西安现代控制技术研究所认缴出资18,000万元，占比2.839%[2] - 中国北方化学研究院集团有限公司认缴出资17,400万元，占比2.744%[2] - 北方自动控制技术研究所认缴出资16,000万元，占比2.524%[2] 财务状况 - 截至2023年12月31日，银行存款6270410.53万元，存放中央银行款项370138.33万元[16] - 2023年实现利息收入224713.20万元，经营利润80647.21万元，税后净利润56251.26万元[16] - 截至2023年12月31日，资本充足率为19.95%，高于10.5%的要求[18] - 截至2023年12月31日，流动性比例为64.95%，高于25%的要求[18] - 截至2023年12月31日，贷款余额4918863.50万元，低于存款余额与实收资本之和的80%（9761456.90万元）[18] - 截至2023年12月31日，集团外负债总额为0万元，不超过资本净额1524395.64万元[19] - 截至2023年12月31日，票据承兑余额154021.52万元，不超过资产总额的15%（1964829.26万元）[21] - 截至2023年12月31日，投资总额482803.87万元，不高于资本净额的70%（1067076.95万元）[21] 关联业务 - 截至2023年12月31日，北方导航在兵工财务存款及利息余额为2021391359.58元，借款余额为0元[23] - 2023年北方导航从兵工财务收取利息21208940.12元，支付借款利息、贴现息、手续费均为0元[23]

会议情况 - 董事会会议应到8人实到8人，实到占比100%[1] - 多项议案表决赞成票占比100%[1][2][3][4][6][7][8][11][12][13][14] - 部分议案表决时关联董事回避，赞成票占比100%[6][8][9][11] 公司业务 - 向招商银行北京宣武门支行申请1亿元综合授信，期限1年[8] 报告与议案 - 《2023年度报告》等报告4月18日刊载于上交所网站[3][6][7][8][11][12][13][14][16] - 多项议案将提交2023年年度股东大会审议[3][4][6][7][11][13] - 部分议案详细内容4月18日见相关报刊及上交所网站[13][14][16] - 审议通过召开2023年年度股东大会的议案，赞成票占比100%[14]

北方导航控制技术股份有限公司 法律事务管理办法（2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为深入学习贯彻习近平法治思想，加强北方导 航控制技术股份有限公司(以下简称公司)的法治建设，有效 防范法律风险，维护公司合法权益，根据国务院国资委《关 于进一步深化法治央企建设的意见》《中央企业法律纠纷案 件管理办法》《国有企业法律顾问管理办法》等规定，制定 本办法。 第二条 本办法适用于公司本部，与本部受托管理业务 相关的法律事务按照本办法执行。各子公司的法律事务管理 参照本办法执行。 第三条 法律事务管理应当遵循依法合规、事前防范为 主、权责清晰、务实高效和业务谁主管、法律风险谁负责的 原则。 第二章 领导体系 第四条 公司应当建立健全主要负责人领导、总法律顾 问牵头、法律部门归口、相关部门协同联动的法律事务管理 体系。 第五条 公司党委应当强化对依法治企工作的全面领 导，充分发挥把方向、管大局、保落实的领导作用。主要履 行以下职责： （一）学习贯彻习近平法治思想，贯彻落实党中央全面 依法治国决策部署。 （二）全面领导依法治企工作，确保公司法治建设符合 党的路线方针政策以及国家法律法规要求。 （六）推动完善法治 ...

财务审计 - 信永中和会计师事务所于2024年4月16日对北方导航公司2023年度财报出具无保留意见审计报告[5] 资金占用 - 衡阳北方光电信息技术有限公司2023年初及年末占用资金余额2422.73万元，属非经营性往来[11] 经营性往来 - 中国兵器工业集团系统内单位应收票据、账款、预付账款等多项数据有变动[11] - 江苏晟楠电子科技股份有限公司应收账款2023年初及年末余额20.10万元[11] - 江苏武专科技有限公司预付账款2023年度发生额1.91万元，年末余额1.91万元[11]

业绩数据 - 2023年度公司合并报表归母净利润192,231,185.15元[3] - 2023年度北方导航母公司净利润143,415,052.71元[3] - 2023年末母公司累计未分配利润252,440,840.62元[3] - 2023年初母公司资本公积214,242,113.23元，年末295,662,574.52元[4] 利润分配 - 每10股派现0.4元，预计派现总额59,975,554.76元[2][4] - 2024年4月16日董事会通过利润分配预案[6] - 利润分配议案需经2023年年度股东大会审议通过[9]

北方导航控制技术股份有限公司 章 程 二○二四年四月 第一节股份发行 第二节股份增减和回购 第三节股份转让 第四章股东和股东大会 第一节股东 目录 第一章总则 第二章经营宗旨、范围和义务 第三章股份 第二节股东大会的一般规定 第三节股东大会的召集 第四节股东大会的提案与通知 第五节股东大会的召开 第六节股东大会的表决和决议 第五章公司党委 第六章董事会 第一节董事 第二节董事会 第七章经理及其他高级管理人员 第八章监事会 第一节监事 第二节监事会 第九章财务会计制度、利润分配和审计 第一节财务会计制度 第二节内部审计 第三节会计师事务所的聘任 第十章通知和公告 第一条通知 第二节公告 第十一章合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节合并、分立、增资和减资 第二节解散和清算 第十二章修改章程 第二条公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股 份有限公司（以下简称公司）。 公司经国家经贸委以国经贸企改〔2000〕809号文批准， 由国营华北光学仪器厂、深圳市盈宁科技有限公司、北方光 电工贸有限公司、北京励科鸣科技发展中心和温州经济技术 开发区大田线带有限公司，作为发起人共同发起设立。在北 京市市场监督管理局注册 ...

第二条 资金风险专项工作小组职责 （一）工作小组统一领导金融业务风险的应急处置工作， 1 北方导航控制技术股份有限公司 关于与兵工财务有限责任公司开展金融业务的 风险处置预案 为有效防范、及时控制和化解北方导航控制技术股份有限 公司（以下简称"公司"）及控股子公司在兵工财务有限责任 公司（以下简称"兵工财务"）开展金融业务的资金风险，保 障资金安全及流动性，根据《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——交易与关联交易》等要求，特制定本风险应 急处置预案。 第一章 组织机构设置及职责 第一条 成立资金风险专项工作小组 公司成立资金风险专项工作小组（以下简称"工作小组"）。 由公司总经理担任组长，作为资金风险预防处置和工作小组第 一责任人；由公司财务总监任副组长，具体负责日常的监督与 管理相关工作；小组成员包括财务部、审计部、证券事务部等 相关部门人员；财务部为该项工作的归口管理部门。 工作小组负责跟踪、评估、防范、控制和化解公司在兵工 财务开展金融业务的资金风险，并指派专门人员负责执行资金 风险相关工作；工作小组负责与兵工财务进行沟通，负责组织 完成相关信息披露工作。 第三条 建立风险报告制度 公司应动态 ...