公司财务运作 - 北汽蓝谷子公司北汽新能源获准使用自有资金及银行承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额置换 [2] - 该财务操作需经相关审批后执行资金将从募集资金专户划转至子公司一般账户 [2] - 置换资金将视同为募投项目已使用资金 [2] 公司治理 - 北汽蓝谷于2025年11月10日召开第十一届第十三次董事会审议通过相关议案 [2]

融资情况 - 公司向特定对象发行12.86193039亿股A股，每股4.70元，募资60.451072833亿元，净额60.3036151914亿元[1] 募投项目 - 滑板平台开发等4项目承诺与调整后投资及截至2025年2月投入金额明确[4] - 2025年2月子公司部分募投项目结项及变更、调整金额[4] 资金存放 - 子公司将2023年募资存款余额协定存款存放，期限不超12个月[5] - 2025年11月10日董事会审议通过子公司协定存款议案[8] - 保荐人认为子公司协定存款合规，无异议[9]

募集资金 - 2023年定增募资604,510.73万元，净额603,036.15万元，5月11日到账[1] - 前次130,000.00万元补流资金于2025年10月27日归还[1] - 截至2025年6月30日，募集资金账户余额150,347.99万元[3] 项目投资 - 滑板平台项目调整后投资124,510.14万元，累计投入17,009.27万元，进度22.68%[3] - ARCFOX阿尔法T车型升级项目变更后投入23,500.00万元，累计投入23,411.00万元，进度99.62%[3] - 整车产品升级项目变更后投入119,000.00万元，累计投入115,986.05万元，进度97.47%[3] - 研发与核心能力建设项目变更后投入32,400.00万元，累计投入32,430.12万元，进度100.09%[3] - 补充流动资金变更后投入180,910.85万元，累计投入181,025.18万元，进度100.06%[4] 资金安排 - 2025年11月子公司拟用不超85,000.00万元闲置资金补流，期限不超12个月[6] - 子公司使用闲置资金补流合规，保荐人无异议[8]

募资情况 - 公司向特定对象发行1,286,193,039股A股，每股4.70元，募资6,045,107,283.30元，净额6,030,361,519.14元[1] 项目投资 - 募投承诺总额800,000.00万元，调整后603,036.15万元，截至2025年2月变更后承诺投入610,889.73万元[5] - 各项目调整后投资及截至2025年2月变更后承诺投入金额不同[5] 项目进展 - 2025年2月11日部分募投项目结项及金额调整[5] 资金置换 - 子公司支付募投项目款后以募资等额置换，六个月内完成[9] 审批情况 - 2025年11月10日董事会审议通过相关议案[11] - 保荐人认为支付及置换事项合规无异议[12][13]

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 章程 （已经公司十一届十三次董事会审议通过，尚需公司股东会审议） 1 目录 | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 6 | | 第三章 | 股份 | 7 | | 第一节 | 股份发行 | 7 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 8 | | 第三节 | 股份转让 | 9 | | 第四章 | 股东和股东会 | 11 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 11 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 15 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 16 | | 第四节 | 股东会的召集 | 19 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 21 | | 第六节 | 股东会的召开 | 23 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 27 | | 第五章 | 公司党委 | 33 | | 第六章 | 董事和董事会 | 35 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 35 | | 第二节 | 董事会 | 39 | | 第三节 | 独立董事 | 46 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 49 | | 第七章 ...

