股东大会基本信息 - 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司于2025年9月5日召开2025年第二次临时股东大会 [1] - 会议召集人为公司董事会 [4] - 股权登记日为2025年8月28日，与会议召开日期间隔不超过7个工作日 [4] 会议召集与召开程序 - 公司于2025年8月16日通过上海证券交易所网站发布股东大会通知，公告日期距召开日期达到15日法定要求 [4] - 会议采用现场投票与网络投票相结合方式，网络投票通过上交所交易系统及互联网投票平台进行 [4] - 现场会议地点为北京市北京经济技术开发区东环中路5号12幢公司会议室 [4] - 会议召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》规定 [4] 出席会议情况 - 出席现场会议和参与网络投票的股东及代理人共计2,101人 [5] - 代表有表决权股份数2,537,538,570股，占公司有表决权股份总数的45.5286% [5] - 其中出席现场会议的股东及代理人共16人，代表股份2,273,809,531股，占比40.7968% [5] - 参与网络投票的股东共2,085人，代表股份263,729,039股，占比4.7318% [5] 议案表决结果 - 议案一同意票2,527,594,424股（占比99.6081%），反对票8,703,446股，弃权票1,240,700股 [7] - 议案二同意票2,528,061,524股（占比99.6265%），反对票8,452,446股，弃权票1,024,600股 [7] - 议案三同意票2,484,378,401股（占比97.9050%），反对票52,085,469股，弃权票1,074,700股 [8] - 议案四同意票2,484,138,701股（占比97.8956%），反对票52,100,469股，弃权票1,299,400股 [8] - 议案五同意票2,484,082,435股（占比97.8933%），反对票52,274,935股，弃权票1,181,200股 [8] - 议案六同意票2,483,816,835股（占比97.8829%），反对票52,313,535股，弃权票1,408,200股 [9] - 议案七同意票2,484,295,001股（占比97.9017%），反对票52,143,669股，弃权票1,099,900股 [9] - 议案八同意票2,484,171,301股（占比97.8968%），反对票52,109,969股，弃权票1,257,300股 [9] - 议案九同意票2,484,236,601股（占比97.8994%），反对票52,037,869股，弃权票1,264,100股 [9] - 议案十同意票2,527,278,224股（占比99.5956%），反对票9,072,746股，弃权票1,187,600股 [9] 中小投资者表决情况 - 议案一中小投资者同意票627,203,560股，反对票8,703,446股，弃权票1,240,700股 [7] - 议案二中小投资者同意票627,670,660股，反对票8,452,446股，弃权票1,024,600股 [7] 法律意见结论 - 本次股东大会召集程序、召开程序、出席人员资格、表决程序及表决结果均符合相关法律法规和《公司章程》规定 [11] - 会议通过的决议合法有效 [11] - 本次会议无股东提出临时提案 [6]

股东大会基本情况 - 股东大会于2025年9月5日在北京市北京经济技术开发区东环中路5号12幢公司会议室召开 [1] - 会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式 由董事长张国富授权职工董事宋军主持 [1] - 会议召开程序及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定 [1] 议案表决结果 - 所有非累积投票议案均获得通过 其中第一项议案A股同意票数2,527,594,424股（占比99.6081%） 反对票8,703,446股（0.3429%） 弃权票1,240,700股（0.0490%） [1] - 第二项议案A股同意票数2,528,061,524股（占比99.6265%） 反对票8,452,446股（0.3330%） 弃权票1,024,600股（0.0405%） [1] - 