对会计师事务所履行监督职责情况报告 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司董事会审计委员会 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请致同会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同"）作为公司 2024 年度财务及内部控制 审计机构，董事会审计委员会与致同就财务审计和内控审计事项、计划、安排、 审计范围及审计工作中发现的问题等内容进行了充分讨论和沟通。 3.审计程序评估：在审计工作前，审计委员会与致同就审计计划进行了充分 沟通，包括：审计时间、人员安排、重点关注事项等，对审计程序和要求进行了 总体把握。在审计工作中，致同围绕审计重点展开工作，包括收入确认、关联交 易、金融工具信用损失估计等，为发表意见获取了充分的审计证据，审计程序恰 当、合理。 董事会审计委员会认为致同在为公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态 度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司年度审计 工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 董事会审计委员会 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规 ...

| 会议届次 | 召开时间 | 议案名称 | | --- | --- | --- | | 审计委员会 2024 年 第一次会议 | 2024/1/12 | 关于 2023 年度业绩预亏的议案 | | 审计委员会 2024 年 第二次会议 | 2024/3/7 | 关于与关联方共同投资设立平台公司并对外投资的议案 关于 2023 年度内部控制评价报告的议案 | | | | 关于 2023 年年度报告及摘要的议案 | | | | 关于 2023 年度财务决算方案的议案 | | 审计委员会 2024 年 | | 关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案 | | 第三次会议 | 2024/4/15 | 关于计提资产减值准备的议案 | | | | 关于 2024 年第一季度报告的议案 | | | | 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案 | | | | 关于子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 | 1 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2024年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等相关规定，北 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 公司代码：600733 公司简称：北汽蓝谷 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 ...

本次发行对象中北京汽车集团有限公司（以下简称"北汽集团"）为公 司控股股东，北汽福田汽车股份有限公司（以下简称"福田汽车"）为北汽 集团控制的公司，北汽集团及其一致行动人合计持有公司股份的比例超过 30%。北汽集团、福田汽车认购本次发行的股票可能触发《上市公司收购管 理办法》规定的要约收购义务。 证券代码：600733 证券简称：北汽蓝谷 公告编号：临 2025-034 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 关于提请股东大会批准认购对象免于发出要约的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 28 日召开了十一届八次董事会和十一届六次监事会，审议并通过了《关 于提请股东大会非关联股东批准要约收购义务人免于发出要约的议案》。 根据《上市公司收购管理办法》的规定，经上市公司股东大会非关联股 东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的 股份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺三年内不转让本次向其发行 的新股，且公司股东大会同 ...

证券代码：600733 证券简称：北汽蓝谷 公告编号：临 2025-032 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 关于本次向特定对象发行股票涉及关联交易 暨签署附条件生效的股份认购协议的公告 除本次关联交易外，过去 12 个月内，公司与同一关联人进行的非日 常关联交易或与不同关联人进行的相同交易类别下标的相关的关联交易未 达到公司最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%。 本次向特定对象发行股票相关议案已经公司十一届八次董事会和十 一届六次监事会审议通过，关联董事已回避表决。 本次交易尚待取得有权的国有资产监督管理部门授权的单位批准。本 次交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将在 1 股东大会上回避表决。本次交易尚须经上海证券交易所（以下简称"上交 所"）审核通过以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 同意注册。 一、关联交易概述 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"、 "北汽蓝谷"或"发行人"）拟向特定对象发行 ...

证券代码：600733 证券简称：北汽蓝谷 公告编号：临 2025-039 因公司申请向特定对象发行股票事宜，根据相关要求，现公开披露公 司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况如下： 经自查，最近五年公司不存在被证券监管部门和上海证券交易所采取 处罚或监管措施的情况。 特此公告。 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2025 年 4 月 28 日 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 关于最近五年不存在被证券监管部门和交易所 采取处罚或监管措施的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》等法律法规、规范性文件的有关规定，不断完善公司法人治理结 构，建立健全内部管理和控制制度，提高公司规范运作水平，积极保护投 资者合法权益，促进公司持续、稳定、健康发展。 董事会 ...

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 未来三年（2025-2027 年）股东分红回报规划 根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》和《公司章程》 等相关规定，为进一步完善北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的利润分配政策，明确对股东投资的合理回报，切实维护投资者合法 权益，公司董事会制定了《未来三年（2025-2027 年）股东分红回报规划》 （以下简称"本规划"），具体内容如下： 一、公司制定规划考虑的因素 1 正数的情况下，且公司现金流可以满足公司正常经营和可持续发展的前提下， 公司应进行现金分红。在满足现金分红条件时，公司在依法提取公积金后进 行的年度内以现金方式累计分配的利润总额（包括中期已分配的现金红利） 不低于年度经审计合并报表归属于上市公司股东的净利润的百分之三十。公 司当年度实施股票回购所支付的现金视同现金股利。 3、公司在经营情况良好，且董事会认为发放股票股利有利于公司全体 股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配方 案。 4、公司股东大会审议通过利润分配方案后，公司董事会须在股东大会 召开后的 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。 公司着 ...

| 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 关于北汽蓝谷 | 02 | | 董事长致辞 | 03 | | 董事会声明 | 04 | | ESG治理 | 05 | | 2024年SDGs履责及亮点绩效 | 08 | | 成信治理 筑牢根基 | | 品质引领 创新驱动 | | --- | --- | --- | | 塑完善 | 11 | 质量管控 | | l 险管理 | 14 | 创新研发 | | 德规范 | 17 | 责任采购 | | 息安全 | 19 | 服务提升 | | 氏碳引擎 长盛启程 | | 人才培养 共创未来 | | 元候应对 | 42 | 招聘管理 | | 障管控 | 48 | 人才培养 | | 新织织 | 50 | 员工关怀 | | 指减排 | 52 | 健康保障 | | 乡村振兴 | 69 | | --- | --- | | 慈善公益 1 | 69 | 诚信治理 筑牢根基 品质引领 创新驱动 低碳引擎 长盛启程 人才培养 共创未来 社会责任 关爱民生 01 关于本报告 报告简介 本报告为北汽蓝谷新能源科技股份有限公司发布的 《2024 年环境、社会及公司治理（ESG）报告》， ...

中信建投证券股份有限公司 关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 向特定对象发行股票持续督导之保荐工作总结报告书 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"） 作为北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"北汽蓝谷"、"公司"、"发 行人"）向特定对象发行股票的保荐机构，履行持续督导职责期限至 2024 年 12 月 31 日。截至 2024 年 12 月 31 日，北汽蓝谷向特定对象发行股票持续督导期已 届满，保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，出具本保 荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项 进行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业 务管理办法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 中信建投证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 北京市朝阳区安立路 号 号楼 ...

证券代码：600733 证券简称：北汽蓝谷 公告编号：临 2025-028 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 十一届六次监事会决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）十一届六次监 事会于 2025 年 4 月 18 日以邮件方式发出会议通知，会议于 2025 年 4 月 28 日以现场及通讯表决的方式召开。本次会议由监事会主席召集并主持，应出 席会议监事 5 名，实际出席会议监事 5 名。会议的召开符合《中华人民共和 国公司法》及《公司章程》的有关规定。 经出席会议监事对议案进行认真审议，形成如下决议： 一、审议通过《关于 2024 年年度报告及摘要的议案》 监事会对公司 2024 年年度报告及摘要进行认真审议，形成如下审核意 见： 1、公司 2024 年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律法规和《公 司章程》的规定； 2、公司 2024 年年度报告及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证 券交易所的各项规定，所包含的信息真实地反映了公司报告期内的经营情况 及 ...