辽宁成大股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公正、公平原则， 保护广大投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《辽宁成大股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会应当按照上海证券交易所相关规则要求以及本制度规定及时 登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书为公司内幕信息知情人登记备案的工作负责人， 负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事会办公室为公司内幕 信息知情人的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。董事长与董事会 秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不 ...

辽宁成大股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考 核工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《辽宁成大股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和 董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。公司董事会应当聘请证券事务代表，协助 公司董事会秘书履行职责。证券事务代表的任职条件参照董事会秘书执行。董事会 秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期 间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司指定董 事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义向上海证券交易所办理信息披 露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立董事会办公室为信 ...

辽宁成大股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓、豁免行为，督促公司依法合规地履行信息披露义务，根据《上市公司信息披 露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）等法律法规、自律规则及《辽宁成大股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《辽宁成大股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信 息披露管理制度》"）等公司制度规定，并结合公司实际情况制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及其他相关法律法规、规范性文件的规定， 暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）和上海证券交易所规定或者要求披露的内容， 适用本制度。 第三条 公司应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得滥用 暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市 场等违法行为。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及条件 第四条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序 后实施。暂缓、豁免事项的范围原则上应 ...

（二）薪酬水平与岗位价值高低、履行责任义务大小相符； （三）薪酬水平与公司持续稳定、健康发展的目标相符； （四）薪酬标准与绩效考核结果挂钩，个人收入与公司效益挂钩。 辽宁成大股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为进一步完善公司董事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效 的激励与约束机制，有效调动公司董事与高级管理人员的工作积极性，提升公司 的经营效益和管理水平，依据国家相关法律、法规的规定及《辽宁成大股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本薪酬管理制度。 第二条 本制度适用于：公司董事、总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书 及由总裁提请董事会认定的其他高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）薪酬水平与公司的规模、业绩密切相关，同时与外部市场薪酬水平相符； 第四条 薪酬与考核委员会负责提出董事、高级管理人员的薪酬计划与方案， 其中董事薪酬计划报董事会同意后，提交股东会审议通过，方可实施；高级管理 人员的薪酬分配方案，报董事会审批后，方可实施。 第五条 薪酬与考核委员会的职责与权限依据为《辽宁成大股份有限公司董 事会薪酬与考核委员会工作细则》。 第六条 外部董事 ...

辽宁成大股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律法规、规范性文件及《辽宁成大股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并 与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及公司全体股东负有忠实与勤勉的义务，按照相关 法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。独立董 事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害 关系的单位和个人的影响。 第四条 独立董事最多在 3 家境内上市公司担任独立董事，并确保有足够的 时间和精 ...

辽宁成大股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《辽宁成大 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会 战略委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。战略委员会在董事会领导下 开展工作，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五至七名董事组成，其中应至少包括一名独立董 事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如 ...

第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 辽宁成大股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使 用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上 市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规和规范性文件的规定以及《辽宁成大股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 公司的董事和高级管理人员应 ...

辽宁成大股份有限公司 货币资金管理制度 （2025 年修订） 目 录 | 第一章 | 总 则 | 第五章 | 内部存、贷款管理 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 筹资管理 | 第六章 | 资金计划管理 | | 第三章 | 资金账户管理 | 第七章 | 理财及其他资金业务管理 | | 第四章 | 货币资金集中收付管理 | 第八章 | 附 则 | 第一章 总 则 第一条 为了促进辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）提高资金使 用效益，防范和控制资金风险，保障资金安全，根据国家相关法律法规、《企业 内部控制基本规范》和《企业内部控制应用指引第 6 号—资金活动》，结合公司 实际，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司直接或间接持股的全资子公司、控股子公司以及 纳入公司合并财务报表的其他主体（以下简称"子公司"），但不包括公司控股的 上市公司及非上市公众公司。公司控股的上市公司及非上市公众公司的资金管理 业务应根据中国证券监督管理委员会、证券交易所及全国中小企业股份转让系统 有限责任公司的相关规定，自行独立管理。 第三条 本制度所称的货币资金是指公司拥有或可支配的现金、银行存 ...

辽宁成大股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜 在投资者（以下简称"投资者"）之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护 投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《辽宁成大股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 第二条 ...

辽宁成大股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁成大股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行 为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等有关法律法规、规范性 文件及《辽宁成大股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）具有合法性、必要性、合理性，定价公允； （三）公司进行关联交易应当签订书面协议，遵循平等自愿、等价有偿的原 则，协议内容应明确、具体； （四）关联交易程序应当符合相关法律法规的规定。 第二章 关联人及关联交易的认定 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者其他 组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织 ...