证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2023-062 鹏欣环球资源股份有限公司 第八届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第四次会议 于 2023 年 12 月 29 日（星期五）以通讯方式召开，会议应到董事 7 名，实到董 事 7 名，有效表决票 7 票，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。 二、董事会会议审议情况 会议由董事长王健先生主持，经与会董事认真审议，以书面表决形式审议通 过如下决议： 一、审议通过《关于变更公司经营范围及修订<公司章程>的议案》 二、 审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 三、 审议通过《关于修订<独立董事制度>的议案》 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 四、 审议通过《关于修订<募集资金管理制度> ...

第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、非独立董事，高 级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由总经理 提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三至七名董事组成，独立董事应当过半数。 鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2023 年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪 酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《鹏欣环球资源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细 则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事（除独立董事）及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责 制定、审查公司董事（除独立董事）及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负 责。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事 三分之一以上提名，并 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 （2023 年修订） 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第三条 每个会计年度结束后 30 日内，公司管理层应向独立董事汇报年度报告 工作计划。独立董事应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通 等各种形式积极履行独立董事职责。独立董事履行年度报告职责，应当有书面记录， 重要文件应当由当事人签字。 年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解公司的生产经 营和规范运作情况，并尽量安排实地考察。 第四条 独立董事对公司聘任的会计师事务所是否符合《中华人民共和国证券 法》第一百六十条的规定以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注 册会计师"）的从业资格进行核查。 第五条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提交 本年度审计工作安排及其他相关材料。其中，应当特别关注公司的业绩预告及业绩预 告更正情况。 第六条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议 年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的 ...

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2023-063 鹏欣环球资源股份有限公司 第八届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 会议由监事会主席闫银柱先生主持，经与会监事认真审议，以书面表决形式 审议通过如下决议： 一、审议通过《关于变更公司经营范围及修订<公司章程>的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见同日刊登的《关于变更公司经营范围及修订<公司章程>的公 告》。 特此公告。 鹏欣环球资源股份有限公司监事会 2023 年 12 月 30 日 一、监事会会议召开情况 鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第四次会议 于 2023 年 12 月 29 日（星期五）以通讯方式召开。会议应到监事 3 名，实到监 事 3 名，有效表决票 3 票，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。 二、监事会会议审议情况 ...

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：2023-065 鹏欣环球资源股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 1 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：上海市闵行区联航路 1188 号 21 号楼 2 楼 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年1月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 16 日 至 2024 年 1 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 ...

财务业绩 - 2023年第三季度营业收入较上年同期减少70.56%，主要系公司调整贸易业务结构和刚果(金)阴极铜生产线大修等因素影响[8][9] - 2023年年初至报告期末营业收入较上年同期减少32.82%，主要系公司压缩低毛利贸易业务规模和刚果(金)阴极铜生产线大修等因素影响[9] - 2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为-7,903.45万元，较上年同期实现减亏11,260.07万元，主要系存货跌价准备减少、销售税费下降等因素影响[10][11] - 2023年年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为-4,349.71万元，较上年同期实现减亏27,586.19万元，主要系存货跌价准备减少和阴极铜毛利增加等因素影响[12] - 2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为-101,007,483.47元，主要系购买商品支付的款项下降和公司降本增效措施取得成效[13] - 2023年年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-117,598,881.38元，主要系购买商品支付的款项下降和公司降本增效措施取得成效[14] - 基本每股收益和稀释每股收益与归属于上市公司股东净利润变动一致[15] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为91,204人[16] - 前10名股东中上海鹏欣（集团）有限公司持股比例为18.02%[16] - 公司第二期员工持股计划已全部出售完毕[17] 公司治理 - 公司董事会和监事会完成换届选举[18][19] - 公司注册地址变更为上海市普陀区曹杨路1888弄11号11楼1102室-70[19][20] - 公司修订了11项公司制度，并新制定了2项制度[21] 诉讼情况 - 公司因涉嫌信息披露违规被37位投资者提起诉讼，涉及赔偿金额约1,745万元[22] - 公司2023年3月收到上海金融法院一审判决,认定公司应赔偿损失5,215.22元,四位高管在1%-5%范围内承担连带赔偿责任[23] - 公司2023年8月收到上海市高级人民法院二审判决,维持原判[23] - 公司2023年9月收到法院核损报告,其中1案投资者刘刚投资差额损失为4,315.93元[23] - 公司2023年9月收到刘刚案一审判决,法院判决公司应赔偿该投资者损失合计4,321.54元,四位高管在1%-5%范围内承担连带赔偿责任[23] - 公司2023年10月收到法院关于核损金额为0的2案的判决书,法院驳回2案原告的全部诉讼请求[24] - 公司2023年10月收到法院发来的未正式立案的合计46个案件的核损报告,其中21案核损损失为0元,25案核损损失654,124.04元[24] 担保及衍生品交易 - 公司2023年3月13日收到Heaven Sent提起的仲裁,要求公司承担保证责任,支付交易尾款并赔偿有关损失合计约2,898万元[24] - 公司2023年4月27日及5月24日分别召开董事会和股东大会,审议通过了为全资子公司及控股子公司提供担保的议案,担保总金额不超过27亿元[24] - 公司2023年9月8日披露为控股子公司希图鲁矿业股份有限公司向FIRSTBANK DRC SA银行申请的2,000万美元贷款提供担保[24] - 公司2023年4月27日及5月24日分别召开董事会和股东大会,审议通过了2023年度开展套期保值业务及衍生品交易业务的议案,相关额度未超标[24] 财务数据 - 应收账款为1,033.99百万元[26] - 存货为10,019.61百万元[26] - 其他流动资产为5,269.40百万元[26] - 长期股权投资为16,827.77百万元[26] - 固定资产为28,022.25百万元[26] - 营业收入为41,611.89百万元[28] - 营业成本为39,279.39百万元[28] - 归属于母公司股东的净利润为-434.97百万元[29] - 其他综合收益的税后净额为887.50百万元[29] - 少数股东损益为-736.42百万元[29] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为43.96亿元[31] - 2023年前三季度收到的税费返还为6.31亿元[32] - 2023年前三季度收回投资收到的现金为36.50亿元[32] - 2023年前三季度取得投资收益收到的现金为2.26亿元[32] - 2023年前三季度购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为3.69亿元[32] - 2023年前三季度投资支付的现金为25.52亿元[32] - 2023年前三季度取得借款收到的现金为43.10亿元[33] - 2023年前三季度偿还债务支付的现金为39.05亿元[33] - 2023年前三季度分配股利、利润或偿付利息支付的现金为2.24亿元[33] - 2023年前三季度期末现金及现金等价物余额为43.39亿元[33]

