张家港保税科技（集团）股份有限公司 第九届董事会第二十三次会议 张家港保税科技（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （二）是否存在影响独立性的情况说明 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 （金建海） 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章 程》和《公司独立董事工作制度》等相关规定和要求，本人 作为公司的独立董事，在2023年的工作中，勤勉尽责，积极 出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司 和股东尤其是中小股东的利益。现将2023年度本人履行职责 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人金建海，1969 年出生，汉族，中国国籍，民建会员， 硕士，注册会计师、高级会计师。曾任上海市金山水泥二厂 财务主管，上海申能新动力储能研发有限公司总账会计、财 务主管，上海求是会计师事务所有限公司项目经理，上海上 晟会计师事务所有限公司副主任会计师、主任会计师，中兴 财光华会计师事务所(特殊普通合伙)上海分所所长。现任中 兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)上海自贸试验区分 ...

审计委员会组成 - 成员由3 - 5名非高管董事组成，独立董事过半数，至少1名是专业会计人士[4] - 设主任委员1名，由独立董事中的会计专业人士担任[5] 会议安排 - 每年至少召开1次与外部审计机构单独沟通会议，无管理层参加[7] - 每季度至少召开1次会议，可召集临时会议[11] 会议规则 - 提前3日通知委员，全体同意可免时限[11] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议到会委员过半数通过[12] 其他事项 - 会议记录保存不少于10年[12] - 披露年报时在交易所网站披露履职情况[13] - 董事会未采纳审议意见应披露并说明理由[13] - 工作细则自董事会审议通过生效[14]

业绩总结 - 2023年公司内部控制体系运行良好[22] 数据相关 - 2023年12月31日不存在财务和非财务内控重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位资产总额占比94.55%[7] - 纳入评价范围单位营业收入占比92.98%[7] 未来展望 - 2024年公司将加强内部控制体系建设[22] 其他新策略 - 开展存货、薪酬等内控专项审计[22] - 督促整改内控审计缺陷并跟踪检查[22]

薪酬与考核委员会组成 - 成员由四至五名董事组成，独立董事占二分之一以上[4] 会议规则 - 定期会议每年至少召开一次[11] - 会议通知至少提前三日，全体委员一致同意可免时限[11] - 全体委员三分之二以上出席方可举行[11] - 表决方式为投票表决，可现场、通讯或同时进行[12] 决议规则 - 决议或意见由到会委员过半数通过方为有效[11] 人员管理 - 委员连续两次不出席，董事会可撤销其职务[11] 薪酬方案 - 董事、高管薪酬计划报董事会同意，董事薪酬还需股东大会审议[7] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[7] - 考评后报酬和奖励方案三日内报董事会审议[9]

内部控制审计 - 中喜会计师事务所审计保税科技2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 中喜认为保税科技该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7] 责任说明 - 建立健全和评价内部控制有效性是公司董事会责任[4] - 注册会计师负责发表审计意见并披露非财务重大缺陷[5] 风险提示 - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[6]

公司独立董事潘红女士、金建海先生、杨晓琴女士符合 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章 程》中关于独立董事任职资格及独立性的要求，不存在任何 妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立 性的情况。 张家港保税科技（集团）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所自律监管指引第 1 号——规范运作》 等要求，张家港保税科技（集团）股份有限公司(以下简称 "公司")董事会就在任独立董事潘红女士、金建海先生、 杨晓琴女士的独立性情况进行评估，同时结合独立董事出具 的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，公司董事会出 具如下专项意见： 张家港保税科技（集团）股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600794 证券简称：保税科技 公告编号：2024-013 张家港保税科技（集团）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 召开的日期时间：2024 年 4 月 22 日 14 点 00 分 召开地点：张家港保税区石化交易大厦 2718 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 22 日至 2024 年 4 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台 ...

会计师事务所情况 - 截至2023年末，中喜从业人员1387人，含合伙人86人、注册会计师379人[1] 审计相关决策 - 2023年11月2日，审计委员会通过邀标选聘2023年度会计师事务所[7] - 2023年11月23日，审计委员会同意变更并提交董事会审议[7] - 2023年12月，公司会议通过聘任中喜为2023年度审计和内控审计机构[2][3] 审计工作进展 - 2024年1月15日，审计委员会听取中喜审计计划及进度汇报[8] - 2024年3月13日，审计委员会沟通审计事项，通过年报和内控评价报告初稿[8] - 2024年3月25日，审计委员会通过审定报告，同意提交董事会[8][9] 审计结果 - 中喜认为公司财报编制合规，出具标准无保留意见审计报告[4] - 审计委员会认为中喜年报审计表现良好[10]

证券代码：600794 证券简称：保税科技 编号：临 2024-009 张家港保税科技（集团）股份有限公司 第九届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 张家港保税科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"保税科技"） 第九届董事会第二十三次会议于 2024 年 3 月 28 日下午 15 时在张家港保税区石 化交易大厦 2718 会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式向各位董事发出。 本次会议由董事长唐勇先生主持，应到董事 7 人，实际参会 7 人，公司监事、 高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司董 事会议事规则》相关规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 出席会议的董事审议并通过了以下议案： 1、《公司 2023 年度总裁工作报告》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、《公司 2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票 ...

张家港保税科技（集团）股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等 职能，进一步完善公司的治理结构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公 司的规范运作，根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《张 家港保税科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法 权益。 第四条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行 ...