第三项议案A股同意票数2,484,378,401股（占比97.9050%） 反对票52,085,469股（2.0525%） 弃权票1,074,700股（0.0425%） [1] - 涉及重大事项的5%以下股东表决中 关于前次募集资金使用情况报告及变更2025年度财务所的议案均获通过 [2] - 议案1和议案3作为特别决议议案 获得出席会议股东所持有效表决权股份总数的2/3以上通过 [2] 法律合规性 - 本次会议经律师吴莲花、赵亮亮见证 确认召集程序、出席人员资格、提案及表决程序符合《公司法》《证券法》等法律法规 [2] - 会议通过的决议被认定为合法有效 [2]

核心观点 - 公司制定董事及高级管理人员薪酬管理办法 建立由基本薪酬 绩效薪酬和奖励薪酬组成的年薪制体系 遵循资产保值增值 公司效益持续增长和股东价值最大化的可持续发展原则 [1][2][3] 薪酬管理原则 - 坚持资产保值增值 公司效益持续增长 股东价值最大化的可持续发展原则 [1] - 坚持责权相统一 高管人员薪酬收入与公司长期利益相结合 风险共担 利益共享的原则 [1] - 坚持公开 公正 透明 奖罚并举的原则 [1] - 坚持基本薪酬 绩效薪酬与奖励薪酬相结合 薪酬分配以责任 业绩 贡献为依据的原则 [2] 管理机构 - 董事会薪酬与考核委员会是董事及高级管理人员考核和初步确定薪酬方案的管理机构 [2] - 薪酬委员会主要工作包括提出薪酬方案或修改意见 审查年度目标责任 进行年度绩效考评 提出奖励方案和监督薪酬制度执行情况 [2] 董事薪酬 - 在公司担任具体管理职务的董事根据具体职务领取薪酬 未担任具体管理职务的董事不领取薪酬 [2] - 独立董事领取津贴 标准由薪酬委员会拟定并报股东会审议通过 [3] - 董事行使职责所需的合理费用由公司承担 [3] 高级管理人员薪酬 - 高级管理人员实行年薪制 薪酬由基本薪酬 绩效薪酬和奖励薪酬三部分组成 [3] - 基本薪酬每年分12个月固定发放 [4] - 绩效薪酬根据公司整体经营业绩和个人业绩完成情况确定 考核期限为每年1月1日至12月31日 [4] - 公司设立奖励薪酬 对年度经营业绩突出 超额完成利润目标 重大突出贡献和新项目业务板块拓展业绩突出等给予团队或个人奖励 [4] 其他薪酬规定 - 高管人员岗位变动时按月计算当年薪酬 [4] - 个人所得税由公司代扣代缴 社保 公积金 企业年金按国家及地方法规执行 [5] - 经营环境或业绩发生重大变化时薪酬委员会可调整薪酬水平 [5] - 兼任多个职务时执行较高职务标准 不得在兼职单位领取薪酬 [5] - 出现严重违规 损害公司利益 重大违法违规 重大决策失误 被有关部门处理或擅自离职等情况可扣发或不发绩效薪酬 [5] - 离任审计发现绩效与考核结果差异时据实调整 多领部分应予扣回 [5] 附则 - 本办法经股东会审议通过后生效 与之前制度不一致的以本办法为准 [6] - 本办法由董事会负责解释 [6]

核心观点 - 公司制定系统化对外担保管理制度 明确担保对象审查标准 审批权限划分 风险管控措施及信息披露要求 旨在规范担保行为并保障投资者权益 [1][2][3] 担保对象审查标准 - 担保对象需为具有独立法人资格的单位 包括互保单位 重要业务关系单位或控股子公司 [5] - 被担保人需提供详细资信材料 法人需提供财务报表(资产总额 负债总额 净资产 营业收入 净利润)及重大或有事项 自然人需提供偿债能力证明 [7] - 需说明担保必要性 包括偿还能力判断 超股权比例担保的公平性分析 及关联担保的商业逻辑合理性 [7][3] 审批权限与程序 - 单笔担保额超最近一期审计净资产10% 或担保总额超净资产50% 或超总资产30% 需经股东会审议 [8] - 为资产负债率超70%对象提供担保 或为股东/实际控制人关联方提供担保 必须经股东会批准 [8] - 董事会审批需经全体董事过半数及出席董事三分之二以上通过 关联担保需非关联董事过半数及三分之二通过 [10][11] - 对控股子公司可按资产负债率是否超70%分类预计年度担保额度 经股东会审议后实施 [12] 风险管控措施 - 担保债务到期展期需重新履行审议程序 [15] - 持续监控被担保人财务状况 发现经营恶化或重大事项需立即报告董事会 [28] - 被担保人未在债务到期后15个交易日内履约 或出现破产情形 需启动风险处置程序 [29] - 承担担保责任后需立即向债务人追偿 并执行反担保措施 [30][31] 信息披露要求 - 所有担保事项需及时披露 包括决议内容及担保总额(公司及控股子公司) [37] - 信息知情者需严格保密直至依法披露 [38] - 控股子公司对外担保视同公司担保 需履行相同审议披露程序 [16] 责任追究机制 - 违规担保需追究责任人责任 董事对失当担保承担连带责任 [40][41] - 擅自越权签订担保合同造成损失需承担赔偿责任 [42][43] - 控股股东及关联方不得强制公司提供担保 [40]

