股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形时应在2个月内召开[2] 临时股东会提议与反馈 - 独立董事等提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈[6][7] 临时股东会通知 - 董事会同意召开，应在作出决议后5日内发通知[6] 自行召集条件 - 审计委员会或股东自行召集，召集股东持股比例在决议公告前不得低于10%[7] 临时提案 - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案[11] 股东会通知时间 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[11] 股权登记日与会议日期 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[12] 延期或取消规定 - 发出股东会通知后，无正当理由不得延期或取消，需提前至少2个工作日公告说明[12] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始、结束时间有明确规定[15] 参会人员 - 公司召开股东会，全体董事和董事会秘书出席，副总裁和其他高级管理人员列席[16] 投票权征集 - 董事会等可公开征集股东投票权[20] 累积投票制 - 单一股东及其一致行动人持股30%及以上，选举董事应采用累积投票制[21] 会议记录保存 - 会议记录保存期限不少于10年[24] 方案实施时间 - 公司应在股东会结束后2个月内实施派现等具体方案[25] 决议撤销 - 股东可自决议作出之日起60日内，请求法院撤销违法违规或违反章程的股东会决议[25]

重大信息报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东为重大信息报告义务人[4] 定期报告类型 - 公司定期报告包括年度、半年度和季度报告[6] 重大交易报告标准 - 财务资助和担保无论金额大小均需报告，其他交易资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等需报告[9] - 重大交易报告标准采取连续十二个月累计计算原则[9] 关联交易报告标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上需报告，与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[12] - 关联交易报告标准采取连续十二个月累计计算原则[12] 其他需报告情况 - 诉讼涉案金额超过1000万元且占净资产绝对值10%以上需报告[13] - 预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需报告[13] - 扣除特定收入后营业收入低于3亿元且相关净利润为负值需报告[13] - 计提资产减值等对当期损益影响占比超10%且金额超100万元需报告[13] - 公司营业用主要资产被处置超总资产30%需报告[14] - 除董事长、总经理外其他董高人员无法履职达3个月以上需报告[14] - 持有公司5%以上股份的股东持股情况变化需报告[14] 报告时间与责任 - 重大信息报告应在2个工作日内提交书面情况报告和文件扫描件[17] - 因失职导致信息披露违规将对责任人处分并追究法律责任[23] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过之日起生效并施行[25]

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人、自然人是公司关联人[3][4] 关联交易类型 - 公司关联交易包括购买或出售资产、对外投资等18类[5][6] 关联交易定价原则 - 关联交易定价应遵循政府定价、政府指导价、参考独立第三方市场价格等原则[8][9] 关联交易审议披露标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上应经程序并披露[12] - 与关联法人交易金额300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上应经程序并披露[13] - 关联交易金额3000万元以上且占净资产绝对值5%以上应披露报告并经程序提交股东会[13] 担保与资助审议 - 公司对关联人提供担保不论金额大小应经程序提交股东会，相关股东回避，控股股东等应反担保[13] - 公司向关联参股公司提供财务资助需经程序提交股东会[14] 共同出资规定 - 公司与关联人共同出资设立公司，以出资额为关联交易金额，全现金出资且按比例确定股权可豁免提交股东会[14] 日常关联交易审议 - 以前审议通过且条款未重大变化的日常关联交易协议汇报履行情况，变化或续签按金额提交审议[14] - 新发生或首次发生的日常关联交易订立书面协议按金额提交审议[15] - 公司可预计当年度日常关联交易总金额提交审议，超出重新提请[16] 审议表决规则 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[16] - 股东会审议关联交易，关联股东不得表决，其有表决权股份不计入有效表决总数[17] 免审议披露情况 - 公司与关联人部分交易可免予按关联交易审议和披露[18] 披露与制度实施 - 公司应按规定披露关联交易有关内容[21] - 本制度经股东会审议通过之日起实施生效，由董事会负责解释[24]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 管理要求 - 董事等应配合做好内幕信息知情人登记备案[9] - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存10年[12] - 内幕信息公开披露后5个交易日内报送相关档案及备忘录[12] - 向行政机关和机构报送财报要书面告知保密义务[15] - 筹划重大事项前做好保密预案并签保密协议[15] 违规处理 - 内幕信息知情人违规视情节处分[15] - 造成严重影响或损失处罚责任人并要求赔偿[15] - 涉嫌犯罪依法移送司法机关追究刑事责任[15] 自查与追责 - 公司对内幕信息知情人买卖证券情况自查[16] - 发现违规核实追责，2个工作日内报送情况及结果[16] 制度相关 - 制度由董事会负责解释[18] - 制度未尽事宜按法律法规和公司章程执行[18] - 制度自董事会审议通过生效实施，修改亦同[18]

投资者关系管理办法 龙元建设集团股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强龙元建设集团股份有限公司(以下简称"公司")与投资者以 及潜在投资者(以下简称"投资者")之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实 保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关 系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 和《龙元建设集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、 规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司的投资者关系管理工作应当遵循法律、法规、规范性文件及《公 司章程》对公司信息披露的规定。 第四条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。 ...

