深圳市金证科技股份有限公司 审计委员会年报工作规程 （2025年10月修订） 1 第一条 为进一步提高深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露质量，充分发挥董事会审计委员会对年度审计工作的有效监督作 用，根据中国证监会、上海证券交易所关于上市公司年度报告工作的 相关规定，特制定本工作规程。 第二条 审计委员会应在公司年报编制和披露过程中切实履行审计委员会的 责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第三条 年度财务报告审计工作的时间安排由审计委员会与负责公司年度审 计工作的会计师事务所协商确定。 第四条 审计委员会应在年度审计会计师进场前审阅公司编制的财务会计报 表，形成书面意见。 第五条 年度审计会计师进场后，审计委员会应加强与会计师的沟通，在年度 审计会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成 书面意见。 第六条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告。 第七条 审计委员会应对年度财务会计报表进行表决，形成决议后提交董事会 审核。 审计委员会应对审计报告中"关键审计事项"等涉及的重要事项进行 审阅；如果认为上述事项对公司影响重大且有必要进行补充说明的， 可以在公司年度报 ...

深圳市金证科技股份有限公司 财务负责人管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第二章 财务负责人的任职资格 第六条 财务负责人应具备以下条件： 1 （三）个人负有数额较大的到期未清偿债务者。 第一条 为规范深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"本公司"）财务负责 人的行为，加强对公司财务监督，保障公司规范运作和健康发展，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《中华人民 共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及本公司《公司章 程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 财务负责人是公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人员， 对公司所有财务数据、财务报告的真实性、合法性、完整性向总裁、 董事会及董事会审计委员会负责，接受审计委员会的监督。 第三条 财务负责人必须按照国家有关法律、法规和制度，认真履行职责，切 实维护全体股东的利益。 第四条 公司设财务负责人一名，由总裁推荐并经董事会审计委员会提名，经 董事会聘任，任期与公司其他高级管理人员一致，可连聘连任。 在任职期内董事会可以解聘财务负责人，财务负责人也可以向董事会 提出辞职。 第五条 公司财务负责人不得在公司控股 ...

（一）符合国家产业政策，符合公司的发展战略及经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力， 促进股东价值最大化； （三）有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营 风险，提高投资收益，维护股东权益； 深圳市金证科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第二章 对外投资的基本原则 第三条 公司进行对外投资，应遵守如下原则： 第十条 公司发生的每笔对外投资事项，应经公司经营层组织讨论。 第十一条 在公司经营层组织通过后，根据公司资金使用情况，在不影响公司正 常经营发展的情况下，拟定对外投资计划和额度，并根据《股东会议 事规则》第五章规定的权限就对外投资事项履行审批程序。 在对外投资事项审批通过后，由公司董事长负责组织经营层进行具体 实施。 第十二条 除上条规定的交易金额指标外，公司发生对外投资事项达到下列标准 之一的，经董事会审议通过后仍需提交股东会审批： （一）交易涉及的资产总额超过公司最近一期经审计净资产的 50% （涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数 据）； 第一条 为维护深圳市金证科技股份有限公司（以下 ...

1、对外投资（含对子公司投资）金额不超过公司最近一期经审计净 资产的2%的，由董事长审批。 深圳市金证科技股份有限公司 董事会对董事长的授权细则 （2025 年 10 月修订） 第一条 为规范公司管理，提高经营效率，进一步明确董事长的审批权限，根 据《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、 《股东会议事规则》、《董事会议事规则》等相关制度规定，结合公 司实际情况，制定本授权细则。 第二条 在符合法律、法规和《公司章程》等制度规定的前提下，董事会授予 董事长在董事会闭会期间有权决定下列事项，具体如下： 2、公司租入资产单笔金额在500万元内及年总额在2,000万元内的，由 董事长审批决定。 3、公司放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）的，公 司拟放弃金额单次不超过公司最近一期经审计净资产的2%的，由董事 长审批。 4、购买或出售资产单笔金额超过总裁审批权限的，且交易的成交金 额（含承担债务和费用）不超过公司最近一期经审计净资产2%的，由 董事长审批。 5、公司租出资产，租期在5年内，单笔租出资产账面值在3,000万元内 的，年度累计租出资产账面值总额在6,000万内的，由董事长审批 ...