核心观点 - 公司制定对外投资管理办法以加强内部控制、规范投资行为、防范投资风险并提高投资效益 [1] 总则 - 对外投资定义为公司为实现扩大生产经营规模战略 以获取长期收益为目的 将现金、实物、无形资产等资源投向其他组织或个人的行为 [1] - 投资范围包括新设企业股权投资、增资扩股、股权收购、经营性项目及资产投资、股票基金投资、债券委托贷款及其他债权投资、委托理财等 [1] - 所有对外投资必须符合国家法规及产业政策 符合公司长远发展战略 有利于拓展主营业务和可持续发展 并有预期投资回报 [2] - 对外投资原则上由公司总部集中进行 子公司需事先经公司批准方可投资 [2] 投资原则 - 遵守国家法律法规并符合产业政策 [2] - 符合公司发展战略 [2] - 注重风险并保证资金运行安全 [2] 管理机构 - 股东会、董事会或董事长、经理办公会为对外投资决策机构 在各自权限范围内决策 [2] - 公司经理为对外投资主要负责人 负责组织、实施及监控投资项目并向董事会汇报 [2] - 投资管理相关部门负责投资项目日常管理 [2] 对外投资决策权限 - 经理办公会审批标准：投资额占最近一期经审计总资产10%以上 或占净资产10%以上且绝对金额超1000万元 或占净利润10%以上且绝对金额超100万元 或占营业收入10%以上且绝对金额超1000万元 [2][3] - 董事会审批标准：投资额占最近一期经审计总资产10%以上 或占净资产10%以上且绝对金额超1000万元 或占净利润10%以上且绝对金额超100万元 或占营业收入10%以上且绝对金额超1000万元 [2][3] - 股东会审批标准：投资额占最近一期经审计总资产50%以上 或占净资产50%以上且绝对金额超5000万元 或占净利润50%以上且绝对金额超500万元 或占营业收入50%以上且绝对金额超5000万元 [3] - 计算涉及负值时取绝对值 [3] - 股权类投资按持股比例变动计算财务指标 若导致合并报表范围变更则以标的公司财务指标为计算基础 [3] 审批程序及管理 - 实行逐级审批程序：投资管理部门进行市场调研和经济分析形成可行性报告 提交经理办公会审核 再按权限提交董事会或股东会审议 [5][6] - 投资项目实施前需由负责人签字确认 决策机构和负责人承担相应责任 [6] - 投资管理部门负责日常管理并跟踪项目进展 审计部门进行全过程监督 [6] - 对控股子公司通过人事和财务管理控制投资风险 [6] - 投资中止或转让前需由投资管理部门出具书面分析报告 经经理办公会审核后按权限报董事会或股东会批准 [6] - 投资管理部门及资产管理部门负责投资收回和转让的资产评估工作 [6] 特别规定 - 股票、基金、债券等金融产品短期投资由董事会办公室提出计划 按权限报董事会或股东会批准 [6] - 财务管理部门负责短期投资的账务登记和处理 [7] - 委托理财需派专人跟踪进展 出现异常及时汇报以便采取措施收回资金 [7] 信息披露 - 对外投资需按相关法律法规及监管要求及时进行信息披露 [7] 附则 - 子公司应依据本办法自行拟定实施细则 [7] - 本办法自股东会审议通过之日起生效实施 由董事会负责解释 [7]

公司治理结构完善 - 公司制定独立董事制度以完善法人治理结构并促进规范运作 [1] - 独立董事制度依据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等法律法规制定 [1] - 独立董事需与公司及其主要股东、实际控制人无利害关系以保证独立客观判断 [1] 独立董事制度要求 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一且至少包括一名会计专业人士 [2] - 审计委员会需由不在公司担任高级管理人员的董事组成且独立董事应过半数 [2] - 提名委员会与薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人 [2] 独立董事职责与义务 - 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务需发挥参与决策和监督制衡作用 [2] - 独立董事应独立履职不受公司及其主要股东或实际控制人影响 [3] - 独立董事需向年度股东会进行述职并保护中小股东合法权益 [3] 独立董事任职资格 - 独立董事候选人需具备独立性且不属于与公司有利益关联的八类情形 [3][4] - 独立董事需具备五年以上法律、会计或经济工作经验且无重大失信记录 [4] - 以会计专业人士身份被提名的需具备注册会计师资格或高级职称等条件 [6] 提名与选举程序 - 独立董事候选人可由董事会或持有公司已发行股份1%以上的股东提名 [7] - 提名人需征得被提名人同意并对其独立性发表意见 [8] - 上海证券交易所有权对候选人材料进行审查并提出异议 [9] 任期与免职规定 - 独立董事每届任期与其他董事相同且连续任职不得超过六年 [9] - 独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议且未委托他人代出席的可被解除职务 [9] - 独立董事辞职需提交书面报告且公司需披露辞任原因 [10] 独立董事职权 - 独立董事对关联交易、承诺变更及收购决策等事项需经全体独立董事过半数同意 [11] - 独立董事可独立聘请中介机构、提议召开临时股东会及董事会会议 [11][12] - 独立董事行使特别职权需经全体独立董事过半数同意且公司需披露相关情况 [12] 履职保障机制 - 公司需为独立董事提供工作条件并指定董事会秘书等人员协助履职 [14] - 独立董事享有与其他董事同等的知情权并可要求公司提供充足资料 [15] - 独立董事履职所需费用由公司承担且可获责任保险保障 [15][16] 工作记录与报告 - 独立董事需制作工作记录并保存十年以上 [13] - 独立董事年度述职报告需包括出席会议情况、专门委员会工作及与中小股东沟通等内容 [13][16] - 独立董事需对重大事项出具独立意见并与公司公告同时披露 [12]

核心观点 - 公司制定关联交易管理办法以规范管理流程，确保交易公平公正并维护股东利益 [1] - 明确关联人及关联交易的定义、分类及管理原则，建立全面的监管框架 [2][3][4] - 设立差异化的审议和披露标准，区分日常与非日常关联交易，并规定豁免情形 [5][6][7][8][9][10][11][12] - 建立部门分工协作机制，强化价格管理和计划控制，确保交易公允性和合规性 [13][14][15][16] 关联人定义 - 关联法人包括受公司关联自然人控制或担任高管的其他组织，以及受同一国有资产管理机构控制且存在管理重叠的实体 [2] - 关联自然人涵盖直接或间接持有公司5%以上股份的自然人及其近亲属，包括配偶、父母、成年子女等家庭成员 [2] - 公司可依据实质重于形式原则认定其他可能造成利益倾斜的法人或自然人为关联人 [2] 关联交易类型 - 日常关联交易包括购买原材料、销售产品、提供劳务、存贷款业务等与日常经营相关的交易 [5] - 非日常关联交易涵盖资产买卖、对外投资、担保、租赁、研发项目转让等超出日常经营的活动 [5] - 关联交易需以累计计算原则处理连续12个月内发生的交易，并适用相应审议标准 [10][11] 管理原则 - 关联交易需遵循诚实信用、公平公允、等价有偿及关联人回避表决等基本原则 [4] - 交易定价应参照独立第三方市场标准，协议需明确价格条款且变更需重新审批 [14][15] - 公司禁止为关联人提供财务资助，除非参股公司其他股东按比例同等提供 [8][9] 审议与披露标准 - 与关联自然人交易金额30万元以上，或与关联法人交易金额300万元以上且占净资产0.5%以上需董事会审议并披露 [7] - 交易金额3000万元以上且占净资产5%以上需提交股东会审议，并需审计或评估 [8] - 日常关联交易可按类别预计年度金额，超出预计部分需重新履行审议程序 [6][11] 豁免情形 - 单方面获益交易（如受赠现金、债务减免）、利率不高于LPR的借款、公开招标等交易可免于审议和披露 [11][12] - 关联交易定价为国家规定或符合交易所认定的其他情形也可豁免 [12] 部门职责 - 财务管理部负责日常关联交易管理及年度预计，资本运营部负责非日常交易管理 [13][16] - 董事会办公室负责关联交易审议程序及信息披露，法务合规部负责协议审核 [13][16] - 控股子公司需定期汇总关联交易数据并确保真实性，重大交易需前置审批 [13][14] 决策程序 - 董事会审议时关联董事需回避，不足三名非关联董事出席则提交股东会 [15] - 股东会审议时关联股东需回避，包括交易对方、受同一控制或存在未履行协议的股东 [16] - 重大关联担保需经非关联董事三分之二以上同意并提交股东会，且需反担保 [9]

