内部控制评价适用范围 - 办法适用于公司及所属全资和控股子公司[2] 内部控制评价类型 - 包括年度评价和专项评价[2] 内部控制评价领导与执行 - 董事会审计委员会负责领导设计、运行和评价工作[3] - 董事长负责认定重大缺陷[4] - 纪检审计室负责拟定方案和实施计划等执行工作[4] 内部控制评价原则与管理方式 - 遵循全面性、重要性、客观性原则[7] - 按“统一领导，分级管理”进行[8] 内部控制评价内容与缺陷分类 - 围绕五大要素确定具体内容[8] - 缺陷分为设计和执行缺陷[10] - 按严重程度分为重大、重要和一般缺陷[11] 内部控制评价时间安排 - 至少每年实施一次，时间早于外部评价[13] - 以12月31日为年度报告基准日，基准日后4个月内报出[18] 内部控制评价测试方法 - 有个别访谈法、调查问卷法等9种[14] 内部控制缺陷认定流程 - 一般及重要缺陷报分管领导审核认定，重大缺陷报董事长认定[16] - 纪检审计室汇总结果提交审核，董事长最终认定批准[16] 内部控制评价报告披露与存档 - 年度报告报经董事会批准后披露或报送[17] - 审计报告与评价报告同时披露或报送[18] - 专项评价报告编制参照年度评价[20] - 相关文件资料保存不少于十年，自评报告保存5年[20] 内部控制评价监督 - 所有评价活动由董事会及审计委员会统一监督[21]

宁波海运股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第三条 战略委员会委员由三至七名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名,并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名,由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,可以 连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格, 并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并向董事 会提出建议； 第一条 为适应公司战略发展需要,增强公司核心竞争力,确定公 司发展规划,健全投资决策程序,加强决策科学性,提高重大投资决策 的效益和质量,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定,公司特设立董事会战 略委员会,并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专 门工作机构,主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。 第二章 人员组成 （二）对公司重大业务重 ...

宁波海运股份有限公司投资者关系管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范宁波海运股份有限公司（以下简称"公司"）投 资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完 善治理，保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、行政法规、规范性 文件及《宁波海运股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相 关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企 业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重 视、积极参与和支持投资者关系管理工作。 第五条 公司开展投资者关系活动时，应当以已公开披露信息作 为交流内容。投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未 公开披露的重大信息 ...

宁波海运股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（除独立董事）及高级管理 人员（以下简称高管人员）的考核和薪酬管理制度,完善公司治理结 构,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《公司章程》及其他有 关规定,公司特设立董事会薪酬与考核委员会,并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照公司章程设立的专门 工作机构,主要负责制定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核； 负责制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案,对董事会负 责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、 董事,高管人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书、安全总监、总会计师、总经济师和总工程师。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由三至七名董事组成，其中独立 董事应占二分之一以上。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一以上提名,并由董事会选举产生。 第 ...

第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、中国证券监督管理委员会《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办 法》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 8 号—股份变动管 理》《上市公司自律监管指引第 15 号—股东及董事、高级管理人员减 持股份》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，特 制定本办法。 宁波海运股份有限公司 董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理办法 1 第二条 本办法适用于公司董事、高级管理人员持有及买卖公司 股份的管理。公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女买卖本公 司证券的，参照本办法执行。 报告。 第六条 公司董事、高级管理人员应在下列时点内委托公司通过 上海证券交易所网站申报其个人、配偶、父母、子女及为其持有股票 的账户所有人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券 账户、离任职时间等） （一）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项 后 2 个交易日内； 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公 ...

第一条 为进一步规范宁波海运股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大信息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息依法及时传递、 归集和有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》 等法律、法规的规定及《宁波海运股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，以及《宁波海运股份有限公司信息披露管理制 度》制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或将要发生可能 对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何事项或情形 时，按照本制度规定负有报告义务的公司各单位和有关人员，应当在第 一时间将有关信息向公司董事长报告，并告知董事会秘书的制度。 第三条 本制度适用于公司及其各部门、全资子公司、控股子公司 及参股公司。本制度所述信息报告义务人包括： （一）公司董事、高级管理人员； 宁波海运股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 （二）公司各部门、全资子公司、控股子公司的主要负责人； （三）公司派驻参股公司的董事和高级管理人员； （四）其他对 ...

