制度适用范围 - 制度适用于公司及下属全资、控股子公司[2] 商业贿赂定义 - 商业贿赂指交易外以各种名义提供、承诺、给付等不正当竞争行为[5] 监督管理部门 - 审计法务部是反商业贿赂监督管理部门，负责多项工作[8] 举报与沟通 - 鼓励员工及业务往来公司向审计法务部举报商业贿赂[9] - 审计法务部应与相关部门加强沟通，定期开展教育培训[11] 处理与整改 - 处理对象有异议可在2个工作日内申诉[14] - 发生案件后及时补救，按情节处理违规者[13] - 审计法务部督促整改，责任部门限期完成并提交报告[14]

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第三条 每个会计年度结束后 30 日内，公司管理层应向独立董事汇报年度报告 工作计划。独立董事应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟 通等各种形式积极履行独立董事职责。独立董事履行年度报告职责，应当有书面记 录，重要文件应当由当事人签字。 年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解公司的生产经 营和规范运作情况，并尽量安排实地考察。 第四条 独立董事对公司聘任的会计师事务所是否符合《中华人民共和国证券 法》第一百六十条的规定以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审 注册会计师"）的从业资格进行核查。 第五条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提交 本年度审计工作安排及其他相关材料。其中，应当特别关注公司的业绩预告及业绩 预告更正情况。 第六条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议 年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为了保护投资者合法权益，增加公司管理透明度，规范公司信息披露， 促进公司依法规范运作，依据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 3 号——行业信息披露》以及《上海证券交易所股票上市规则》等法 律、法规、规章、规范性文件的规定，特制定本信息披露事务管理制度。 第二条本制度所称"信息"，是指对公司股票及其衍生品种交易价格已经或可 能 产生较大影响或影响投资者决策的信息，以及其他相关法律、行政法规、部门规 章和证券监管部门要求披露的信息。本制度所称"披露"，是指在公司或相关信息 披露义务人按法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本制度的规定及时在 上海证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体上公告。 第三条本制度适用公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人， 重大资产重组、再融资、重大交易有关 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 大宗商品衍生品投资管理办法 目录 第一章 总则 第二章 组织架构及职责分工 第三章 业务管理与风险管理 第四章 保密制度 第五章 档案管理 第一章 总则 第一条 为了规范管理鹏欣环球资源股份有限公司（以下简 称"公司"）的大宗商品衍生品投资行为，进一步明确投资流 程及审批程序、防范投资风险、保证资金安全，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国期货和衍生品法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规及规 范性文件的有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司（包括全资及控股 子公司、孙公司等）的大宗商品衍生品投资行为。 第三条 本制度所称的大宗商品衍生品投资包括境内外大宗 商品衍生品相关的投资行为，不包括商品期货套期保值业务， 开展商品期货套期保值业务适用于本公司《期货期权套期保 值管理制度》以及《阴极铜点价制度》。 第四条 公司应当在取得的审批授权资金规模内开展大宗商 品衍生品投资业务，不得影响公司正常经营，并按照公司章 程规定的权限审批使用。 第五条 公司只能使用自有资金 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2025 年修订） 第一章 总则 鹏欣环球资源股份有限公司 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《鹏欣环球资源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公 司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门委员会，主要负责拟定董事、 高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员应由三至七名董事组成，其中独立董事应当占多数并 担任召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人在委员内选 举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。委员会委员可以在任期 届满以前向董事会提 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为提高鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）治 理水平，规范董事会秘书的选任、履职和行为规范，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范 运作》）等法律、法规和其他规范性文件，制订本工作制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤 勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）之间 的指定联络人。公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。公司应 当指派董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责与上交所联系， 以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第二章 选任 第四条 公司董事会根据法律法规和公司章程的规定聘任或者解聘董事会秘书。 第五条 担任本公司董事会秘书，应当具备以下条件： 第六条 具有下列情形之一的人士不得 ...

