公司架构 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，财务总监1名[2] 会议相关 - 总经理办公会议需二分之一以上应参会人员出席方可举行[9] - 总经理办公会议召开条件包括决策生产经营等多种情况[7][8] - 总经理办公会议召开程序包括确定议题等多环节[9] 报告制度 - 总经理定期报告分为月、季、半年、年度报告[16] - 董事会或审计委员会要求时，总经理应在5日内报告工作[16] - 副总经理、财务总监等高管报告分定期和临时报告[16] 总经理职责 - 总经理对公司生产经营等多方面提出方案并组织实施或报批后实施[12] - 总经理负责审批财务支出款项、内部考核分配方案等[19][20][21][22] - 总经理主持实施年度投资计划并进行项目审计和评估[13]

独立董事汇报与沟通 - 会计年度结束后30日内管理层向独立董事汇报年报工作计划[1] - 财务负责人在审计前向独立董事提交审计工作安排等材料[2] - 董事会秘书协调独立董事与管理层沟通[5] 独立董事会议与审议 - 出具初步审计意见后和审议年报前安排独董与审计师见面会[2] - 2名以上独董书面联名提延期，董事会应采纳[3] 独立董事特殊权利 - 独董对年报有异议可聘请外部机构，费用公司承担[4] 述职报告要求 - 独董按规定编制披露《独立董事年度述职报告》[4] - 报告最迟在发年度股东会通知时披露[4] - 报告含出席会议次数等七方面内容[4][5] 制度生效与修改 - 本制度经董事会审议通过生效，修改亦同[5]

信息披露原则 - 公司信息披露应保证及时性、公平性、真实性、准确性及完整性[3] 信息披露管理 - 董事会办公室为信息披露事务管理部门，制订制度并经董事会审议[5] - 公司指定《中国证券报》《上海证券报》和上交所网站为披露媒体[6] 披露情形 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%需披露[8] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%需披露[8] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化需披露[8] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[9] 披露流程 - 未公开信息按特定流程内部流转、审核及披露[11] - 信息披露前需履行审查程序[13] 披露职责 - 董事会统一领导和管理信息披露工作[17] - 董事会秘书负责协调实施制度及组织培训[16][21] 违规处理 - 工作失职或违规致信息披露失误或损失，追究当事人责任[19] - 顾问等擅自披露信息致损失，公司保留追究权利[19] 制度生效与修订 - 制度自董事会决议通过之日起生效[21] - 制度与法规或章程抵触不符时，应修订报董事会审议通过后实施[21]

制度制定 - 公司制订董事会秘书工作制度以提高治理水平[2] 任职条件 - 担任董事会秘书需具备职业道德、专业知识等条件[4] - 有《公司法》禁止情形等六种情况者不得担任[5] 聘任解聘 - 聘任董事会秘书等需及时公告并报送材料[5] - 董事会秘书出现特定情形公司应在一个月内解聘[6] - 董事会秘书空缺超三个月由董事长代行职责并6个月内完成聘任[7] 职责权限 - 董事会秘书负责信息披露、投资者关系管理等职责[9] - 公司应为董事会秘书履职提供便利，其有权了解公司情况[10] 人员协助 - 董事会应聘请证券事务代表协助董事会秘书履职[11]

提名委员会组成 - 成员三至七名董事，独立董事占多数并任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议规则 - 提前三天通知，召集人主持，可委托他人[10] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半数通过[10] - 表决方式有举手表决、投票表决或通讯表决[10] 其他规定 - 董事、高管选任提前一至两个月提建议和材料[9] - 任期与董事会一致，届满可连选连任[4] - 对董事会负责，提案提交审议，细则试行[6][14]

投资制度 - 制度适用于公司及子公司大宗商品衍生品投资，不含商品期货套期保值业务[5] - 公司只能用自有资金投资，不得用募集和信贷资金[5] 管理机制 - 贸易决策委员会由总经理等组成，负责监督、审批等业务管理职责[9] 审议标准 - 预计动用保证金和权利金上限等情况需股东会审议[13] 交易流程 - 交易部制定投资策略和资金需求计划，审核后执行交易开仓操作[14] - 大宗商品衍生品投资业务流程包括下达计划等环节[23] 风险管理 - 交易部执行每日和每月报告制度，实施资金风险度管理[16] - 大宗商品衍生品投资保证金和银行资金分开管理，出入金须OA上报批准[17] 信息披露 - 投资已确认损益及浮动亏损金额达一定标准应及时披露[18] 保密与档案 - 业务相关人员需遵守保密制度[20] - 交易部整理业务档案，运营归档，业务部门向领导报送持仓等情况[22] 策略申请 - 大宗商品衍生品投资策略申请表包含策略类型等内容[25]

