新疆百花村医药集团股份有限公司 新疆百花村医药集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了保证新疆百花村医药集团股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公 司章程指引》《上市公司股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件，及《公 司章程》等其他有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。公司应 当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开股东会，保 证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会的职权 （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （九）审议批准：单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； 公司及控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50% 1 / 14 （一 ...

董事会构成 - 董事会由11名董事组成，含4名独立董事，设董事长1人[4] 会议召开 - 每年至少上下半年各开一次定期会议，需提前10日书面通知[8][12] - 临时会议提前5日（含）通知，紧急情况1日内通知[12] - 代表十分之一以上表决权股东等提议时应开临时会议[14] 会议变更 - 定期会议书面通知发出后，变更需提前三日书面通知[18] 会议举行与表决 - 过半数董事出席方可举行会议[20] - 审议提案需超全体董事半数同意，担保需出席会议三分之二以上同意[33] - 董事回避时，无关联关系董事过半数出席且通过，不足三人交股东会[34] 委托出席 - 一名董事不得接受超两名董事委托[24] 提案审议 - 提案未通过且条件无重大变化，一个月内不再审议[38] - 两名及以上独立董事可书面提延期，明确再次审议条件[39][40] 会议记录与档案 - 会议可录音，秘书记录，安排纪要和决议记录，董事签字确认[41][42][43][44] - 会议档案保存十五年以上[49] 决议公告与执行 - 特定事项决议及时公告，含会议通知等内容[46][47] - 董事长督促落实并通报执行情况[48] 规则生效与解释 - 规则自股东会审议通过生效，由董事会解释[51]

新疆百花村医药集团股份有限公司 新疆百花村医药集团股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总 则 第一条 为规范新疆百花村医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会秘书的工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》及国家有关法律法规的规定并结合本公司的实际情况制定本规则。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，由董事长提名，由董事会聘任 或解聘，对董事会负责。 第三条 董事会秘书的任职资格： （一）公司董事会秘书为自然人，无须持有公司股份； （三）掌握有关财务、税收、法律、金融、计算机应用、企业管理等方面专 业知识； （四）具有良好的个人品质和职业道德，廉洁奉公、秉公办事，具有良好的 沟通技巧和灵活的处事能力； （五）遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤勉的义务； （六）公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书，董事兼任 董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及 公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第 ...

新疆百花村医药集团股份有限公司 新疆百花村医药集团股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，提高公司发展规划水平，健全投资决策 程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理 结构，提升公司环境、社会及治理（ESG）管理水平，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战 略与 ESG 委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会下设的专门委员会，负责对公司 中长期发展战略和重大投资决策、可持续发展和 ESG 相关政策进行研究并提出建 议。 第三条 战略与 ESG 委员会成员由七名董事组成，其中应至少包括一名独立 董事。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与 ESG 委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略与 ESG 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 根据上 ...

第一条 为规范新疆百花村医药集团股份有限公司(以下简称"公司")轮值 总经理及其他高级管理人员的工作行为，保障公司高级管理人员依法履行职权， 依据《公司法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制定本 细则。 新疆百花村医药集团股份有限公司 新疆百花村医药集团股份有限公司 轮值总经理工作细则 第一章 总则 第二条 轮值总经理根据董事会的授权，负责公司日常管理和生产指挥，为 公司日常经营管理工作负责人。 第三条 本细则是轮值总经理及其他高级管理人员执行职务过程中的基本 行为准则。轮值总经理及其他高级管理人员履行职权除应遵守本细则的规定外， 还应符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 第二章 高管的任职条件及职责 第四条 公司高级管理人员包括公司轮值总经理、副总经理、财务总监和董 事会秘书。公司日常生产经营实行轮值总经理负责制。 公司设轮值总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或者解聘。 公司设副总经理若干名，由轮值总经理提名，董事会聘任或者解聘。 公司设财务总监一名，由轮值总经理提名，董事会聘任或者解聘。 公司设董事会秘书一名，由董事长提名，董事会聘任或者解聘。 第五条 轮值总经理应当具 ...

新疆百花村医药集团股份有限公司 新疆百花村医药集团股份有限公司 信息披露事务管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范新疆百花村医药集团股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情 况，制定本办法。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司证券交易价格产生较大影 响的信息以及有关法律、法规和规范性文件要求披露的信息或公司主动披露的信 息。 本办法所称信息"披露"是指将法律、法规、证券监管部门规定要求披露的 已经或可能对公司股价产生重大影响的信息，在规定时间内、在规定的媒体上、 按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并按规定程序送达证券监管部门 和上海证券交易所。 本办法所称"信息披露义务人"包括公司及其董事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单 位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定 的其他承担信息披露义务的主体。 ...

新疆百花村医药集团股份有限公司 新疆百花村医药集团股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范新疆百花村医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规以 及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 第三条 募集资金的使用应坚持计划周密、精打细算、规范运作、公开透明的 原则。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政 策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业 务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第五条 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对上市公司发行股份、可转 换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。公司应当审慎使 用募集资金，保证募集资 ...

股份转让限制 - 董事和高管每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可全转[8][9] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[10] - 权益分派致股份增加可同比例增当年转让数[10] - 离婚分割减持各方每年转让不超各自持股25%[13] 信息申报要求 - 新任董事股东会通过任职2日内申报身份信息[5] - 新任高管董事会通过任职2日内申报身份信息[5] 股份禁售期 - 上市交易1年内董事和高管股份不得转让[12] - 离职半年内董事和高管股份不得转让[12] 买卖禁止期 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖[13] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖[13] 制度相关 - 未尽事宜按国家规定执行[17] - 违规由证监会及上交所依规处罚[17] - 董事会负责解释和修订[17] - 规则自董事会通过之日起执行[17]

新疆百花村医药集团股份有限公司 新疆百花村医药集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性互动； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得市场支持和认同度； 第四条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； 1 / 8 第一章 总 则 第一条 为加强新疆百花村医药集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与 投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，切实维护投资者 特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良 性关系，实现公司诚信自律、规范运作，完善公司治理结构，提升公司的内在价 值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股 ...

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 涉国家秘密依法豁免披露，涉商业秘密特定情形可暂缓或豁免[4][5] - 暂缓、豁免后特定情形需及时披露[6] 申请与审批 - 申请需经部门、董秘、董事长审批[9] - 申请需报送书面文件及必要附件[19] 管理与保密 - 决定应建台账，资料保存不少于十年[10] - 审批通过后知情人签保密承诺函[19] - 知情人遵守制度，负保密义务，担泄密责任[20] 登记与报送 - 暂缓、豁免披露需登记多项事项[11] - 信息披露义务人十日内报送登记材料[12]