独立董事工作制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益， 保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规 章、规范性文件的规定及《无锡华光环保能源集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 本公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事作为董事会的成员，对公司及全体股东负有忠实义务、勤勉义 务，审慎履行下列职责： （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见； 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。提名 委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任主任委员（召集人）。 （二）对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人 ...

无锡华光环保能源集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 (耿成轩) 作为公司的独立董事,我严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《公司章程》、《独立董事工作制度》以及中国证监会、上海证券交易所的相关法律、 法规的要求,在 2024年度工作中依法履职、勤勉尽责,加强调查研究,积极出席相关 会议,独立地对公司重大事项进行审议并发表意见和建议,切实维护公司和股东特别 是中小股东的合法权益。现将我在 2024 年度履行独立董事职责的情况述职如下： 一、独立董事基本情况 2022 年 5 月 13 日,公司召开 2021 年年度股东大会,我通过累积投票制的方式选 举为公司第八届董事会独立董事，任期从股东大会决议通过之日至本届董事会期满。 我的基本情况如下: 耿成轩:女,1965年10月出生,中共党员,管理学博士,会计学教授。曾任兰州 财经大学(原兰州商学院）会计学院副教授,南京航空航天大学会计学系主任。现任 南京航空航天大学经济与管理学院教授、博士生导师、财务与会计研究所所长、会计 学科带头人、校会计专业学位研究生培养指导委员会主任委员,中国会计学会高等工 科院校分会理事，中国上市公司协会女董事 ...

委员会构成 - 战略与 ESG 委员会由三至五人组成，至少有一位独立董事[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名[4] - 人数少于三分之二时，董事会应尽快选举新委员[5] 会议召开 - 每会计年度至少召开一次定期会议，应在上一会计年度结束后四个月内召开[12] - 主任委员或半数以上委员提议可召开临时会议[12] 会议通知 - 定期会议提前 7 日、临时会议提前 3 日发出通知[12] 会议举行与决议 - 三分之二人以上委员出席方可举行[13] - 所作决议经全体委员过半数通过方为有效[15] 表决与规则 - 表决方式为举手表决、投票表决或签字方式（传真决议时）[17][19] - 议事规则自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[22][23]

审计管理体制 - 公司本部设审计部负责经营管理活动审计监督[4] - 各级党组织、董事会直接领导内部审计工作[5] - 审计部统一管控内部审计，建设“上审下”体制[6] - 内部审计分级管理，子企业审计受本部审计部管理、指导和监督[6] 审计人员管理 - 内部审计遵循回避原则[7] - 支持鼓励内审机构建立培训体系，开展后续职业教育和轮岗交流[8] - 各级单位强化激励约束机制，审计人员绩效考核与薪酬挂钩[8] 审计资源调配 - 审计部可抽调子企业人员协助审计，内审机构可购买审计服务[8][9] - 设立内审机构的单位保证审计经费并列入预算[9] 审计机构职责 - 内审机构职责包括推动制度体系建设、开展审计活动等[11] - 审计部原则上五年完成对一级子企业审计覆盖，子企业三年完成对下属企业审计覆盖[13] - 审计部可组织协调联合审计、交叉审计，也可授权下级单位内审机构开展审计事项[14] 审计机构权限 - 内审机构有权要求被审计单位报送战略规划等资料[16] - 内审机构有权检查被审计单位财务、会计等资料及计算机系统等[16] - 内审机构有权现场监督盘点、查验被审计单位实物资产等[17] 被审计单位责任 - 被审计单位积极支持、配合审计工作，对提供资料的及时性、真实性和完整性负责[21] - 被审计单位对审计报告及结论有异议，可向审计部负责人提出复核申请[22] 审计计划编制 - 审计部按“五年全覆盖”原则编制年度审计计划，可根据实际情况调整[24] 审计项目阶段 - 内部审计项目包括审计准备、实施、报告和整改四个阶段[25] 审计结果运用 - 公司建立健全审计结果通报机制，充分运用内部审计结果及整改情况[27] - 审计结果作为各级单位战略执行、业绩合同执行考核评价及领导干部考核、任免、奖惩重要依据[29] - 子企业负责人审计结果纳入人事档案，与绩效薪酬延迟支付挂钩[30] 奖惩机制 - 对审计工作成绩显著的内审机构、审计组和人员给予表彰[32] - 内审机构和人员未按规定履职造成重大损失或严重影响将被追责[32] - 被审计单位或人员不配合审计工作将被责令改正并追究责任[34] - 被审计单位或个人整改不力造成经济损失和严重后果将被追究责任[34] 整改督查 - 整改督查内容包括审计报告纠正事项落实、建议采纳、领导批示整改落实等情况[36] 责任追究 - 公司对造成国有资产潜在重大风险或损失的责任人进行终身责任追究[36] 中介机构评价 - 审计部每年对中介机构综合评价，有重大错漏等情况实行“一票否决制”[36] 制度更新 - 2020年4月发布的《内部审计制度》废止，由审计部负责解释[39]

股东会议事规则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当 于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一 百一十三条及《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）派出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章程》的 规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 第一章 总则 第一条 为规范无锡华光环保能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 ...