宁波海运股份有限公司 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事长为主 要责任人，董事会秘书负责组织实施。 第三条 公司证券投资部为公司内幕信息管理的日常工作部门。 第二章 内幕信息的范围 第四条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规 定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的 尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在规定信息披露报刊或网站 上正式公开的事项。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属 于内幕信息。 第五条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化； 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波海运股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内幕信息管理行为，进一步完善公司治理结构，加强公司内 幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》《上市公司自律监管指引第 2 号—信息 披露事务管理》等法律法规、规范性文件以 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 1 月 28 日以通讯方式召开第十届董事会第十次会议，审议通过了《关于修订、 废止并重新制定和废止公司部分治理制度的议案》。现将具体情况公 告如下： 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《公司法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规 和规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司结合实际情况对公司 部分治理制度进行修订、废止并重新制定和废止。具体情况如下表： 证券代码：600798 证券简称：宁波海运 公告编号：2026-001 宁波海运股份有限公司关于 | 序号 | 制度名称 | 变更 | 股东会审议 | | --- | --- | --- | --- | | | | 情况 | | | 1 | 宁波海运股份有限公司董事会审计委员会工作细则 | 修订 | 否 | | 2 | 宁波海运股份有限公司董事会提名委员会工作细则 | 修订 | 否 | | 3 | 宁波海运股份有限公司董事会战略委员会 ...

公司动态与资本运作 - 郑州产业投资集团有限公司完成更名，注册资本由10亿元大幅增加至300亿元，增资部分290亿元由股东郑州市财政局以货币投入，需在2030年12月25日前缴足 [1] - 洛阳城乡建设投资集团有限公司拟发行不超过12亿元公司债券，期限不超过5年，承销费率不超过0.065%/年 [5] - 新乡国有资本运营集团有限公司拟发行20亿元公司债券，已获上交所反馈，募集资金计划用于偿还有息债务、项目建设、支持中小微企业及补充流动资金 [7] - 碧桂园地产集团有限公司通过盘活反担保抵押资产筹集资金，完成了发行总额10亿元、票面利率4.30%的“22碧桂园MTN002”中期票据的本息兑付 [8] - 东莞市投资控股集团有限公司计划将其持有的东莞市轨道交通有限公司100%股权无偿划转至东莞市国资委 [8] - 德州市交通运输投资发展集团有限公司发生人事变动，任命杨全华为公司董事、董事长 [7] 债券市场表现与央行操作 - 12月29日国债期货全线下跌，30年期主力合约跌0.91%，10年期主力合约跌0.28%，5年期主力合约跌0.18%，2年期主力合约跌0.07% [4] - 银行间主要利率债收益率普遍上行，30年期国债“25超长特别国债06”收益率上行3.65个基点至2.255%，10年期国开债“25国开15”收益率上行3个基点至1.9365% [4] - 央行于12月29日开展4823亿元7天期逆回购操作，操作利率1.40%，鉴于当日有673亿元逆回购到期，实现单日净投放4150亿元 [5] - 资金面方面，Shibor隔夜品种下行1.0个基点至1.248%，创2023年8月以来新低；7天期品种上行11.0个基点至1.558% [5] 市场回顾与展望 - 2025年债券市场告别“躺赢”，步入高波动震荡期，政策机制优化与创新工具推出为经济提供支撑 [2] - 回顾2025年债市九大关键词包括：地方化债、债务管理司成立、债市“科技板”、央行重启国债买卖、股债跷跷板、超长期特别国债、房企化债进程加速、土储专项债重启、反“内卷” [2] - 五大私募机构对2026年债市进行研判，观点包括：利率难现单边下行，长端利率宽幅震荡；看好中短端高等级信用债、转债、中资点心债；延续“股牛+债不熊”格局，债市保持低位震荡；可转债为最看好品种；对债市整体乐观，有望迎来震荡修复行情 [10][11] - 中金固收认为，若物价回落可能提升货币政策放松必要性，近期人民币贬值压力缓解为货币政策打开空间，债市悲观预期或有所校正，债券收益率可能在明年上半年迎来较快下行 [13] 信用风险与舆情事件 - 广州富力地产股份有限公司新增失信被执行人信息，需一次性支付申请人共计153.88万元 [9] - 昆明市城建投资开发有限责任公司涉及1.91亿元失信被执行事项，目前已与相关方达成和解 [9] - 赤峰市城市建设投资(集团)有限公司原党委书记、董事长张国丛涉嫌严重违纪违法，正接受纪律审查和监察调查 [8]

公司股价与交易表现 - 12月29日，公司股票收盘价为3.55元，当日收跌0.84% [1] - 该股近5个交易日累计下跌5.33% [1] - 近3个月内累计发生1笔大宗交易，合计成交金额为126.45万元 [1] 大宗交易详情 - 12月29日发生1笔大宗交易，合计成交量39.27万股，成交金额126.45万元 [1] - 该笔大宗交易成交价格为3.22元，较当日收盘价3.55元的溢价率为-9.30% [1] - 买方营业部为招商证券股份有限公司北京北三环东路证券营业部，卖方营业部为国联民生证券股份有限公司北京分公司 [1] 资金流向 - 近5个交易日主力资金合计净流出1503.72万元 [1]