公司治理 - 2023年独立董事参加北方导航董事会6次，含现场会议1次、通讯表决会议5次，参加股东大会和专业委员会各1次[5] - 2023年独立董事利用专业背景为公司发展把关，确保经营合法合规[7] - 2023年11月3日通过上证路演中心与中小投资者交流[7] 财务相关 - 公司按预期信用损失计提坏账准备的会计估计变更符合规定[7] - 会计政策变更按财政部规定进行，对财务无重大影响[8] - 2022年度利润分配预案符合规定[9] - 日常经营性关联交易审议、决策程序合规，定价合理[10] - 公司制定与兵工财务开展金融业务风险处置预案，风险可控[10] - 同意续聘信永中和为2023年年度审计机构[11] - 截至2022年12月31日，公司无对外担保情况[11] - 公司及控股子公司目前无逾期对外担保[12] - 2022年公司无控股股东或其他关联方违规资金占用情况[12] - 本次调整股票期权行权价格符合规定，履行审批程序[12] - 子公司中兵航联定增募集资金用于补充流动资金[12] - 本次计提存货跌价准备按准则进行，决策程序合规[13] 其他 - 报告期内公司及控股股东、实际控制人积极履行承诺[13] - 报告期内公司信息披露遵循真实、准确、全面原则[16] - 2023年公司以“强内控、防风险、促合规”为目标加强内控建设[17] - 报告期内公司整体内部控制体系运行良好[18] - 2023年度独立董事为公司决策贡献科学合理建议[19]

人员情况 - 截止2023年12月31日，合伙人245人，注册会计师1656人，签过证券服务业务审计报告超660人[1] - 2023年签字项目合伙人姜斌近三年签和复核超5家[3] - 2023年独立复核合伙人王重娟近三年签和复核超9家[3] - 2023年签字注册会计师刘涛近三年签3家[3] 业务业绩 - 2022年度业务收入39.35亿元，审计收入29.34亿元，证券收入8.89亿元[1] - 2022年上市公司年报审计项目366家，收费4.62亿元，同行业审计客户237家[2] 合规风险 - 近三年公司受刑事0次、行政处罚1次等[2] - 35名从业人员近三年受刑事0次、行政处罚3次等[2] 审计结果 - 对公司2023年度财报及内控有效性审计后出标准无保留意见报告[5][6] 风险保障 - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[2]

财务数据 - 2023.4.1 - 2024.3.31通过兵工财务开票累计60,010.73万元，占2022年净资产24.15%[2][6] - 截至2024.3.31未到期票据余额36,949.06万元[2][6] - 截至2023.12.31兵工财务存款6,270,410.53万元，央行款项370,138.33万元[7] - 2023年兵工财务利息收入224,713.20万元，经营利润80,647.21万元，净利润56,251.26万元[7] 授信情况 - 2023.8.1签《最高额授信合同》额度20亿，贷款上限2.5亿，2024.8.1到期[4] - 拟签2024年《最高额授信合同》额度26亿，贷款上限2.5亿[4][6][8] - 北方导航等公司综合及流贷需求合计分别为26亿、2.5亿等[6] 审议结果 - 2024.4.16董事会审议议案5票赞成，无反对弃权，3票回避[11][12] - 2024.4.16监事会审议议案3票赞成，无反对弃权[12] 业务收费 - 人民币贷款利率按LPR执行，银票保函免保证金，财票按万分之五收手续费[9] - 兵工财务收费和利率不高于商业银行同类业务[9][12] 交易评价 - 关联交易满足经营需求，提效且未损害公司及股东利益[2][10][12]

证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临 2024-014 号 北方导航控制技术股份有限公司 日常经营性关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： ●本议案需提交公司股东大会审议。 ●相关交易事项对上市公司的影响：关联交易的发生符 合公司业务特点和业务发展的需要，关联交易符合相关法律 法规及制度的规定，交易行为是在公平原则下合理进行，有 利于公司的发展，没有损害本公司及股东的利益。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1.董事会审议情况 本公司2024年4月16日召开的第七届董事会第二十九次 会议审议通过了《关于日常经营性关联交易的议案》。5票赞 成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权，3票回 避（共3位关联董事李海涛、周静、陶立春回避表决）。 本议案需提交股东大会审议，关联股东将在股东大会上 对该议案回避表决。 2.独立董事意见 （2）公司董事会在审议此项关联交易时，关联董事实 行回避原则，其表决程序符合有关法律法规的规定。该日常 关联交 ...

