无锡华光环保能源集团股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》以及《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要 求,董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。现将董事 会审计委员会对公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"公证天 业")履行监督职责的情况汇报如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 公证天业创立于 1982年,是全国首批经批准具有从事证券、期货相关业务 资格及金融业务审计资格的会计师事务所之一。2013年9月18日,转制为特殊 普通合伙企业。注册地址为无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室，首席合伙 人为张彩斌。 (二)董事会审计委员会通过线上与线下相结合的方式与负责公司审计工 作的注册会计师及项目经理召开沟通会议,对 2023 年度审计工作的初步预审情 况,如审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。 董事会审计委员会成员听取了公证天业关于公司审计内容相关调整事项、审计 过程中发现的问题及审计报告的出 ...

业绩数据 - 2023年销售产品、商品预计31400万元，实际11781.77万元；接受服务预计9700万元，实际7036.13万元；合计预计41100万元，实际18817.90万元[7][8] - 2023年远程电缆总资产268,080.48万元，净资产110,068.48万元，营业收入320,106.06万元，净利润5,156.13万元[22] - 2023年江阴热电总资产369,874.16万元，净资产138,350.75万元，营业收入201,040.39万元，净利润9,555.97万元[22] - 2023年高佳太阳能总资产305,420.44万元，净资产206,031.53万元，营业收入299,470.30万元，净利润10,577.08万元[22] 2024年预计与已发生数据 - 2024年购买原材料预计1300万元，占同类业务比例0.6%，年初至披露日累计已发生41.28万元，上年实际发生1965.30万元[8] - 2024年销售产品、商品预计16000万元，年初至披露日累计已发生3460.12万元，上年实际发生10210.94万元[8] - 2024年接受关联人提供的服务预计5600万元，年初至披露日累计已发生1583.97万元，上年实际发生5070.83万元[8] - 2024年日常关联交易预计合计22900万元，年初至披露日累计已发生5085.37万元，上年实际发生17247.07万元[8] 关联交易 - 2024年度向远程电缆采购电缆预计1300万元[24] - 2024年度向江阴热电销售煤炭预计10000万元[24] - 2024年度向高佳太阳能销售蒸汽预计800万元[24] - 2024年度向国联集团提供工程EPC服务预计1500万元[25] - 2024年度向国联新城提供工程EPC服务预计1500万元[25] 公司相关信息 - 远程电缆注册资本71814.60万元，为本公司控股股东控制的企业[9][10] - 江阴热电注册资本83233.055万元，为本公司的合营公司[11] - 高佳太阳能注册资本118457万元，为本公司参股企业[12][13] - 国联集团注册资本839,111万人民币[14] - 公司持有江阴利港发电股份有限公司8.74%股份[20] 会议与审议 - 2024年4月26日董事会会议表决结果为6票赞成，0票反对，0票弃权，3票回避，同意票数占参加会议非关联董事人数的100%[4] - 2024年度日常关联交易事项需提交股东大会审议，关联股东将回避表决[4]

公司代码：600475 公司简称：600475 无锡华光环保能源集团股份有限公司 2023 年度商誉减值测试报告 会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 一、 是否进行减值测试 √是 □否 注：如选是请继续填写后续内容。 二、 是否在减值测试中取得以财务报告为目的的评估报告 √是 □否 | 资产组名称 | 评估机构 | 评估师 | 评估报告编号 | 评估价值类型 | 评估结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 桐乡濮院协鑫环保热电 | 江苏中企华中天资产评估 | 周睿、金晓丹 | 苏中资评报字（2024）第 | 可收回金额 | 394,350,000.00 | | 有限公司 | 有限公司 | | 7018 号 | | | | 丰县徐联热电有限公司 | 江苏中企华中天资产评估 | 周卓豪、金晓丹 | 苏中资评报字（2024）第 | 可收回金额 | 239,000,000.00 | | | 有限公司 | | 号 7017 | | | | 丰县丰联热电有限公司 | 江苏中企华中天资产评估 | 周卓豪、金晓丹 | 苏中资评报字（2024）第 | 可收回 ...

会议出席情况 - 2023年应参加董事会9次，亲自出席9次，通讯参加8次，委托和缺席均为0次，出席股东大会0次[5] - 2023年应参加审计委员会3次，出席3次，应参加薪酬与考核委员会2次，出席2次[8] 担保情况 - 2019年12月30日为宁高燃机不超8.7亿元中长期贷款的51.2%担保，金额不超44,544万元[17] - 2023年4月25日同意为中设国联及其下属控股子公司提供不超3.86亿元担保额度[17] - 2023年5月5日为高州燃机不超71,470万元贷款的35%担保，金额不超25,014.5万元[18] - 2023年7月6日增加为南京燃机等公司提供不超7.063亿元担保额度[18] - 截至2023年12月31日，累计已提供担保占2023年度归属于母公司所有者权益的比例为6.51%[19] 分红情况 - 2023年度以943,894,086股为基数，每10股派发现金红利3.5元，共派330,362,930.1元[20] 业务相关 - 2023年度续聘公证天业会计师事务所为审计机构[21] - 2023年8月28日聘任朱俊中为副总经理[22] - 同意向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超40亿元中期票据及不超20亿元超短期融资券[27] - 同意对利港电力、国联财务、江阴热电进行增资暨关联交易[14][15][16] - 同意计提资产减值准备[29] - 同意依据财政部规定进行会计政策变更[30] - 用自有资金买低风险银行短期理财产品[31] 合规情况 - 2023年度公司及控股股东、实控人无超期未履行及违反承诺事项[32] - 2023年度披露4项定期报告及79项临时公告，信息披露合规[33] - 2023年度按要求建设内控制度体系，财务报告内控有效[34] - 2023年度董事会下设委员会按规则履职[36] - 2023年度独立董事履职维护公司和股东权益[37] 未来展望 - 2024年独立董事将加强沟通，为公司发展献策[37] - 独立董事将参加业务培训，提高业务水平[37]