董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立、完善公司董事和高级管理人员的业绩考核与评价体系，制 订科学、有效的薪酬管理制度，实施公司的人才开发与利用战略，董事会决定下设 公司薪酬与考核委员会。 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责制 定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司法》、《上市公司 治理准则》等有关规定，制订本议事规则。 第四条 薪酬与考核委员会由三至五人组成，均由独立董事担任。薪酬与考 核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并 由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名。主任委员（召集人） 由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。薪酬与 考核委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》规定的不得任职之 情形，不得被无故解除职务。 第七条 薪酬与考核委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规 定人数的三分之二时，公 ...

无锡华光环保能源集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 (李 激) 作为公司的独立董事,我严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《公司章程》、《独立董事工作制度》以及中国证监会、上海证券交易所的相关法律、 法规的要求,在2024年度工作中依法履职、勤勉尽责,加强调查研究,积极出席相关 会议,独立地对公司重大事项进行审议并发表意见和建议,切实维护公司和股东特别 是中小股东的合法权益。现将我在 2024 年度履行独立董事职责的情况述职如下: 一、独立董事基本情况 2022 年 5 月 13 日,公司召开 2021 年年度股东大会,我通过累积投票制的方式选 举为公司第八届董事会独立董事,任期从股东大会决议通过之日至本届董事会期满。 我的基本情况如下: 李激:女,1970年8月出生,中共党员,博士,江南大学环境与土木工程学院教 授,博士生导师。历任无锡排水管理处副处长,无锡市排水公司副总经理。现任江南 大学环境与土木工程学院教授,博士生导师,兼任无锡华光环保能源集团股份有限公 司独立董事、中申环保股份有限公司独立董事,并担任住房和城乡建设部市政给水排 水标准化技术委员会委员、住房和城乡建设部城 ...

董事会提名委员会议事规则 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持 提名委员会工作。主任委员（召集人）由董事会选举产生。 第七条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）公司现任董事会成员； （二）具备良好的道德品行，具备履行职责所需知识、技能和素质，有足够的时间 和精力履行委员职责； 第一章 总则 第一条 为规范和完善无锡华光环保能源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的产生，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法人治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文 件及《无锡华光环保能源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本规程。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审 核。 第三条 公司战略资产部为提名委员会工作联系部门，主要负责日常工作联络、 ...

董事会秘书聘任 - 原任离职后三个月内聘任新秘书[4] - 空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[7] - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[4] 任职条件与培训 - 有特定情形人士不得担任[5] - 担任需具备四个条件[5] - 原则上每两年至少参加一次上交所后续培训[15] 职责与管理 - 负责信息披露、投资者关系管理等职责[10] - 应聘请证券事务代表协助履职[13] - 违反规定除解除职务还追究责任[17] 材料提交 - 聘任后需向交易所提交相关材料[6]

无锡华光环保能源集团股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 (陈晓平) 作为公司的独立董事，我严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《公司章程》、《独立董事工作制度》以及中国证监会、上海证券交易所的相关法律、 法规的要求,在2024年度工作中依法履职、勤勉尽责,加强调查研究,积极出席相关 会议,独立地对公司重大事项进行审议并发表意见和建议,切实维护公司和股东特别 是中小股东的合法权益。现将我在 2024 年度履行独立董事职责的情况述职如下: 一、独立董事基本情况 2022年5月13日,公司召开 2021年年度股东大会,我通过累积投票制的方式选 举为公司第八届董事会独立董事,任期从股东大会决议通过之日至本届董事会期满。 我的基本情况如下: 陈晓平,男,1967年生,博士,东南大学能源与环境学院教授、博士生导师。担 任全国电力行业 CFB 机组技术交流服务协作网理事、全国锅炉压力容器标准化技术委 员会锅炉分技术委员会洁净燃料锅炉工作组委员和《燃烧科学与技术》编委会委员。 江苏省"333 高层次人才培养工程"中青年科学技术带头人。现任东南大学能源与环境学 院教授、博士生导师,兼任无锡华光环保能源集 ...