董事会组成结构 - 董事会由9名董事组成 设董事长1人 由董事会以全体董事过半数选举产生 [1] - 独立董事人数不少于董事会人数的1/3 设职工代表董事1人 由职工代表大会民主选举产生 [1] - 兼任经理或其他高级管理人员职务的董事及职工代表董事总计不得超过董事总数的1/2 [2] 专门委员会设置 - 董事会设立审计委员会 并根据需要设立战略 提名 薪酬与考核等相关专门委员会 [2] - 专门委员会成员全部由董事组成 审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人 [2] - 审计委员会召集人为会计专业人士 各专门委员会为董事会下设咨询机构 采取审核方式提供咨询意见 [2] 会议召开机制 - 董事会会议分为定期会议和临时会议 每年至少在上下两个半年度各召开一次定期会议 [3] - 临时会议召开条件包括：代表1/10以上表决权的股东提议 1/3以上董事联名提议 审计委员会提议等七种情形 [4] - 定期会议需提前10日通知 临时会议需提前2日通知 紧急情况下可口头通知并不受通知时限限制 [5] 表决规则与决议要求 - 董事会决议必须经全体董事过半数通过 实行一人一票表决制 [10] - 担保事项决议除需全体董事过半数同意外 还必须经出席会议的三分之二以上董事同意 [11] - 关联交易事项需由过半数的无关联关系董事出席 决议须经无关联关系董事过半数通过 [12] 会议记录与档案管理 - 董事会会议记录需包含会议日期 出席人员 会议议程 董事发言要点及表决结果等要素 [13] - 会议档案包括会议通知 会议材料 授权委托书 录音资料 表决票等 由董事会秘书负责保存 [15] - 董事会会议档案保存期限为10年 [15] 决议执行与责任承担 - 董事长需督促落实董事会决议 检查实施情况 并在后续董事会会议上通报执行进展 [14] - 董事应对董事会决议承担责任 若决议违反法律或公司章程致使公司遭受严重损失 参与决议的董事需负赔偿责任 [14] - 若在表决时曾表明异议并记载于会议记录的董事 可免除赔偿责任 [14]

总则 - 公司制定本规则旨在规范股东会行为 确保股东依法行使职权 依据包括《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》及《公司章程》[1] - 股东会分为年度股东会和临时股东会 年度股东会每年召开一次 须在上一会计年度结束后6个月内举行 临时股东会不定期召开[2] - 临时股东会召开情形包括董事人数不足法定人数或章程规定人数的2/3 公司未弥补亏损达股本总额1/3 单独或合计持有10%以上股份股东请求 董事会认为必要 审计委员会提议 或法律法规规定的其他情形[2] 股东会召集 - 董事会需在规定期限内召集股东会 董事会秘书负责具体筹备和组织工作 会议召开需遵循精简高效原则 不得给予参会股东额外利益[5] - 独立董事经全体过半数同意可提议召开临时股东会 董事会需在10日内书面反馈 同意时应在5日内发出通知 不同意需说明理由[6] - 单独或合计持有10%以上股份股东可书面请求董事会召开临时股东会 董事会需在10日内反馈 若不同意或未反馈 股东可向审计委员会提议 审计委员会同意时应在5日内发出通知[7] - 审计委员会或股东自行召集股东会时 需书面通知董事会并向交易所备案 会议费用由公司承担 董事会需提供股东名册等配合[8][13] 提案与通知 - 提案内容需属股东会职权范围 有明确议题且符合法律法规 董事会 审计委员会及持有1%以上股份股东可在会议召开10日前提出临时提案[8] - 召集人需在年度股东会召开20日前 临时股东会召开15日前以公告方式通知股东 通知内容包括时间地点 审议事项 股权登记日 联系人信息及网络投票安排等[9][10] - 股东会通知需充分披露提案内容 提供决策所需资料 若提案间存在前提条件 需明确披露并特别提示[10] - 