制度适用范围 - 制度适用于公司及合并报表范围内各子公司[3] 舆情管理组织 - 舆情管理工作组由董事长任组长，董事会秘书任副组长[5][6] 舆情管理职责 - 证券部负责舆情信息监测、收集及汇报[8] 舆情应对原则 - 舆情应对原则为及时性、协同性、针对性、审慎性[9] 舆情处理方式 - 知悉舆情信息后应立即向董事会秘书报告[10] - 一般舆情由工作组组长和董事会秘书灵活处置[13] - 重大舆情工作组应组织实时监控并采取多种措施[14] 保密与追责 - 内部有关部门及人员对舆情负有保密义务[12] - 相关知情人等违反保密义务公司保留追责权利[12] - 编造传播虚假信息的媒体公司保留追责权利[12]

防范控股股东及关联方占用公司资金制度 龙元建设集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《公司法》《证券法》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件的要求以及《公司章程》的有关规定，为建立龙元建设集团股份有限公司（以 下简称"公司"）防范控股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控 股股东及其他关联方资金占用行为的发生，制定本制度。 第二条 本制度所称之关联方，是指按照《上海证券交易所股票上市规则》 所界定的关联方。 非经营性资金占用，是指公司为控股股东及关联方垫付工资、福利、保险、 广告等费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、 直接或间接拆借给控股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保责任而 形成的债权，及其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及关联方使用的资 金。 第四条 本制度适应于控股股东及关联方与公司间的资金管理。 第二章 防范资金占用的原则 第五条 公司在与控股股东及关联方发生经营性资金往来时，应当明确经营 性资金往来的结算期限，严格防止公司资金被 ...

股东会议事规则 龙元建设集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范龙元建设集团股份有限公司（下称"公司"）的组织和行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）等有关法律、法规和规范性文件以 及《龙元建设集团股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的规定，制订本议事 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称"证券交易所"） ...

龙元建设集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为加强龙元建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指 引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《龙元建设集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照证券交易所相关规则要求及时登记和报送内 幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面 确认意见。公司证券部是公司内幕信息知情人管理的具体工作机构。公司任何 部门和个人不得私自向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及尚未披 露的信息。 内幕信息知情人登记制度 第 ...

重大信息报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东为重大信息报告义务人[4] 定期报告类型 - 公司定期报告包括年度、半年度和季度报告[6] 重大交易报告标准 - 财务资助和担保无论金额大小均需报告，其他交易资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等需报告[9] - 重大交易报告标准采取连续十二个月累计计算原则[9] 关联交易报告标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上需报告，与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[12] - 关联交易报告标准采取连续十二个月累计计算原则[12] 其他需报告情况 - 诉讼涉案金额超过1000万元且占净资产绝对值10%以上需报告[13] - 预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需报告[13] - 扣除特定收入后营业收入低于3亿元且相关净利润为负值需报告[13] - 计提资产减值等对当期损益影响占比超10%且金额超100万元需报告[13] - 公司营业用主要资产被处置超总资产30%需报告[14] - 除董事长、总经理外其他董高人员无法履职达3个月以上需报告[14] - 持有公司5%以上股份的股东持股情况变化需报告[14] 报告时间与责任 - 重大信息报告应在2个工作日内提交书面情况报告和文件扫描件[17] - 因失职导致信息披露违规将对责任人处分并追究法律责任[23] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过之日起生效并施行[25]

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人、自然人是公司关联人[3][4] 关联交易类型 - 公司关联交易包括购买或出售资产、对外投资等18类[5][6] 关联交易定价原则 - 关联交易定价应遵循政府定价、政府指导价、参考独立第三方市场价格等原则[8][9] 关联交易审议披露标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上应经程序并披露[12] - 与关联法人交易金额300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上应经程序并披露[13] - 关联交易金额3000万元以上且占净资产绝对值5%以上应披露报告并经程序提交股东会[13] 担保与资助审议 - 公司对关联人提供担保不论金额大小应经程序提交股东会，相关股东回避，控股股东等应反担保[13] - 公司向关联参股公司提供财务资助需经程序提交股东会[14] 共同出资规定 - 公司与关联人共同出资设立公司，以出资额为关联交易金额，全现金出资且按比例确定股权可豁免提交股东会[14] 日常关联交易审议 - 以前审议通过且条款未重大变化的日常关联交易协议汇报履行情况，变化或续签按金额提交审议[14] - 新发生或首次发生的日常关联交易订立书面协议按金额提交审议[15] - 公司可预计当年度日常关联交易总金额提交审议，超出重新提请[16] 审议表决规则 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[16] - 股东会审议关联交易，关联股东不得表决，其有表决权股份不计入有效表决总数[17] 免审议披露情况 - 公司与关联人部分交易可免予按关联交易审议和披露[18] 披露与制度实施 - 公司应按规定披露关联交易有关内容[21] - 本制度经股东会审议通过之日起实施生效，由董事会负责解释[24]

投资者关系管理办法 龙元建设集团股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强龙元建设集团股份有限公司(以下简称"公司")与投资者以 及潜在投资者(以下简称"投资者")之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实 保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关 系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 和《龙元建设集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、 规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司的投资者关系管理工作应当遵循法律、法规、规范性文件及《公 司章程》对公司信息披露的规定。 第四条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。 ...

外部信息使用人管理制度 龙元建设集团股份有限公司 第十条 外部单位或个人应该严守上述条款，如违反本制度及相关规定 使用本公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，公司将依法要求其承担赔 偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司 证券的，公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司 法机关处理。 1 第六条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的外 部单位相关人员履行保密义务。 外部信息使用人管理制度 第七条 外部单位或个人不得泄露依据法律法规报送的本公司未公开重 大信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖 本公司证券。 第一条 为加强龙元建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）定期 报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使用管理， 依据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《公司章程》和 《公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制 度。 第八条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被 泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向上海证券交易所报告并公告。 第二条 公司的董事 ...

董事辞职披露 - 公司应在收到辞职报告后2个交易日内披露董事辞职情况并说明原因及影响[5] 董事补选 - 董事提出辞职，公司需在60日内完成补选[5] 解除职务审议 - 股东会审议解除董事职务提案，需出席股东会股东所持表决权过半数通过[5] 离职手续 - 董事应在离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[6] - 董事应于正式离职5日内向董事会办妥移交手续[8] 股份转让限制 - 公司董事离职后6个月内不得转让所持公司股份[11] - 任期届满前离职的董事，在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年减持股份不得超过所持公司股份总数的25%[11]

薪酬管理制度 龙元建设集团股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善龙元建设集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》 等相关法律法规、规范性文件及《公司 章程》、《公司董事会专门委员会实施细则》的有关规定，结合公司实际情况，特 制定本薪酬管理制度。 第二条 本制度适用对象为上市公司董事、高级管理人员，具体包括以下人 员： （一） 内部董事：在公司担任除董事以外其他具体职务或者实际参与公司 经营管理的董事； （二） 独立董事：不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事； 第三条 董事、高级管理人员的薪酬与考核以实现公司战略目标及经济效益 为出发点，薪酬管理遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场 同行业规模相当的公司薪酬水平； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； （三）长远发展原则，体现薪 ...