募集资金支取与使用 - 1次或12个月以内累计从募集资金专户支取超5000万元且达净额20%，通知保荐或独财[7] - 以自筹资金预先投入募投项目，6个月内可置换[14] - 暂时闲置募集资金现金管理产品期限不超12个月[14] - 单次补充流动资金不超12个月[16] 募投项目管理 - 募投项目搁置超1年，重新论证可行性和预计收益[10] - 超投资计划完成期限且投入未达50%，重新论证募投项目[10] 节余募集资金处理 - 节余（含利息）低于100万或低于承诺投资额5%，用于其他项目免特定程序，年报披露[18] - 节余（含利息）占净额10%以上，募投完成后使用需股东会审议[18] - 节余（含利息）低于500万或低于净额5%，募投完成后使用免特定程序，定期报告披露[18] 监督检查 - 内审法务部门至少半年检查一次募集资金存放与使用[25] - 董事会每半年核查募投进展，编制披露《募集资金专项报告》[25] - 年度审计时，聘请会计师出具鉴证报告并随年报披露[25] - 保荐或独财至少半年现场核查一次募集资金情况[27] - 年度末，保荐或独财出具专项核查报告并随年报披露[27] 其他规定 - 募投项目通过子公司等实施适用本制度[30] - 违反制度视情节惩戒，严重报上交所、证监会查处[30] - 制度由董事会制订经股东会审议通过生效[32] - 制度与国家法律抵触执行国家法律[32] - 制度未尽事宜按国家规定执行[32] - 制度由董事会负责修订解释[33]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度加强沟通完善治理结构[2] 沟通原则与方式 - 投资者关系管理遵循合规等原则[4][5] - 通过多渠道多方式沟通，指定媒体和网站披露信息[6] 沟通保障措施 - 设立联系电话等并保证畅通[6] - 官网开专栏，利用公益平台开展活动[8] 特殊沟通安排 - 特定情形召开说明会，董事长或总经理出席[9] - 为股东参会提供便利，股东会提供网络投票[9] 责任与实施 - 董事长为第一责任人，董秘负责相关工作[12] - 制度由董事会解释，自审议通过实施[17]

内部控制目标与原则 - 公司内部控制目的包括确保合法经营等[3] - 公司内部控制应遵循全面性等原则[3] 内部控制要素与职责 - 公司建立与实施有效内部控制包括内部环境等要素[4] - 董事会负责内部控制建立健全和实施，审计委员会监督，经理层负责日常运行[8] 人力资源与营运环节 - 公司应制定可持续发展的人力资源政策[8] - 公司内部控制活动涵盖销售及收款等营运环节[10] 管理制度 - 公司应建立印章使用等专门管理制度[10] 风险评估与控制 - 公司开展风险评估需识别内外部风险，确定承受度[12] - 公司识别内外部风险关注不同因素[12] - 公司应综合运用策略控制风险[13] - 公司应综合运用措施控制风险[15] 子公司与资金管理 - 公司应对控股子公司实行严格管理控制[19] - 公司应加强资金内部控制，分开管理募集资金[20] 关联交易等控制 - 公司关联交易等内部控制应遵循相应原则并制定制度[21] 信息披露与沟通 - 公司应按规定做好信息披露工作并建立制度[23] - 公司应建立信息与沟通制度[25] 反舞弊与监督检查 - 公司应建立反舞弊机制[26] - 审计法务部负责监督检查，定期报告[28] - 审计法务部对公司和子公司检查监督次数不同[29] - 董事会审计委员会督导内部审计部门检查[30] 评价报告与绩效考核 - 公司应形成内部控制评价报告，董事会形成决议[32] - 如会计师事务所指出问题，董事会应作专项说明[32] - 内部控制情况作为绩效考核重要指标[33] 审计工作相关 - 审计法务部将检查情况形成报告向董事会报告[30] - 内部审计人员记录审计证据，审计部门建立制度[30] - 董事会审计委员会监督及评估内部审计工作[31] 中介机构与具体制度 - 中介机构年度审计时出具评价意见[34] - 公司经理层制订并实施内控具体制度[36]

子公司定义 - 所属子公司指拥有50%以上权益性资本或拥有权益性资本不足50%但具实际控制权的企业[2] 审议规则 - 预计动用交易保证金和权利金上限占公司最近一期经审计净利润50%以上且绝对金额超500万元人民币，应提交股东会审议[9] - 预计任一交易日持有的最高合约价值占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元人民币，应提交股东会审议[9] 披露规则 - 套期工具与被套期项目价值变动加总后已确认损益及浮动亏损金额每达到公司最近一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超1000万元人民币，应及时披露[10] 报告制度 - 证金使用状况等报告发送鹏欣资源审计法务部[11] - 贸易部执行期货每月报告制度，报告发送审计法务部、财务部和贸易部总经理[11] 风险管理 - 贸易部实施每日资金风险度管理，超规定须向总经理报告并按指令操作[11] - 贸易部实施长假资金风险度管理，长假前最后交易日须降至规定范围[11] 资金管理 - 实行期货保证金和银行资金分开管理，出入金须通过OA系统上报批准[11] 保密与责任 - 业务相关人员须遵守保密制度，不得泄露公司相关信息[11] - 违反制度规定行为由行为人承担个人责任，造成损失依法赔偿[12] 档案保管 - 公司期货、期权套期保值业务档案保管期限不少于10年[12] 制度执行 - 制度未尽事宜按国家法规执行，抵触时按新规定执行并由董事会修订[12] - 制度自董事会审议通过后施行，解释权属于董事会[12]