股权登记日与会议日期间隔不超过7个工作日 且一旦确认不得变更[11] 股东会召开 - 股东会应在公司住所地或章程规定地点召开 以现场会议形式为主 并可提供网络投票方式 股东可亲自出席或委托代理人行使表决权[12] - 网络投票开始时间不早于现场会议前一日下午3:00 不迟于当日9:30 结束时间不早于现场会议结束当日下午3:00[13] - 股权登记日登记在册股东或其代理人有权参会 所持每一股有一表决权 公司自身股份无表决权[13][14] - 股东需持有效身份证明参会 代理人需提交授权委托书 法人股东由法定代表人或代理人出席 需出示相关资格证明[14][15] 表决与决议 - 股东会决议分普通决议和特别决议 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过 特别决议需三分之二以上通过[16] - 特别决议事项包括增减注册资本 公司分立合并解散清算 修改章程 一年内购买出售重大资产或担保金额超总资产30% 股权激励计划等[17][18] - 选举董事时可实行累积投票制 控股股东持股比例超30%时需实行 低于30%时可选 但选举两名以上独立董事时必须实行[20] - 关联股东需回避表决 其所持股份不计入有效表决总数 关联交易需由非关联股东所持表决权过半数或三分之二以上通过[19] 决议执行与信息披露 - 股东会决议由董事会负责执行 可责成经理组织实施 执行情况由经理向董事会报告 董事会向下次股东会报告[26] - 股东会决议需及时公告 内容包括出席股东人数 所持股份比例 表决方式 每项提案结果及决议详情 若提案未通过或变更前次决议 需作特别提示[23] - 会议记录由董事会秘书负责 需记载会议时间地点 主持人 出席人员 审议经过 表决结果等 保存期限不少于10年[24] - 新任董事就任时间为股东会表决通过之日 派现送股或转增股本提案需在会议结束后2个月内实施[24]

公司基本信息 - 公司注册名称为北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 英文名称为BAIC BluePark New Energy Technology Co Ltd [3] - 公司成立于1992年10月6日 注册地址为北京市北京经济技术开发区东环中路5号 [2][3] - 公司注册资本为人民币5,573,503,169元 股份总数5,573,503,169股 全部为普通股 [3][6] 股份结构及发行历史 - 1996年首次公开发行1200万股普通股 原内部职工股占用额度上市800万股 [3] - 1996年8月16日2000万社会流通股在上海证券交易所上市 [3] - 公司发起人为原国营前锋无线电仪器厂 初始国家股为37,806,435元 [6] 公司治理结构 - 股东会是最高权力机构 行使选举董事 审议利润分配 修改章程等职权 [18] - 董事会由9名董事组成 设董事长1人 独立董事不少于1/3 含1名职工代表董事 [43][44] - 设立审计委员会行使监事会职权 负责财务信息审核和内部控制监督 [55][56] 股东权利与义务 - 股东享有股利分配 表决权 提案权 查阅公司文件等权利 [11] - 持有1%以上股份股东可提案 连续180日单独或合计持有1%股份股东可提起诉讼 [14][39] - 控股股东需维护公司独立性 不得占用资金 不得进行非公允关联交易 [16] 重要治理机制 - 对外担保需经董事会2/3以上董事通过 超过净资产50%或总资产30%的担保需股东大会批准 [19] - 交易达总资产10%或净资产10%且超1000万元需董事会审议 达50%需股东大会审议 [45][46] - 设立独立董事专门会议机制 对关联交易 承诺变更等事项进行前置审议 [54][55] 股份管理规范 - 公司股份集中存管于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 [6] - 董事 高管任职期间每年转让股份不得超过持股25% 离职后半年内不得转让 [9] - 允许股份回购情形包括减资 员工持股 股权激励等 回购总额不得超过股本10% [7][8] 会议召开规则 - 年度股东大会每年召开1次 临时股东大会在董事不足 亏损达股本1/3等情形下召开 [20] - 单独或合计持有10%股份股东可请求召开临时股东大会 [21] - 股东大会通知需提前20日发布 临时会议提前15日发布 [24]