港股内房股市场表现 - 2025年1月29日，港股内房股板块整体呈现强劲上涨态势 [1] - 融创中国股价涨幅超过20% [1] - 佳兆业集团与中国奥园股价涨幅均超过15% [1] - 富力地产、万科企业、越秀地产等公司股价亦出现大幅上涨 [1]

证券代码：600798 证券简称：宁波海运 公告编号：2026-001 宁波海运股份有限公司关于 修订、废止并重新制定和废止公司部分治理制度的公告 特此公告。 2026年1月29日 宁波海运股份有限公司（以下简称"公司"）于2026年1月28日以通讯方式召开第十届董事会第十次会 议，审议通过了《关于修订、废止并重新制定和废止公司部分治理制度的议案》。现将具体情况公告如 下： 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司结合实际情况对公司部 分治理制度进行修订、废止并重新制定和废止。具体情况如下表： ■ 其中《宁波海运股份有限公司董事、监事和高管人员所持本公司股份及其变动管理办法》废止并重新制 定后名称变更为《宁波海运股份有限公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》。 本次修订及废止并重新制定的公司部分治理制度全文于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 予以披露。 宁波海运股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 ...

板块整体表现 - 1月28日，航运港口板块整体上涨0.59%，表现强于大盘，当日上证指数上涨0.27%，深证成指上涨0.09% [1] - 板块内个股表现分化，海通发展领涨，涨幅为4.82%，而海航科技领跌，跌幅为1.80% [1][2] 领涨个股详情 - 海通发展收盘价13.05元，上涨4.82%，成交25.24万手，成交额3.28亿元，主力资金净流入2227.38万元，主力净占比6.80% [1][3] - 青岛港收盘价9.47元，上涨2.82%，成交40.35万手，成交额3.81亿元 [1] - 秦港股份收盘价3.63元，上涨2.54%，成交47.21万手，成交额1.70亿元 [1] - 辽港股份收盘价1.69元，上涨2.42%，成交193.82万手，成交额3.26亿元，主力资金净流入3400.67万元，主力净占比10.44% [1][3] - 宁波海运收盘价3.84元，上涨2.13%，成交63.51万手，成交额2.43亿元 [1] 领跌个股详情 - 海航科技收盘价3.81元，下跌1.80%，成交35.36万手，成交额1.35亿元 [2] - 上港集团收盘价4.95元，下跌1.20%，成交190.47万手，成交额9.47亿元 [2] - 凤凰航运收盘价4.39元，下跌1.13%，成交21.23万手，成交额9396.52万元 [2] 板块资金流向 - 当日航运港口板块整体呈现主力资金净流出，净流出额为4.76亿元 [2] - 游资资金净流入3.87亿元，散户资金净流入8898.58万元 [2] - 个股方面，中谷物流主力资金净流出4161.64万元，主力净流出占比17.43% [3] - 厦门港务主力资金净流入3593.64万元，主力净流入占比8.94% [3]

审计委员会构成 - 审计委员会委员6名，独立董事4名[3] - 设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任[8] 会议规则 - 每季度至少召开一次会议，三分之二以上委员出席方可举行[16] - 向董事会提审议意见须全体委员过半数通过[16] 内审工作 - 内审部门至少每半年对募集资金等情况检查一次[10] 职责与职权 - 负责审核公司财务信息等多项职责[6] - 有权提议召开临时董事会和股东会会议[11] 报告与评估 - 应出具年度内部控制自我评价报告提交董事会审议[9] - 董事会须对委员独立性和履职情况定期评估[4] 信息披露 - 须披露审计委员会人员构成等情况[20] - 年报时在上海证券交易所网站披露年度履职情况[20] 细则相关 - 工作细则经董事会审议通过后施行，修改亦同[22] - 解释权归属公司董事会[22]

宁波海运股份有限公司 ESG 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波海运股份有限公司（以下简称"公司"）ESG 信息披露行为，加强公司 ESG 自我约束，推进公司实现可持续发展， 提升公司竞争力和可持续性，依据中国证监会《上市公司治理准则》、 生态环境部《企业环境信息依法披露管理办法》、上海证券交易所《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》，以 及《宁波海运股份有限公司信息披露管理制度》等相关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司 ESG 信息编制、披露事务的管理。 第三条 本制度所称 ESG 信息披露是指反映公司在环境、社会、 管治三个维度履行社会责任的理念、战略、方法，以及经营活动中积 极考虑对环境、社会和管治等方面产生的影响，按照中国证监会、上 海证券交易所有关规定，在指定媒体上公开披露 ESG 信息的行为。 第四条 公司应当及时、公平地披露 ESG 信息，并保证所披露 的信息真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂。 第五条 公司 ESG 信息披露职责划分如下： （一）公司 ...

宁波海运股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的产生,优化董事会组 成,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《公司 章程》及其他有关规定,公司特设立董事会提名委员会,并制定本工作 细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专 门工作机构,主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准 和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由三至七名董事组成。其中独立董事应 占二分之一以上。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名,并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名,由独立董事委员担任,负责 主持委员会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格, 并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名 ...

宁波海运股份有限公司总经理工作规则 第一章 总 则 第一条 为了完善宁波海运股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司总经理的工作，明确总经理的权利和义务， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称"股票上市规则"）和《公司章程》等法 律、法规和有关规章，特制定本规则。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第二条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识与实践经验，具有 较强的经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内 外关系和统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理与经济工作经历，精通本行，熟 悉多种行业的生产经营业务和掌握国家有关法律、法规及监管部门的 监管政策； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （五）年富力强、有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第三条 存在《公司法》第 178 条规定情形之一的、《股票上市 规则》4.3.3 条规定情形之一的及被中国证监会确定为市场禁入者， 并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司总经理。 第四条 公司董事长原则上不得兼任公司总经理。 第 ...

