关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人是关联法人[4] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人是关联自然人[5] 关联交易披露与审议 - 与关联自然人交易金额30万元以上需经独董同意并董事会审议披露[10] - 与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需相关程序并披露[10] - 与关联人交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需披露审计或评估报告并提交股东会审议[11] 关联交易特殊情况处理 - 公司与关联人连续12个月内相同交易类别下标的相关交易累计计算适用规定[14] - 公司放弃权利导致关联交易按不同情况适用相关规定[13][14] 委托理财规定 - 委托理财相关额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[15] 关联交易表决规则 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，非关联董事过半数出席可举行会议，决议须非关联董事过半数通过，不足3人提交股东会审议[15] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[16] 与关联财务公司交易规定 - 与关联财务公司发生金融业务，财务公司应具备资质，基本财务指标符合监管规定[19] - 与关联财务公司发生金融业务，按相应标准适用《上市规则》[19] - 涉及财务公司的关联交易应签金融服务协议，超三年每三年重审并披露[20] - 与关联财务公司签协议，资金存放前应评估并出具报告提交董事会[20] - 涉及财务公司关联交易应制定风险处置预案并提交董事会[20] - 与关联财务公司发生关联交易应披露利率确定方式并对比说明定价[21] - 公司应在定期报告披露涉及财务公司关联交易情况，半年评估并披露[22] 购买资产相关规定 - 向关联人购买资产，成交价格相比交易标的账面值溢价超100%且交易对方未提供相关承诺，公司需说明原因等[31] 日常关联交易规定 - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行相关审议程序和披露义务[36] - 关联交易执行中，协议主要条款如交易价格发生重大变化，公司需按变更后交易金额重新履行审批程序[33] - 公司可按类别合理预计当年度日常关联交易金额，实际执行超出预计金额需重新履行审议程序并披露[36] 特定关联交易规定 - 公司向关联人购买或出售达到披露标准且标的为公司股权的资产，需披露标的公司基本情况和主要财务指标[30] - 公司关联交易定价应公允，有多种参照原则和定价方法，无法按规定定价需说明[33][34] - 公司与关联人进行特定日常关联交易，按不同情况履行审议程序并披露[35] - 公司与关联人发生的部分交易可免予按关联交易方式审议和披露[36] 信息披露豁免 - 公司拟披露信息涉及国家秘密依法豁免披露，涉及商业秘密符合条件可暂缓或豁免披露[37][38] 制度生效与修改 - 本制度自公司股东会决议通过之日起生效，修改时亦同[51]

宁波海运股份有限公司对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波海运股份有限公司（以下简称"公司")对 外担保的管理，有效防范和化解担保风险，保护公司财产安全，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》等法律、法规、 规范性文件以及《宁波海运股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关文件规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为担保人，为他人提供 的保证、抵押和质押等担保行为，包括公司为子公司及子公司之间互 相提供的担保。 第二章 担保管理的职责 第三条 公司职责： （一）公司对外担保应当遵循合法、安全、平等、自愿、公平、 诚信、互利的原则。公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为； （一）财务产权部作为对外担保事项的管理部门统一受理公司对 外担保的申请，并对该事项调查了解情况并审核后，形成议案提交公 司总经理办公会审议。 （二）证券投资部根据董事会、董事会秘书的布置并按照上市公 司信息披露管理办法要求，负责公告公司及控股子公司对外担保的具 体情况。 （三）纪检审计室监督、检查本公司及子公司担保情况，并向本 公司领导报告，提出审计建议。 第三章 对外担保的审 ...

宁波海运股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波海运股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，切实保护 公司和社会公众股股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称《独立董事管理办法》）、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》（以下简称《规范运作》）等相关规定，并结 合公司实际制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、上海证券交易所（以下简称"上交所"）业务 ...

宁波海运股份有限公司章程 宁波海运股份有限公司章程 目 录 | 第一章 | 总则 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 | 股份 | | 第一节 | 股份发行 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 第三节 | 股份转让 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 第一节 | 股东的一般规定 | | 第二节 | 股东会的一般规定 | | 第三节 | 股东会的召集 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 | | 第五节 | 股东会的召开 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 | | 第五章 | 董事和董事会 | | 第一节 | 董事的一般规定 | | 第二节 | 董事会 | | 第三节 | 独立董事 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | | 第六章 | 高级管理人员 | | 第七章 | 公司党组织 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | | 第一节 | 财务会计制度 | | 第二节 | 内部审计 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | | 第九章 | 通知与公告 | | 第一节 | 通知 | | 第二节 | 公告 | | 第十章 | 合并、分立 ...