制度适用范围 - 制度适用于公司控股股东、关联方、公司及控股子公司[2] 资金占用分类 - 资金占用分为经营性和非经营性[4] 关联交易规范 - 公司应规范并减少关联交易，限制关联方占用资金[5] - 公司不得为关联方垫支费用、拆借资金等[7] - 与关联方经营性资金往来应真实、公允，履行审批和披露义务[7][8] 资金往来监控 - 财务负责人和部门负责监控与关联方资金往来[9] - 与关联方交易支付应审查决策程序[10] 违规处理 - 会计师事务所审计时需对关联方占用资金情况出具专项说明[10] - 对违规董事、高管及相关责任人将处罚并追究责任[12] - 关联方占用资金公司应催还索赔[13]

人员设置 - 公司设经理1名，副经理若干名，财务负责人1名，董事会秘书1名[4] - 高级管理人员任期同当届董事会任期，可连聘连任[7] 人员职责 - 经理主持生产经营管理，组织实施董事会决议并报告工作[9] - 副经理协助经理工作，分管日常经营管理[13] - 财务负责人组织制定财务会计制度，编报审核财务报告[14] 会议相关 - 原则上每月召开一次经理办公会[17] - 经理办公会须半数以上高级管理人员出席方可开会[18] - 经理办公会会议材料保存期限不少于10年[30] 经理权限 - 经理决定公司年度预算、决算方案[10] - 经理决定交易权限为多项指标低于公司最近一期相关审计值的10%或特定金额[21][22] - 经理决定单笔金额低于公司最近一期经审计净资产10%的经营活动及资金运用[26] - 经理决定单笔金额低于公司最近一期经审计总资产10%的融资综合授信业务[26][27] 其他 - 高级管理人员辞职需提前30天书面通知董事会[7] - 本工作细则经董事会审议通过之日起生效并施行[31]

募集资金支取与通知 - 一次或十二个月以内累计从募集资金专户支取超5000万元且达净额20%，及时通知保荐人或独立财务顾问[7] 募投项目论证 - 募投项目搁置超1年，重新论证可行性、预计收益等[11] - 超投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，重新论证募投项目[12] 资金置换与使用 - 以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内置换[13] - 闲置募集资金暂时补充流动资金，单次不超12个月[15] 现金管理 - 使用募集资金现金管理，产品期限不长于授权期限且不超12个月[14] 协议签订与终止 - 募集资金到账1个月内与保荐人等签三方监管协议[6] - 银行3次未及时出具对账单，可终止协议并注销专户[7] - 协议提前终止，两周内签新协议并公告[9] 信息披露 - 使用募集资金置换事项，董事会会议后2个交易日报告上交所并公告[13] - 使用闲置募集资金现金管理，董事会会议后2个交易日公告[15] - 董事会每半年度核查募投进展，2个交易日报告上交所并公告[26] - 年度审计聘请会计师出具鉴证报告，披露年报时提交上交所[28] - 保荐人每半年度现场调查，年度出具专项核查报告，披露年报时提交[28] 节余资金使用 - 单个募投项目节余低于100万或5%，年报披露可免审议[18] - 募投完成后节余超净额10%，经董事会和股东大会审议使用[18] - 募投完成后节余低于净额10%，经董事会审议使用[18] - 节余低于500万或净额5%，定期报告披露可免审议[19] 办法相关 - 募投项目通过子公司等实施适用本办法[31] - 办法“以上”含本数，“超过”“低于”不含[31] - 办法自董事会审议通过生效，修改亦同[31] - 办法由董事会负责解释[32] - 办法未尽事宜按相关规定和章程执行[32]

组织架构 - 公司设存款风险预防及处置领导小组，总经理任组长，财务总监任副组长[3] 资金管理 - 财务管理部动态评估和监督存放于财务公司的资金风险[3] - 与财务公司资金往来需签协议，履行决策和披露义务[6] 存款限制 - 财务公司特定业务逾期或重大信用风险事件发生时不得新增存款[10] 财务指标 - 财务公司流动性比例不低于25%，贷款、票据承兑有余额限制[10] 后续措施 - 风险平息后加强监督，必要时调整存款比例[16]

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （十一届十三次董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，防范内幕信息 知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易，维护信息披露 的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息 披露事务管理》等有关法律、法规以及《北汽蓝谷新能源科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《信息披露管理办法》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会对公司所登记的内幕信息知情人档案信息 的真实性、准确性、完整性负责，董事长为主要责任人。董事会秘书 负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确 ...