无锡华光环保能源集团股份有限公司董事会 无锡华光环保能源集团 对独立董事 2023年度独立性自查情况的专项报告 经公司独立董事陈晓平、耿成轩、李激自查及董事会核查独立董事在公司 的履职情况,上述独立董事及其配偶、父母、子女等主要社会关系未在公司或 公司附属企业任职,未在公司主要股东及其附属企业任职,未与公司存在重大 持股关系,与公司以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法 律、咨询、保荐等服务关系。 公司独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系,不存在影响独 立董事独立性的情况,符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号 -- 规范运作》等要求,无锡华光环保能源集团股份有限公司(以下 简称"公司") 董事会就公司在任独立董事陈晓平、耿成轩、李激的独立性情况, 进行评估,并出具如下专项意见: ...

会计政策变更 - 2024年4月26日公司审议通过会计政策变更议案[9][21][22] - 解释第16号2023年1月1日起施行，第17号2024年1月1日起施行[4] 财务数据影响 - 2023年1月1日多项递延所得税及租赁负债数据有变化[17][18][19] - 执行解释第16号影响报表附注，第17号不追溯调整[16][19] 变更评估 - 本次变更对财务等无重大影响，符合规定不损股东利益[6][21][22]

●委托理财受托方：公司主要合作银行 ●本次委托理财金额：投资额度余额最高不超过 7 亿元人民币，上述额度内的资 金可循环进行投资，滚动使用。 ●委托理财产品类型：公司购买银行低风险且收益较稳定的短期理财产品，收益 率预计高于银行同期存款利率，分为固定收益型和浮动收益型，不投资于股票及其 衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的 投资。以短期产品为主，原则上单个投资产品期限最长不超过 6 个月。 ●委托理财期限：不超过 12 个月。 关于 2024 年以自有闲置资金购买银行理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要事项提示： ●履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 26 日召开第八届董事会第二十次会议， 审议通过了《关于 2024 年以自有闲置资金购买银行理财产品的议案》，本议案理财 金额在董事会审议权限内，无需提交公司股东大会审议通过。 证券代码：600475 证券简称：华光环能 编号：临 2024-028 无锡华光环保能源集团股份有限公司 一、本次委托理 ...

公司代码：600475 公司简称：华光环能 无锡华光环保能源集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 无锡华光环保能源集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外， ...

无锡华光环保能源集团股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 2023年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管买台（hmt//acomof min 监管平台(http: 报告编码:苏24 天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants. SGP 510 ) 68798988 (510) 68567788 : mail@gztycpa.cn Wuxi. Jiangsu. China Tel: 86 (510) 68798988 Fax: 86 (510) 68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 如实编制和对外披露汇总表,并确保其真实、准确、合法及完整是华光环能管理层 的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计华光环能 2023年度财务报表时所复核的会 计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不一致。 除了对华光环能实施 2023年度财务报表审计中所执行的关联交易有关的审计程序外, 我们并未对汇总表所载资料实施额外的审计程序。为了更好地理解华光 ...

业绩总结 - 截至2023年12月31日，国联财务总资产670,268.81万元，净资产124,970.09万元，2023年营业收入22,701.29万元，净利润8,609.65万元[6] 用户数据 - 截至2023年12月31日，公司在国联财务存款余额66,408.23万元，占公司存款余额29.71%，占国联财务吸收存款余额12.24%[6] - 截至2023年12月31日，公司在国联财务贷款余额99,698.00万元，占公司贷款余额20.45%，占国联财务发放贷款余额24.63%[6] - 截至2023年12月31日，公司在其他金融机构存款余额15.71亿元，占公司存款余额70.29%[8] - 截至2023年12月31日，公司在其他金融机构贷款余额38.79亿元，占公司贷款余额79.55%[8] 其他新策略 - 国联财务建立11项风险管理类制度，2023年制定《金融资产风险分类管理办法》等，修订多项制度[2] - 国联财务自主开发风险管理信息系统，完善监测预警平台功能[3] - 国联财务经营层组织内控制度实施，各业务部门制定标准化业务流程等[3] - 国联财务利用信息科技手段开展流动性预测和压力测试，管控流动性风险[3] - 国联财务建立贷前、贷中、贷后完整信贷管理制度，管控信用风险[4]