深圳市金证科技股份有限公司 关联交易制度 (三) 由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或 者由关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人 员的除公司及其控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组 织； (四) 持有公司百分之五以上股份的法人或者其他组织及其一致行动 1 第一条 为完善深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，规范公司的关联交易行为，依据中国证监会的有关规范性文件、 《上海证券交易所股票上市规则》及《深圳市金证科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第二条 公司应当采取措施规范和减少关联交易，对于无法避免的关联交易， 应当保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的 原则，确保公司的关联交易不损害公司、股东、债权人及公司职工的 合法权益。 第一章 总则 第二章 关联人和关联关系 (一) 直接或者间接控制公司的法人或其他组织； (二) 由上述第(一)项法人或其他组织直接或者间接控制的除公司及 其控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织； 第三条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 第四条 具有以下情形 ...

子公司管理办法修订 - 公司于2025年10月修订子公司管理暂行办法[1] 管理办法目的 - 建立子公司管理制度目的是风险控制，提高整体运作效率和抗风险能力[4] 子公司限制 - 未经批准，子公司不得提供对外担保[7] 内部审计 - 内审部门定期或不定期对子公司实施审计，含经济效益等内容[9][12] 信息报备与责任 - 子公司需及时报备会议决议等信息，贻误报告将被追责[12][13]

深圳市金证科技股份有限公司章程 深圳市金证科技股份有限公司 章程 深圳市金证科技股份有限公司 二○二五年十月 1 深圳市金证科技股份有限公司章程 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司(以下简称"公 司")。公司经深圳市人民政府深府函[2000]70 号文《关于同意以发起方式设立深圳 市金证科技股份有限公司的批复》批准，以发起方式设立；在深圳市市场监督管理局 注册登记，取得营业执照，营业执照号：深司字 S45675，统一社会信用代码 91440300708447860Y。 第三条 公司于 2003 年 12 月 3 日，经中国证券监督管理委员会批准，首次向社会公 众发行人民币普通股 18,000,000 股，公司向境内投资人发行的以人民币认购的内资股 为 18,000,000 股，2003 年 12 月 24 日，在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：深圳市金证科技股份有限公司 英文名称：SHENZHEN KINGDOM SCI-TECH CO.,LTD | | | 目 录 | | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | | （3 ...

股价表现与资金流向 - 9月29日盘中上涨2.10%至18.02元/股 成交额2.82亿元 换手率1.69% 总市值169.62亿元 [1] - 主力资金净流入393.09万元 特大单买入1503.37万元(占比5.32%)/卖出1670.42万元(占比5.91%) 大单买入6802.40万元(占比24.08%)/卖出6242.26万元(占比22.10%) [1] - 年内股价涨4.52% 近5日跌4.61% 近20日跌16.69% 近60日跌1.04% [1] - 年内1次登龙虎榜 最近1月23日净买入-7566.28万元 买入总额1.19亿元(占比14.97%) 卖出总额1.94亿元(占比24.52%) [1] 公司业务与财务概况 - 主营业务为证券/基金/银行/期货/信托等行业提供全技术栈解决方案 兼营智慧城市等数字经济业务 [2] - 收入构成：定制化服务45.26% 软件收入36.55% 硬件收入15.00% 科技园租赁3.19% 其他0.01% [2] - 2025年上半年营业收入12.08亿元(同比减少48.55%) 归母净利润-3883.38万元(同比增长51.95%) [2] - A股上市后累计派现5.18亿元 近三年累计派现8316.95万元 [3] 股东结构与机构持仓 - 股东户数9.06万户(较上期增加31.64%) 人均流通股10446股(较上期减少24.04%) [2] - 香港中央结算有限公司持股1917.40万股(第五大股东 较上期减少112.81万股) [3] - 南方中证1000ETF持股612.15万股(第八大股东 较上期增加116.10万股) [3] - 华宝中证金融科技主题ETF持股572.34万股(第九大股东 较上期增加40.77万股) [3] 行业属性与概念板块 - 申万行业分类：计算机-IT服务Ⅱ-IT服务Ⅲ [2] - 概念板块涵盖RWA概念/RPA概念/证金汇金/金融科技/互联金融等 [2]