公司治理 - 独立董事肖建华2023年应参加董事会6次，亲自出席6次[4] - 同意续聘信永中和作为公司2023年年度审计机构[12] 财务相关 - 公司按预期信用损失计提坏账准备的会计估计变更符合规定[7] - 2022年11月财政部通知致公司会计政策变更，预计影响租赁相关递延所得税[8] - 公司2022年度利润分配预案符合规定[8] - 公司计提存货跌价准备按准则进行，使报表更真实公允[15] 合规运营 - 公司日常经营性关联交易审议决策程序合规[10] - 截至2022年12月31日，公司未为特定关联方等提供对外担保[12] - 公司制订的对外担保决策程序合规，无逾期对外担保[12] - 2022年公司不存在控股股东或其他关联方违规资金占用情况[14] 业务策略 - 公司子公司中兵航联定增募资补充流动资金[14] - 公司制定与兵工财务开展金融业务的风险处置预案[10] 未来展望 - 2023年公司以“强内控、防风险、促合规”为目标加强内控体系建设[17] - 2024年独立董事将继续履行义务，维护股东合法权益[18]

北方导航控制技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 一、监事会的工作情况 报告期内，公司共召开五次监事会会议，全体监事均亲自 出席会议，并按照监事会议事规则对全部议案进行了审议，履 行了监事的职责。 | 召开会议的次数 | 5 次 | | --- | --- | | 监事会会议情况 | 监事会会议议题 | | | 1、关于《2022 年度监事会工作报告》的议案； | | | 2、关于变更会计估计的议案； | | | 3、关于《2022 年度报告》及《2022 年度报告摘要》 | | | 的议案; | | 2023 年 4 月 19 日 | 4、关于 2022 年度利润分配的预案; | | 召开第七届监事 | 5、关于日常经营性关联交易的议案; | | 会第十四次会议 | 6、关于《2022 年度内部控制评价报告》的议案; | | 7 | 、关于《与兵工财务有限责任公司开展金融业务的 | | | 风险处置预案》及《与兵工财务有限责任公司的风险 | | | 持续评估报告》的议案； | | | 8、关于 2023 年第一季度报告的议案。 | 1 | 2023 年 6 20 | 月 | | 日 | 关于调整公 ...

证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临 2024-010 号 北方导航控制技术股份有限公司 关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期 2024 年第一季度自主行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 行权结果详细内容请见 2024 年 1 月 3 日《中国证券报》、 《上海证券报》及上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn) 《关于公司 2020 年股票期权激 励计划 2023 年第四季度自主行权结果暨股份变动的公告》。 ●本次行权股票上市流通时间：本次激励计划采用自主 行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后 的第二个交易日（T+2）日上市交易。 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 1.2020 年 11 月 15 日，公司召开第六届董事会第二十三 次会议，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办 法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实施 考核管理办法>的议案》、《关于<公司 ...

证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临 2024-009 号 表决结果：通过。 （二）审议通过《关于 2023 年度在公司分管具体工作 的非职工监事薪酬发放方案的议案》。 北方导航控制技术股份有限公司 第七届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北方导航控制技术股份有限公司第七届董事会第二十 八次会议于2024年1月29日以送达、传真、邮件等方式发出 通知，于2024年2月2日下午15:00以通讯表决的方式召开。 应到会董事人数8人，实到会董事8人，占应到会董事人数的 100%，符合法律、法规和《公司章程》的规定。会议记名方 式通讯表决。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年度高级管理人员薪酬发 放方案的议案》。 票数：8 票赞成，占有效表决权总数的 100%，0 票反对， 0 票弃权，0 票回避。 北方导航控制技术股份有限公司 董事会 2024 年 2 月 3 日 票数：8 票赞成，占有效表决权总数的 100%，0 票反 ...

证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：临 2024-008 号 北方导航控制技术股份有限公司 关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期 自主行权实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： ●股票期权拟行权数量：706.6290 万份 ●行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股 普通股 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）股权激励计划方案及履行程序 1.2020 年 11 月 15 日，公司召开第六届董事会第二十三 次会议，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办 法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实施 考核管理办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激 励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于提请股东大会 授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的 议案》，公司独立董事对本次股票期权激励计划有关事项发 表了独立意见。同日，公司召开第六届监事会第十七次会议， 审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办法>的议 ...

北方导航控制技术股份有限公司 关于控股子公司中兵航联科技股份有限公司 股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌 并公开转让的公告 特此公告。 北方导航控制技术股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 北方导航控制技术股份有限公司（以下简称：北方导航、 公司）于2023年8月25日召开的第七届董事会第二十五次会 议审议通过了关于子公司中兵航联科技股份有限公司（以下 简称：中兵航联）定向发行股份暨对子公司增资事项。详细 内容请见2023年8月29日《中国证券报》、《上海证券报》、 上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)《北方导航 关于子公司中兵航联科技股份有限公司定向发行股份暨对 子公司增资的公告》。 中兵航联本次定向发行股份总额为3,093,251股，其中 有限售条件流通股992,960股，无限售条件流通股2,100,291 股。本次定向发行新增股份将于2024年01月16日起在全国中 小企业股份转让系统挂牌并公开转让。中兵航联《股票定向 发行情况报告书》等相关文件已披露于全国中 ...