股票期权授予 - 2021年7月26日向162名首次授予激励对象授予1210万份股票期权，行权价4.98元/股[5] - 2022年6月30日向55名预留授予激励对象授予290万份股票期权，行权价4.98元/股[5] 股票期权注销 - 2022年7月25日注销1207650份首次授予股票期权[6] - 2023年7月31日注销1586825份首次和预留授予股票期权[7] - 2024年7月31日注销2718205份首次和预留授予股票期权[2][8] - 决定对2021年计划中30名被激励对象的907200份股票期权予以注销[9] - 对150名被激励对象共计1811005份股票期权予以注销[10] 行权相关 - 2023年度业绩考核目标适用C级，行权系数60%[10] - 150名激励对象中，121名A级（100%）、23名B级（90%）、5名C级（80%）、1名D级（0）[10] - 2021年计划首次授予第三个行权期可行权2043720份，预留授予第二个行权期可行权489525份[12] 其他 - 监事会同意注销2718205份已获授但未行权股票期权[13] - 律所认为注销事项需履行信息披露和办理注销登记手续[14]

公司治理 - 公司第八届董事会任期至2024年9月16日届满[1] - 第九届董事会将由11名董事组成，任期三年[1] - 第九届监事会将由3名监事组成，任期三年[3] - 郑彩红等7人为第九届董事会董事候选人[1] - 谷莉等4人为独立董事候选人[1] - 马斌、马建伟为第九届监事会非职工代表监事候选人[5] - 唐敏为监事会职工代表监事[6] 人员履历 - 黄辉领导完成超80项新药仿制药研发及注册申报[10] - 吕政田2003年完成2项投资标的交易[12] - 夏燕领导负责超百项新药II/III期临床研究[13] - 陆星宇发表相关研究论文30篇[18] - 陆星宇搭建团队至100人规模获3轮融资[18] - 陆星宇设计发起临床试验超20000例[19] - 李文宝约25篇文章发表在科技杂志[20] - 陆群威有超15年资本市场和投资并购经验[21] 审计业绩 - 2010 - 2021年完成多家大型国企年度经营业绩审计[17]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会8月26日召开[2] - 现场会议8月26日12点在公司22楼会议室举行[2] - 网络投票8月26日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[2][3] 会议审议内容 - 审议提名第九届董事会董事等候选人议案[4] - 第九届董事会独立董事应选4人[4] 登记信息 - 股权登记日为2024年8月15日[9] - 现场会议登记8月23日，地点乌鲁木齐百花村大厦22楼[11] - 联系电话0991 - 2356600，传真0991 - 2356601[11] 投票规则 - 股东每股拥有与应选董监人数相等投票总数[19] - 某公司应选董事5名、独立董事2名、监事2名[19] - 100股在选董事、独立董事、监事议案分别有500、200、200票表决权[19] - 500票可集中或分散投给董事候选人[20]

候选人资格 - 具备5年以上相关工作经验[1] - 未直接或间接持有规定比例股份及无相关亲属股东身份[2] - 不在规定股东处任职及无相关亲属任职[2] - 最近12个月无影响独立性情形[3] - 最近36个月无相关处罚及通报批评[3] - 兼任境内上市公司不超3家[4] - 在公司连续任职不超六年[4] 审查与承诺 - 通过公司第八届董事会提名委员会资格审查[5] - 承诺任职后不符资格将辞去职务[5]

会议信息 - 公司第八届董事会第二十七次会议于2024年7月31日12:00召开，11位董事均参会[2] 议案表决 - 《公司关于对2021年股票期权激励计划股票期权部分予以注销的议案》6票同意[2] - 《公司关于2021年股票期权激励计划行权条件成就的议案》6票同意[2] - 《公司关于提请召开2024年第二次临时股东大会的议案》11票同意[5] 候选人提名 - 提名郑彩红等7人为公司第九届董事会董事候选人，11票同意[4] - 提名谷莉等4人为公司第九届董事会独立董事候选人，11票同意[5]