行业整体表现 - 2025年上半年150家券商实现营业收入2510亿元 同比增长23% 实现净利润1123亿元 同比增长40% [1] - 42家上市券商合计实现营业总收入2519亿元 同比增长31% 实现归母净利润1040亿元 同比增长65% [1] - 证券IT行业主要上市公司包括恒生电子 同花顺 财富趋势 顶点软件 大智慧 金证股份 [1][2] 金证股份财务表现 - 2025年上半年营业收入12.08亿元 同比减少48.55% [2][3] - 归属于上市公司股东的净利润-0.39亿元 扣非归母净利润-0.58亿元 [2] - 营收下降主要系IT设备分销业务规模缩减所致 [3] 盈利能力比较 - 毛利率36.93% 在6家公司中排名垫底 [5] - 同花顺 恒生电子 财富趋势 顶点软件 大智慧的毛利率分别为86.65% 69.29% 79.33% 69.76% 62.26% [5] - 净利率-3.16% 排名垫底 [8] - 同花顺 恒生电子 财富趋势 顶点软件 大智慧的净利率分别为28.85% 12.28% 81.32% 21.68% -0.91% [8] 研发投入状况 - 研发费用2.44亿元 同比下降9.53% [9] - 研发费用率20.17% 在6家公司中最低 [9] - 恒生电子 同花顺 财富趋势 顶点软件 大智慧的研发费用率分别为42.71% 32.63% 30.19% 28.85% 22.33% [9] 业务定位与行业结构 - 证券IT服务商主要面向证券公司 资管机构等B端客户 提供交易系统等软件系统支持 [2] - 恒生电子 金证股份 顶点软件主要面向B端金融机构 [2] - 同花顺 财富趋势 大智慧主要面向C端投资者 [2] - 金证股份主营业务深度聚焦金融科技 深化布局财富科技和投资科技领域基石业务 [2]

峰会背景与主题 - 2025投资科技生态峰会于9月19日在西宁举行 主题为"连接 共创" [1] - 峰会由中国证监会青海监管局指导 深圳市金证科技股份有限公司 青海证券业协会 中金期货有限公司联合举办 [1] - 大会汇聚监管机构 行业协会 知名高校 金融机构 科技厂商等多方力量 [1] 行业趋势分析 - 科技创新以前所未有力度的重塑金融格局 [1] - 人工智能 大数据 云计算等新一代信息技术深刻改变金融业务形态 [1] - 新技术重新定义投资价值链 全面融入投研 决策 交易风控等环节 [1] - 科技创新成为推动行业高质量发展的核心引擎 [1] 公司战略升级 - 金证股份于2025年完成重大战略升级 整合优势资源成立投资科技事业群 [1] - 面向证券 基金 银行 保险 信托及理财子公司等机构提供一体化智能化解决方案 [1] - 解决方案基于"数据驱动 模型决策 精细管理"三大核心原则 [1] - 通过"投资交易+投资管理"全矩阵产品体系全面覆盖投资业务价值链 [1] 峰会研讨内容 - 与会嘉宾围绕投资科技 人工智能 系统建设 信创等热点议题展开深入探讨 [2] - 会议聚焦业务发展热点与趋势分享及投资科技创新成果交流 [1] - 各方共同探讨构建投资科技发展新生态 [1] 公司业务影响 - 金证股份通过全矩阵产品体系深度赋能投资行业客户的投研能力 [1] - 公司解决方案推动金融服务效率提升与转型升级 [1]