第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对 待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强鹏欣环球资源股份有限公司(以下简称"公司")与投资 者和潜在投资者(以下统称"投资者")之间的沟通，进一步完善公司法人治理结构， 促进投资者对公司的了解，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司投资者关系管理工作指引》《上市公司信息披露管理办法》及《鹏欣环球资源股 份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第四条 公司开展投资者关系管理工作应注意尚未公开的信息和内部信息的保 密，避免和防止由此引发的泄密及 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 募集资金管理制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》及其他相关规定，结合 公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监 督和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、 风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。上市公司应当将募集资金内 部控制制度及时在上海证券交易所（以下简称"上交所"）网站上披露。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理 ...

内部控制目标与原则 - 公司内部控制目的包括确保合法经营等[3] - 公司内部控制应遵循全面性等原则[3] 内部控制要素与职责 - 公司建立与实施有效内部控制包括内部环境等要素[4] - 董事会负责内部控制建立健全和实施，审计委员会监督，经理层负责日常运行[8] 人力资源与营运环节 - 公司应制定可持续发展的人力资源政策[8] - 公司内部控制活动涵盖销售及收款等营运环节[10] 管理制度 - 公司应建立印章使用等专门管理制度[10] 风险评估与控制 - 公司开展风险评估需识别内外部风险，确定承受度[12] - 公司识别内外部风险关注不同因素[12] - 公司应综合运用策略控制风险[13] - 公司应综合运用措施控制风险[15] 子公司与资金管理 - 公司应对控股子公司实行严格管理控制[19] - 公司应加强资金内部控制，分开管理募集资金[20] 关联交易等控制 - 公司关联交易等内部控制应遵循相应原则并制定制度[21] 信息披露与沟通 - 公司应按规定做好信息披露工作并建立制度[23] - 公司应建立信息与沟通制度[25] 反舞弊与监督检查 - 公司应建立反舞弊机制[26] - 审计法务部负责监督检查，定期报告[28] - 审计法务部对公司和子公司检查监督次数不同[29] - 董事会审计委员会督导内部审计部门检查[30] 评价报告与绩效考核 - 公司应形成内部控制评价报告，董事会形成决议[32] - 如会计师事务所指出问题，董事会应作专项说明[32] - 内部控制情况作为绩效考核重要指标[33] 审计工作相关 - 审计法务部将检查情况形成报告向董事会报告[30] - 内部审计人员记录审计证据，审计部门建立制度[30] - 董事会审计委员会监督及评估内部审计工作[31] 中介机构与具体制度 - 中介机构年度审计时出具评价意见[34] - 公司经理层制订并实施内控具体制度[36]

子公司定义 - 所属子公司指拥有50%以上权益性资本或拥有权益性资本不足50%但具实际控制权的企业[2] 审议规则 - 预计动用交易保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润50%以上且绝对金额超500万元人民币，应提交股东会审议[9] - 预计任一交易日持有的最高合约价值占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元人民币，应提交股东会审议[9] 披露规则 - 套期工具与被套期项目价值变动加总后已确认损益及浮动亏损金额每达到公司最近一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超1000万元人民币，应及时披露[10] 报告制度 - 证金使用状况等报告发送鹏欣资源审计法务部[11] - 贸易部执行期货每月报告制度，报告发送审计法务部、财务部和贸易部总经理[11] 风险管理 - 贸易部实施每日资金风险度管理，超规定须向总经理报告并按指令操作[11] - 贸易部实施长假资金风险度管理，长假前最后交易日须降至规定范围[11] 资金管理 - 实行期货保证金和银行资金分开管理，出入金须通过OA系统上报批准[11] 保密与责任 - 业务相关人员须遵守保密制度，不得泄露公司相关信息[11] - 违反制度规定行为由行为人承担个人责任，造成损失依法赔偿[12] 档案保管 - 公司期货、期权套期保值业务档案保管期限不少于10年[12] 制度执行 - 制度未尽事宜按国家法规执行，抵触时按新规定执行并由董事会修订[12] - 制度自董事会审议通过后施行，解释权属于董事会[12]