辽宁成大股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人在法律等领域拥有专业资历及相应经验，符合相关法律法规、监管规定、 自律规则以及《公司章程》等关于独立董事的独立性要求。本人的基本情况如下： （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 刘继虎，博士，教授，执业律师。曾任中南大学法学院常务副院长。现任辽 宁成大股份有限公司独立董事，中南大学法学院教授、博士生导师，湖南二十一 世纪律师事务所律师，长沙仲裁委员会仲裁员。兼任中国财税法学研究会常务理 事，中国经济法学研究会理事，湖南省财税法学研究会会长。 （二）独立性情况 2023 年，本人未在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响本人进行独立客观 判断的关系，不存在影响本人独立性的情况。 经自查，2023 年，本人持续符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等关于独 立董事的独立性要求。 二、独立董事年度履职概况 2023 年，本人作为辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本着对全体股东负责的态度，严格按照《中华 ...

| | 基本信息 | | | | --- | --- | --- | --- | | 产品全称 | 辽宁成大股份有限公司 | 2024 | 年度第一期短期融资券 | | 产品代码 | 042400067 | 产品简称 | 24 辽成大 CP001 | | 发行总额（亿元） | 6 | 票面年利率(%) | 3.2 | | 发行价格（元/百元面 值） | 100 | 面值（元） | 100 | | 发行日 | 2024-4-24 | 登记日 | 2024-4-25 | | 流通日 | 2024-4-26 | 流通结束日 | 2025-4-24 | | 期限 | 一年 | 到期（兑付）日 | 2025-4-25 | | 产品信用级别 | - | 产品评级机构 | - | | 发行人信用评级 | AA+ | 发行人评级机构 | 联合资信 | | 计息方式 | 附息固定 | 起息日 | 2024-4-25 | 公 司 本 次 短 期 融 资 券 发 行 相 关 文 件 详 见 上 海 清 算 所 网 站 （http://www.shclearing.com/）。 证券代码：600739 证券简称：辽宁成大 公告编号： ...

关于本报告 本报告是辽宁成大股份有限公司发布的第13份社会责任年度报告。 ● 时间范围 2023年1月1日——2023年12月31日。考虑信息的连续性与可比性，部分内容适当向前后延伸。 ● 报告边界 以"辽宁成大股份有限公司"为主体，包括所属分子公司及直属机构。 ● 编制依据 本报告的撰写是根据上海证券交易所《上市公司环境信息披露指引》和《公司履行社会责任的报告编制指引》的 相关要求，通过事实陈述、图片、图表和实际案例，对公司在发展、股东、客户、员工、环境、社会等方面履行 社会责任情况进行报告。 ● 称谓说明 为了便于表述和阅读，在本报告中"辽宁成大股份有限公司"也以"辽宁成大"、"公司"或"我们"表示。 ● 报告审批 本报告经2024年4月25日公司召开的第十届董事会第二十五次会议审议通过。 ● 发布方式 本报告以电子版方式发布，您可在公司网站www.chengda.com.cn和上海证券交易所网站www.sse.com.cn查阅 获取。 | 管理层致辞 1 | | --- | | 关于我们 3 | | 主要经营领域 5 | | 公司的产权及控制关系 8 | | 公司治理 9 | | 组织结构 10 | | ...

辽宁成大股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理，规范独立董事专门会议的议事方式和决策程序，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《辽宁成大股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断， 并且形成讨论意见。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专 门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 独立董事专门会议职责 第四条 下列事项应当经独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半数 同意后，方可提交董事会审议： （一）应当披 ...

辽宁成大股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票 上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《辽宁成大股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书负责管理，处理董事会日常事务， 保管董事会和董事会办公室印章。董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员 协助其处理日常事务。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 1 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； ...

关于辽宁成大股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 关于辽宁成大股份有限公司非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况专项说明 2、 附表 委托单位：辽宁成大股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：010-66001391 RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 辽宁成大股份有限公司 容诚专字[2024]110Z0028 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台(http://acc.mof.gov.cn)"进 报告编码:京2482BJENE4 容诚会计师事 关于辽宁成大股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]110Z0028 号 辽宁成大股份有限公司全体股东; 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了辽宁成大股份有限公司 (以下简称辽宁成大公司)2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司 ...

辽宁成大股份有限公司 财务报告编制与披露制度 第一章 总则 第一条 为了规范财务报告的编制与披露，保证财务报告的合法合规、真实 完整和有效利用，根据《企业会计准则》、《企业内部控制应用指引》及国家相 关法律、法规和辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度所指财务报告，是指公司对外提供的反映公司某一特定日期 财务状况和某一会计期间经营成果、现金流量的文件。 第三条 编制财务报告，至少应当关注如下风险：编制财务报告违反会计法 律法规和国家统一的会计准则制度，可能导致公司承担法律责任和声誉受损。 对外提供财务报告，至少应当关注如下风险：提供虚假财务报告，误导财务 报告使用者，造成决策失误，干扰市场秩序。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司，但不包括公司控股的上市公司， 公司控股的上市公司根据中国证监会、证券交易所的相关规定自行独立管理。 第二章 管理机构及职责 第五条 公司负责人对本公司财务报告的合法合规性及真实性、完整性承担 责任。 第六条 公司财务会计部是合并财务报告编制的归口管理部门。其职责包括： 收集并汇总有关会计信息；制定财务报告编制方案；审核子公司的财务报告；编 ...

一、审计委员会人员的基本情况 公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，主任委员由具 有专业会计资格的独立董事余鹏翼先生担任。 1、余鹏翼先生，博士，曾任广东外语外贸大学科研处副处长、审计处处长， 博济医药科技股份有限公司独立董事。现任广东外语外贸大学会计学院审计系教 授、会计学院院长、博士生导师，广州广日股份有限公司独立董事，广东顺威精 密塑料股份有限公司独立董事，广东明阳电气股份有限公司独立董事，广州芯德 通信科技股份有限公司独立董事，辽宁成大股份有限公司独立董事。 2、冯科先生，博士，北京大学光华管理学院应用经济学博士后，曾任北京 大学软件与微电子学院副教授、经济学院副教授，中国长城科技集团股份有限公 司独立董事，广东省高速公路发展股份有限公司独立董事，天地源股份有限公司 独立董事，深圳市宇顺电子股份有限公司独立董事，广州证券有限责任公司独立 董事，财富证券有限责任公司独立董事，奥特佳新能源科技股份有限公司独立董 事，天津中绿电投资股份有限公司独立董事。现任北京大学经济学院教授，国家 互联网金融安全技术委员会委员，北大资产经营有限公司董事，广州越秀资本控 股集团股份有限公司独立董事， ...

第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司治理准则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《辽宁 成大股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，在董事会领导下 开展工作，对董事会负责。 辽宁成大股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第三条 本细则所称薪酬是指公司发放的酬金，包括但不限于年薪、奖金及 其他福利待遇。适用本细则所称薪酬的董事是指在公司支取薪酬的董事长、董事， 高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监等董事会 认定的高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三至五名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作。主任委员在委员内选举产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董 ...