深圳市金证科技股份有限公司 独立董事的独立意见 作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现根 据《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《深圳市金证 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等法律、法规和规范性文件的 有关规定，我们对第七届董事会 2023 年第七次会议审议的相关议案发表独立董 事意见如下： 一、关于公司董事会换届选举的独立意见 1.本次董事会换届选举的提名及表决程序符合《公司法》、《公司章程》等有 关规定； 2.经审阅董事会候选人履历等材料，未发现其中有《公司法》规定不得担任 公司董事的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情 形，非独立董事、独立董事候选人的任职资格符合担任上市公司董事、独立董事 的条件，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定； 3.本次董事会对换届选举相关事项议案的审议、表决程序符合相关法律、法 规和《公司章程》的规定； 4.同意将该议案提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。 （以下无正文） 杨正洪： 李军： 王文若： 深圳市金证科技股份有限公司 年 月 日 (本页无正文,为《深圳市金证科技股份有限公 ...

股票简称：金证股份 股票代码：600446 公告编号：2023-061 深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会 2023 年第七次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会2023年第七次会议于2023年9月 18日以通讯表决方式召开，会议应到董事8名，实到董事8名，经过充分沟通，以 传真方式行使表决权。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定。 一、会议以8票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于修 订公司章程部分条款的议案》 本议案尚需提交公司股东大会审议。 1、同意提名李结义、杜宣、赵剑、徐岷波为本公司第八届董事会董事候选 人； 2、同意提名杨正洪、权进国、温安林为本公司第八届董事会独立董事候选 人。 董事候选人需提交公司2023年第三次临时股东大会审议，独立董事候选人将 提交上海证券交易所进行资格审核，审核无异后将提交公司2023年第三次临时股 东 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市金证科技股份有限公司董事会，现提名杨正洪、权进国、温 安林为深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已同意出任深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独 立董事任职资格，与深圳市金证科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人杨正洪、权进国、温安林具备上市公司运作的基本知识，熟 悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会 计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-063 深圳市金证科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股东大会召开日期：2023年10月11日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 11 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 11 日 至 2023 年 10 月 ...

独立董事候选人资格 - 不直接或间接持1%以上股份，非前十股东自然人股东及其亲属[3] - 不在5%以上股东或前五股东任职[3] - 最近12个月无不符合独立性情形[4] - 最近36个月未受证监会处罚或司法刑事处罚[5] - 未因证券违法犯罪被立案调查或无明确结论[5] - 最近36个月未受交易所公开谴责或3次以上通报批评[5] - 兼任境内上市公司独董不超3家[5] - 在公司连续任职未超六年[5] 个人资质 - 温安林具备会计知识经验，有注册会计师资格[6] 声明签署 - 独立董事候选人声明签署日期为2023年9月18日[12][14]

股票代码：600446 股票简称：金证股份 公告编号：2023-062 深圳市金证科技股份有限公司 第七届监事会 2023 年第五次会议决议公告 公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会 2023 年第 五次会议于 2023 年 9 月 18 日上午 10 时在公司九楼大会议室召开。会议由监事 会主席刘瑛召集和主持，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议召开、审 议及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市 金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市金证科技股份 有限公司监事会议事规则》等法律法规及相关规定。 深圳市金证科技股份有限公司 监事会 二〇二三年九月十八日 附：第八届监事会候选人简历 刘瑛,现年 47 岁，本科，毕业于中南财经政法大学金融系，刘瑛女士 2003 年任职于深圳和光现代商务股份有限公司证券部；2005 年至今任职于金证股份， 曾任公司证券事务代表，现任公司监事会主席。 刘瑛 ...

深圳市金证科技股份有限公司章程 第一章 总则 深圳市金证科技股份有限公司 章程 深圳市金证科技股份有限公司 二○二三年九月 1 深圳市金证科技股份有限公司章程 | | | 目 录 | | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | | （3） | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | （4） | | 第三章 | 股份 | | （4） | | 第一节 | 股份发行 | | （4） | | 第二节 | 股份增减和回购 | | （5） | | 第三节 | 股份转让 | | （6） | | 第四章 | 股东和股东大会 | | （7） | | 第一节 | 股东 | | （7） | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | | （9） | | 第三节 | 股东大会的召集 | | （11） | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | | （12） | | 第五节 | 股东大会的召开 | | （13） | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | | （16） | | 第五章 | 董事会 | | （19） | | 第一节 | 董事 | | （19） | | 第二节 | 董事会 | | （2 ...

广东信达律师事务所 股东大会法律意见书 信达会字[2023]第 254 号 致：深圳市金证科技股份有限公司 广东信达律师事务所（下称"信达"）接受深圳市金证科技股份有限公司（下 称"贵公司"或"公司"）的委托，指派信达律师出席贵公司 2023 年第二次临 时股东大会（下称"本次股东大会"），对贵公司本次股东大会的合法性进行见 证，并出具本《广东信达律师事务所关于深圳市金证科技股份有限公司 2023 年 第二次临时股东大会的法律意见书》（下称"《股东大会法律意见书》"）。 《股东大会法律意见书》系根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司 法》"）、《上市公司股东大会规则》（下称"《股东大会规则》"）、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（下称"《规范运作指 引》"）等法律、法规、规范性文件以及现行有效的《深圳市金证科技股份有限 - 1 - 中国 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, P. R. ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-060 深圳市金证科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 15 日 (二) 股东大会召开的地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 18 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 142,775,761 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份 | 15.2867 | | 总数的比例（%） | | 审议结果：通过 (四) 表决方式是否符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 及《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，大 会主持情况等。 本次临 ...

深圳市金证科技股份有限公司 2023 年 第二次临时股东大会议案之一 关于为全资孙公司珠海齐普生科技有限公司提 供担保的议案 各位股东及授权代表： 公司全资孙公司珠海齐普生科技有限公司（以下简称"珠海齐普 生"）因经营需要须向银行申请综合授信用于日常经营活动，公司拟 为珠海齐普生向银行申请的综合授信提供担保，具体担保情况如下： 以上议案，请各位股东及授权代表审议。 深圳市金证科技股份有限公司 董事会 二〇二三年九月十一日 深圳市金证科技股份有限公司 2023 年 第二次临时股东大会议案之二 关于修订公司章程部分条款的议案 各位股东及授权代表： 为完善和健全公司对股东持续、稳定、合理的回报规划和机制， 增强利润分配政策决策的透明度和可操作性，切实保护股东合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》(证监会公告[2022]3 号) 、 上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》及《深圳市金证科技股份有限公司章程》等相关规定，并 综合考虑公司的实际经营情况，特制定《深圳市金证科技股份有限公 司未来三年股东回报规 ...