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2023-060 鹏欣环球资源股份有限公司 第八届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特此公告。 鹏欣环球资源股份有限公司董事会 2023 年 10 月 28 日 鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第三次会议 于 2023 年 10 月 26 日（星期四）以通讯方式召开，会议应到董事 7 名，实到董 事 7 名，有效表决票 7 票，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。 二、董事会会议审议情况 会议由董事长王健先生主持，经与会董事认真审议，以书面表决形式审议通 过如下决议： 一、审议通过《公司 2023 年第三季度报告》 《公司 2023 年第三季度报告》详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 一、董事会会议召开情况 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 第八届监事会第三次会议决议公告 证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2023-061 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第三次会议 于 2023 年 10 月 26 日（星期四）以通讯方式召开。会议应到监事 3 名，实到监 事 3 名，有效表决票 3 票，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。 二、监事会会议审议情况 监事会在全面了解和审核公司 2023 年第三季度报告后，对公司编制的 2023 年第三季度报告发表如下书面审核意见： 审议的人员有违反保密规定的行为； （4）保证公司 2023 年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，承诺其 中不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。 （一）公司董事会、董事及高级管理人员在报告期内执行职务时无违规违法 行为，没有发生损害公司利益和股东权益的情况。 （二）公司 ...

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2023-059 鹏欣环球资源股份有限公司 关于实际控制人及其一致行动人部分股权解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司于 2023 年 9 月 28 日接到实际控制人姜照柏先生及其一致行动人姜雷 先生关于部分股权解除质押的告知函，姜照柏先生于 2023 年 9 月 25 日将其质押 给国开证券股份有限公司的 54,000,000 股公司股票办理了相关质押登记解除手 续；姜雷先生于同日将其质押给国开证券股份有限公司的 12,000,000 股公司股 票办理了相关质押登记解除手续。 | 股东名称 | 姜照柏 | 姜雷 | | --- | --- | --- | | 本次解除质押股份 | 54,000,000 | 12,000,000 | | 占其所持股份比例 | 39.08% | 14.53% | | 占公司总股本比例 | 2.44% | 0.54% | | 解除质押时间 | 2023/9/25 | 2023/9/25 | ...

上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2023〕141 号 关于对鹏欣环球资源股份有限公司及 有关责任人予以通报批评的决定 当事人： 鹏欣环球资源股份有限公司，A 股证券简称：鹏欣资源，A 股证券代码：600490； 王晋定，鹏欣环球资源股份有限公司时任董事长、代董事会 秘书； 储越江，鹏欣环球资源股份有限公司时任常务副总经理。 -1- ──────────────────────── （一）责任认定 公司控股子公司的重大资产被侵占，导致公司发生重大损 失，但公司未及时披露，影响投资者知情权。上述行为违反了《证 券法》第八十条，《上海证券交易所股票上市规则（2022 修订）》 （以下简称《股票上市规则》）第 2.1.1 条、第 2.1.7 条、第 7.7.6 条等有关规定。 责任人方面，根据行政监管措施认定，公司时任董事长、代 -2- 董事会秘书王晋定，时任常务副总经理储越江，均未勤勉尽责， 对公司上述行为负有责任，违反了《股票上市规则》第 2.1.2 条、 第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第 4.4.2 条等有关规定及其在《董事（监 事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。 一、上市公司及相关主体 ...