股票期权情况 - 2021年7月26日向162名激励对象授予1210万份股票期权[12] - 2022年7月25日注销1207650份，激励对象调为149名，未行权调为10892350份[13] - 2023年7月31日注销1586825份，激励对象调为177名，未行权变为8997175份[14] - 拟注销2718205份，激励对象调为150名，持有期权调为2533245份[16][19] 行权相关 - 首次授予第三个行权期可行权比例40%，预留授予第二个行权期50%[21][23] - 首次授予第三个行权期等待期2024年7月25日届满，预留授予第二个2024年6月29日届满[21] - 为149名符合条件对象办理行权，首次授予截止2025年7月25日，预留授予2025年6月29日[24] 业绩与考核 - 2023年营收36927.74万元，是2020年550%，公司层面行权比例60%[23] - 150名激励对象考核，121人A（系数100%）、23人B（系数90%）、5人C（系数80%）、1人D（系数0）[23]

独立董事任职要求 - 需具备5年以上法律等相关工作经验[1] - 持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属无独立性[2] - 持股5%以上或前五股东任职人员及其亲属无独立性[2] 任职资格限制 - 近12个月有不具独立性情形人员不符要求[2] - 近36个月受证监会处罚或刑事处罚人员无资格[3] - 近36个月受交易所谴责或3次以上通报批评人员无资格[3] 其他限制 - 兼任境内上市公司不超3家[3] - 在公司连续任职不超六年[3] 声明时间 - 声明人于2024年7月31日作出声明[5]

股票期权授予 - 2021年7月26日向162名首次授予激励对象授予1210万份股票期权，行权价4.98元/股[5] - 2022年6月30日向55名预留授予激励对象授予290万份股票期权，行权价4.98元/股[5] 股票期权注销 - 2022年7月25日注销1207650份首次授予股票期权，激励对象调为149名，未行权期权调为10892350份[6] - 2023年7月31日注销1586825份首次和预留授予股票期权，激励对象调为177名，未行权期权调为8997175份[9] - 2024年7月31日注销2718205份首次和预留授予股票期权，激励对象调为150名，未行权期权调为2533245份[10] 行权相关 - 本次行权期股票期权行权数量为2533245份[2] - 首次授予第三个行权期可行权数量占比40%，预留授予第二个行权期占比50%[12][13] - 2023年公司营收36927.74万元，适用业绩考核目标C，公司层面行权比例60%[13] - 本次行权150人参与考核，121人评级A行权系数100%，23人评级B行权系数90%，5人评级C行权系数80%，1人评级D行权系数0[13] - 本次行权人数149名，首次授予114名，预留授予35名，行权价格4.98元/股[17] 人员可行权数量 - 郑彩红、黄辉本次可行权数量均为7.2万股，占比均为0.48%和0.02%[18] - 吕政田、夏燕、蔡子云本次可行权数量均为5.4万股，占比均为0.36%和0.01%[18] - 赵琴琴本次可行权数量为2.4万股，占比为0.16%和0.01%[18] - 中层及以上143人本次可行权数量为220.3245万股，占比为14.69%和0.59%[18] 其他 - 公司本次行权事项已取得现阶段必要批准和授权[21] - 公司尚需履行信息披露义务并办理相关股份登记手续[21]

董事会提名 - 公司董事会提名谷莉等四人为第九届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人无相关股份、任职限制，无处罚通报[2][3] - 谷莉有注册会计师资质及5年以上全职经验[6] 审查情况 - 被提名人通过公司第八届董事会提名委员会资格审查[6] - 提名人核实独立董事候选人任职资格符合要求[6]

股票期权调整 - 公司注销2021年股票期权激励计划2,718,205份股票期权[1] - 注销后激励对象由177名调整为150名[1] - 注销后持有未行权股票期权数量从5,251,450份调为2,533,245份[1] 业绩与行权 - 2023年度公司层面业绩适用考核目标C[2] - 149名激励对象符合行权条件，对应行权数量2,533,245份[2]