董事辞职披露 - 公司应在收到辞职报告后2个交易日内披露董事辞职情况并说明原因及影响[5] 董事补选 - 董事提出辞职，公司需在60日内完成补选[5] 解除职务审议 - 股东会审议解除董事职务提案，需出席股东会股东所持表决权过半数通过[5] 离职手续 - 董事应在离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[6] - 董事应于正式离职5日内向董事会办妥移交手续[8] 股份转让限制 - 公司董事离职后6个月内不得转让所持公司股份[11] - 任期届满前离职的董事，在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年减持股份不得超过所持公司股份总数的25%[11]

信息管理 - 制订外部信息使用人管理制度加强信息管理[2] - 董事等相关人员对信息有保密义务[2] 信息报送 - 拒绝无依据的外部统计报表报送要求[2] - 按法规报送时登记外部人员为内幕知情人[2] 违规处理 - 外部单位或个人违规致损公司将追责[3] 制度施行 - 制度自董事会决议通过之日起施行[5]

薪酬审批 - 股东会审批董事薪酬方案，董事会审批高管薪酬方案[4] 薪酬制定与管理 - 董事会薪酬与考核委员会制定审查薪酬政策与方案等[5] 董事薪酬 - 独立董事有津贴按月发，费用实报实销[7] - 外部董事无薪酬津贴，费用实报实销[7] - 内部董事参照高管薪酬标准，特殊情况董事会审议[7] 高管薪酬 - 由基本薪酬和绩效薪酬组成[7] 薪酬调整 - 参考同行业薪资等因素，方案经审议通过实施[10][12]

担保总额计算 - 公司对外担保总额为公司法人实体与各子公司等法人实体对外担保金额按规则计算之和[6] 股东会审议担保情形 - 担保总额达或超最近一期经审计净资产50%后提供的担保[8] - 担保总额达或超最近一期经审计总资产30%后提供的担保[8] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保[8] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保[8] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的担保[8] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元的担保[8] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保[8] 董事会审批要求 - 由董事会审批的对外担保，须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并决议[15] 担保合同流程 - 担保须订立书面合同，符合法律规范且经主管部门审查[17] - 财务部拟定框架和条款、起草初稿，法务部审核后交总裁或董事长审批[18] 担保期间管理 - 主合同条款变更需重新报批审查，原合同作废[24] - 要求被担保人向财务部定期汇报借款情况[28] - 财务部指派专人监控被担保人义务履行情况，定期向总裁报告[29] 债务到期处理 - 督促被担保人在十五个工作日内还款[30] - 被担保人归还债务需传真付款凭据确认担保责任解除[31] 风险处理 - 发现被担保人不能及时还款迹象，组织分析并上报董事会[32] - 被担保人债务到期十五个工作日未还款等情况，公司应及时披露信息[25] 责任承担与实施 - 全体董事对违规或失当对外担保损失承担连带责任[48] - 本办法自股东会表决通过之日起实施[29]

房屋建设板块整体表现 - 11月25日房屋建设板块整体上涨0.05%，表现弱于大盘，当日上证指数上涨0.87%，深证成指上涨1.53% [1] - 板块内8只个股中5只上涨，3只下跌，高新发展以1.40%的涨幅领涨 [1] - 从资金流向看，板块整体主力资金净流出46.14万元，游资资金净流入1408.83万元，散户资金净流出1362.68万元 [1] 领涨个股及成交情况 - 高新发展收盘价为44.28元，上涨1.40%，成交量为5.00万手，成交额为2.21亿元 [1] - 宁波建工上涨0.57%，成交量为26.25万手 [1] - 上海建工上涨0.36%，成交量为142.96万手，为板块内成交量最高 [1] 个股资金流向分析 - 中国建筑获得主力资金净流入2008.55万元，主力净占比2.95%，是板块内唯一获得主力资金大幅净流入的个股 [2] - 高新发展获得主力资金净流入1081.59万元，主力净占比达4.90% [2] - 浙江建投虽股价下跌1.08%，但获得游资资金净流入1186.51万元，游资净占比6.94% [1][2] - 上海建工遭遇主力资金净流出2235.08万元，主力净占比-5.66%，是板块内主力资金流出最多的个股 [2] - 龙元建设主力资金净流出473.76万元，主力净占比为-18.74%，但获得游资净流入327.67万元，游资净占比12.96% [2]