宁波海运股份有限公司关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波海运股份有限公司（以下简称"公司"）与 控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，最大程度保护投资 者合法权益，避免公司控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司 资金，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及 其他有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定，结合公司 章程、公司《关联交易管理制度》和公司内部控制制度等有关文件规 定，特制订本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股 东、实际控制人及其他关联方之间资金往来适用本制度。 第二章 公司与关联方资金往来的规范 第四条 公司应规范并尽可能地减少关联交易，控股股东、实际 控制人及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、广告 等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。 第五条 公司不得以下列方式将资金、资产和资源直接或间接地 提供给控股股东、实际控制人及其他关联方使用： （一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东、实际控制人及 其他关联方使用； （二）通过银行或非银行金融机构向控股股东、实际控制人及其 他关联方提供委托贷款； （ ...

宁波海运股份有限公司 董事选举累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善公司治理、规范公司运作，充分反映中小 股东的意见。根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规 范性文件和《公司章程》的规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指公司股东会选举两 名以上董事时采用的一种投票方式。即公司选举董事时，出席会议的 股东每持有一股即拥有与每个议案组下应选人数相同的选举票数。股 东拥有的选举票数，可以集中投给一名候选人，也可以投给数名候选 人，按照获得的选举票数由多到少的顺序确定当选董事。 第三条 股东会以累积投票制方式选举董事的，独立董事和非独 立董事的表决应当分别进行，累积投票额不能相互交叉使用，具体如 下： 1 票，其所拥有的选举票数，按照其全部股东账号下的相同类别股份总 数为基准计算。 第五条 股东会选举产生的董事人数及结构应当符合公司章程 的规定。董事候选人以其得票总数由高到低排序，位于该次应选董事 人数(含本数)之前的董事候选人当选，但当选董事的得票总数应超过 出席股东会的股东所持表决权股份总数(以未累积的股份数 ...

证券代码：600798 证券简称：宁波海运 公告编号：2025-037 宁波海运股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波海运股份有限公司(以下简称"公司")于 2025 年 10 月 10 日召开公司第十届董事会第八次会议审议通过了《关于取消监事会并 修订<公司章程>的议案》，并同意提交公司 2025 年第二次临时股东 大会审议。同日召开的第十届监事会第七次会议审议通过了《关于公 司取消监事会的议案》，并同意提交公司 2025 年第二次临时股东大 会审议。现将有关情况公告如下： 一、关于取消监事会的情况 为落实《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）（以下简称 "公司法"）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司章程指引 （2025 年修订）》、《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡 期安排》、上海证券交易所发布的《股票上市规则》（2025 年 4 月 修订）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求，结合公司 实际情况，公司拟取消监事会，《公司法》等 ...

证券代码：600798 证券简称：宁波海运 公告编号：2025-038 宁波海运股份有限公司 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 10 月 28 日 至2025 年 10 月 28 日 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及 融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票， 重要内容提示： 2025年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2025 年 10 月 28 日 10 点 召开地点：宁波市江北区北岸财富中心 1 幢公司八楼会议室 应按照《上海证券交易所 ...

证券代码：600798 证券简称：宁波海运 公告编号：2025－036 本议案需提交公司股东大会审议。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《宁波海运 股份有限公司关于取消监事会并修订<公司章程>的公告》（2025-037） 特此公告。 1 宁波海运股份有限公司监事会 2025年10月11日 宁波海运股份有限公司 第十届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波海运股份有限公司第十届监事会第七次会议通知于 2025 年 9 月 30 日以专人送达、电子邮件或传真方式发出并确认。会议于 2025 年 10 月 10 日以通讯方式召开。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。 会议的召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。本次 会议由半数以上监事共同推举监事施燕琴女士主持，经与会监事认真 审议，以通讯方式表决通过了《关于公司取消监事会的议案》。 为落实《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）、中国证券监 ...

会议安排 - 董事会会议于2025年10月10日通讯召开，9名董事全部参加表决[1] - 审议通过召开2025年第二次临时股东大会的议案[5] 议案表决 - 《关于取消监事会并修订公司章程》等多项议案均9票同意通过[2][3][4] 人员提名 - 董事会同意提名王静毅为第十届董事会董事候选人[3]