目 录 关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司涉及财务公司 关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2023 年度通过北京汽车集团财 务公司存款、贷款等金融业务汇总表 1 关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同专字（2024）第 110A009413 号 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司全体股东： 我们接受北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"北汽蓝谷公司"） 委托，根据中国注册会计师执业准则审计了北汽蓝谷公司 2023 年 12 月 31 日的合 并及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合 并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2024）第 110A014369 号无保留意见审计报告。 根据按照上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》的要求，北汽蓝谷公司编制了本专项说明所附的《 北汽蓝谷 新能源科技股份有限公司 2023 年度通过北京汽车集团财务公司存款、贷款等金融 业务汇总表》（以下简称"汇 ...

关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-12 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2024）第 110A009411 号 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称北汽 蓝谷公司）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称 "专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》和《上海证券交 ...

证券代码：600733 证券简称：北汽蓝谷 公告编号：临 2024-023 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 关于子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"北汽蓝谷"或"公司"） 子公司北京新能源汽车股份有限公司（以下简称"北汽新能源"或"子公司"） 拟使用额度不超过人民币 120,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金暂时 补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 二、 募集资金投资项目情况 截至 2023 年 12 月 31 日，2021 年非公开发行股票募集资金投资项目及 变更项目的情况如下： 单位：人民币万元 公司于 2024 年 4 月 26 日召开十届二十三次董事会、十届十七次监事 会，审议通过了《关于子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意子公司北汽新能源在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响 正 常 生 产 经 营 及确 保 资 金 安 全 的前 提 ...

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人成波，作为北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法 规、规范性文件的规定，坚持忠实、勤勉、独立、公正地履行职责，切实维护公 司和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人在2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景及兼职情况 2023年度，公司共召开9次董事会（其中通讯会议8次，现场结合通讯会议1 次），本人均以通讯方式亲自出席会议，并对本报告期内提交董事会审议的议案 1 进行了认真审核，会上积极参与各议题的讨论并提出意见和建议，以严谨的态度 行使表决权。本人认为本报告期内公司历次董事会的召集、召开符合法定程序， 重大事项均履行了相关程序，决策合法有效。因此，本人对公司董事会的各项议 案均未提出异议并投出同意的表决票，亦不存在反对、弃权的情况。 2023 年度，公司共召开 6 次股东大会，本人均亲自出席会议。 中国国籍，无境外永久居留权。中共党员。工 ...

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 致同审字（2024）第 110A014368 号 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称北汽蓝谷公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度 降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 Grant Thornton 致同 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,北汽蓝谷公司于 2023年 12月 31日按照《企业内部控制 ...

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，北汽蓝谷新能 源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事柳燕、郑建 明、成波、马静的独立性情况进行评估，并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事柳燕、郑建明、成波、马静的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司全体独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中 关于独立董事的独立性的要求。 ...

致同所已取得北京市财政局颁发的执业证书（证书序号：NO 0014469），截至 2023 年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计师 1,364 名， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 （二）诚信记录 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请致同会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"致同"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审计 机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》，公司对致同 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估， 公司认为致同资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见， 具体情况如下： 一、资质情况 （一）基本情况 致同会计师事务所（特殊普通合伙）前身是成立于 1981 年的北京会计师事 务所，2011 年 12 月 22 日经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012 年更 名为致同会计师事务所（特殊普通合伙），首席合伙人李惠琦，注册地址为北京市 朝阳区建国门外大街 22 号 ...

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 章程 （已经公司十届二十三次董事会审议通过，尚需提交股东大会审议） 1 目录 | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 6 | | 第三章 | 股份 | 6 | | 第一节 | 股份发行 | 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | 股份转让 | 9 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 10 | | 第一节 | 股东 | 10 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 13 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 16 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 18 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 20 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 24 | | 第五章 | 董事会 | 31 | | 第一节 | 董事 | 31 | | 第二节 | 董事会 | 35 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 42 | | 第七章 | 监事会 | 45 | | 第一节 | 监事 | 45 | | 第二节 | 监事会 | 46 | | 第八章 | 党的委员会和纪律检查 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 （一）2021 年非公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北汽蓝谷新能源科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2021]312 号文）核准，北汽蓝谷新能源科技股 份有限公司（以下简称"公司"）向 16 名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）793,650,793 股，每股发行价格为人民币 6.93 元，募集资金总额为人民币 5,499,999,995.49 元，扣除保荐及承销费 47,081,376.86 元（不含税），扣除律师费 用人民币 849,056.60 元，扣除会计师费用人民币 377,358.49 元，扣除登记费人民 币 529,365.08 元，扣除印花税人民币 1,362,790.71 元，募集资金净额为人民币 5,449,800,047.75 元，公司对前述募集资金采取专户储存制度。 上述募集资金已于 2021 年 4 月 26 日到位，到位情况业经致同会计师事务所 （特殊普通合伙）审验并出具致同验字（2021）第 110C000219 ...

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 关于北京汽车集团财务有限公司 2023 年年度 风险持续评估报告 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"北汽蓝谷"或"公司"） 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 等要求，通过查验北京汽车集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）的 《企业法人营业执照》与《金融许可证》等资料，并审阅了包括资产负债表、 利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对财务公司的经营 资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、 财务公司基本情况 (一) 基本信息 财务公司于 2011 年 11 月 09 日经监管机构批准成立，企业类型为有限 责任公司，是一家由银保监会核准的非银行金融机构。法定代表人：朱正华； 注册地址：北京市丰台区汽车博物馆东路 6 号院 4 号楼 G 座 17-19 层；财 务公司注册资本金 500,000 万元。金融许可证机构编码：L0135H211000001； 统一社会信用代码：9111000058580691147。 | 序号 | 股东名称 | 出资额（万元） | 持股比例 （%） | | --- | --- | ...