宁波海运股份有限公司投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波海运股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）的投资行为，保证公司资产安全增值，促进公司投资决策 的科学化和民主化，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及 《宁波海运股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定制定 本制度。 第二条 本制度的制定旨在通过规范公司投资行为，建立有效的 投资风险约束机制，强化对投资活动的监管，将投资决策建立在科学 的可行性研究基础之上，努力实现投资结构最优化和效益最大化。 第三条 本制度中所称投资主要是指境内外股权投资（含新设子 公司、收购兼并、合资合作、对已投资项目追加投入等）以及企业固 定资产投资（含运力发展、购置土地房屋、基本建设、技术改造等）、 金融投资（含证券投资、外汇投资、委托理财、金融衍生业务）等行 为，包括短期投资和长期投资。 第四条 投资管理应遵循的基本原则：投资活动须符合国家有关 法律法规、产业政策以及公司发展战略和发展规划；合理配置企业资 1 源，促进资源要素优化组合，创造良好经济效益；谨慎控制风险，保 证资金安全。 第 ...

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束后4个月内披露[8] - 半年度报告应在会计年度上半年结束后2个月内披露[8] - 季度报告应在会计年度前3个月、前9个月结束后1个月内披露[8] 报告内容要求 - 年度报告需记载公司基本情况等多项内容[8] - 半年度报告需记载公司基本情况等多项内容[8] 责任承担 - 董事长、总经理、财务负责人对财务报告披露担责[9] - 公司信息披露工作由董事会统一领导，董事长承担首要责任[25] 特殊情况披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[11] - 定期报告财务会计报告被出非标准审计意见，董事会应专项说明[12] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[12] - 重大事件难以保密、已泄露或证券异常交易时，公司应及时披露现状及风险因素[14] 发行相关披露 - 公司发行新股或可转债，应按要求披露发行和上市文件[25] 信息豁免与暂缓 - 信息涉及国家秘密，公司依法豁免披露[20] - 信息涉及商业秘密且符合特定情形，公司可暂缓或豁免披露[20] - 公司暂缓、豁免披露商业秘密后出现特定情形，应及时披露[20] 登记与报送 - 公司暂缓、豁免披露信息应登记相关事项并保存登记材料不少于十年[22] - 公司应在定期报告公告后十日内将暂缓或豁免披露登记材料报送证监局和上交所[23] 子公司要求 - 公司直接或间接持股超50%的子公司董事会应保证信息披露真实准确完整[26] 股东义务 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[27] 档案保管 - 信息披露档案资料保管期限为10年[31] 报告编制与审核 - 公司定期报告编制需总经理等高级管理人员及时编制定期报告草案提请董事会审议[34] - 审计委员会对定期报告财务信息事前审核需全体成员过半数通过后提交董事会[34] 重大事件处理 - 公司重大事件相关信息披露义务人应立即报告董事会秘书并由其呈报董事长[34] - 控股子公司涉及重大事件需按权限上报决策机构，证券投资部编制临时报告[34] 披露途径 - 公司应按《自律监管指引第2号》通过上交所信息披露系统登记和上传文件[35] - 公司信息披露指定刊载报纸为《中国证券报》和《上海证券报》[38] - 公司定期报告、临时报告等还应载于指定的上交所网站[38] 相关主体义务 - 公司控股或参股5%以上股东、关联人负有按规定履行的义务[40] 违规处理 - 失职导致信息披露违规给公司造成影响或损失可处分、追责及索赔[41] - 聘请人员擅自披露公司信息造成损失公司保留追责权利[41] 相关定义 - “及时”指自起算日或触及披露时点的两个交易日内[43] - 公司关联交易指与关联人之间转移资源或义务事项[43] 制度执行与解释 - 本制度未尽事宜按相关法律法规和规则执行[43] - 本制度经董事会审议通过后施行并由董事会负责解释[44]

内部控制评价适用范围 - 办法适用于公司及所属全资和控股子公司[2] 内部控制评价类型 - 包括年度评价和专项评价[2] 内部控制评价领导与执行 - 董事会审计委员会负责领导设计、运行和评价工作[3] - 董事长负责认定重大缺陷[4] - 纪检审计室负责拟定方案和实施计划等执行工作[4] 内部控制评价原则与管理方式 - 遵循全面性、重要性、客观性原则[7] - 按“统一领导，分级管理”进行[8] 内部控制评价内容与缺陷分类 - 围绕五大要素确定具体内容[8] - 缺陷分为设计和执行缺陷[10] - 按严重程度分为重大、重要和一般缺陷[11] 内部控制评价时间安排 - 至少每年实施一次，时间早于外部评价[13] - 以12月31日为年度报告基准日，基准日后4个月内报出[18] 内部控制评价测试方法 - 有个别访谈法、调查问卷法等9种[14] 内部控制缺陷认定流程 - 一般及重要缺陷报分管领导审核认定，重大缺陷报董事长认定[16] - 纪检审计室汇总结果提交审核，董事长最终认定批准[16] 内部控制评价报告披露与存档 - 年度报告报经董事会批准后披露或报送[17] - 审计报告与评价报告同时披露或报送[18] - 专项评价报告编制参照年度评价[20] - 相关文件资料保存不少于十年，自评报告保存5年[20] 内部控制评价监督 - 所有评价活动由董事会及审计委员会统一监督[21]