股票情况 - 2025年3月14日股票收盘价为0.92元/股，低于1元[5] - 连续20日收盘价低于1元，股票可能被上交所终止上市[4] 退市风险 - 2020 - 2023年财务信息严重不实，预计触及重大违法强制退市情形[5] 财务问题 - 2024年6月18日公司及子公司在东方财务公司存款大额提取受限[10] - 截至2024年6月17日，存款余额16.40亿元、贷款余额6.66亿元[10] 其他事项 - 2024年6月22日因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案[8] - 公司自查存在不符合重整条件的风险[5] - 控股股东未履行化解东方财务公司流动性问题承诺[10] - 公司将督促控股股东落实承诺并披露进展[11]

文章核心观点 - 东方集团预计将触及重大违法强制退市情形 [1] 分组1：公司公告情况 - 东方集团3月12日午间公告预计将触及重大违法强制退市情形 [1] 分组2：调查进展 - 中国证监会2月28日通报东方集团财务造假案阶段性调查进展，初步查明2020 - 2023年财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假 [1] 分组3：股价情况 - 3月12日公司股价盘中大幅上涨，波动较大 [1] 分组4：信息披露情况 - 经核实公司不存在应披露而未披露的重大事项 [1]

业绩相关 - 公司2020 - 2023年财务信息严重不实[3] 合规风险 - 2024年6月22日因涉嫌信披违规被证监会立案[3] - 预计触及重大违法强制退市情形[3] 重整情况 - 推进预重整但有不符重整条件风险[3] - 属“不具备作为上市公司的重整价值”情形[3]

文章核心观点 东方集团股票12日开盘跌停后拉升封涨停，此前已连续7日跌停，公司存在重大违法强制退市、不符合重整条件风险，且无法按期归还6.29亿元闲置募集资金 [1][2] 公司股价表现 - 东方集团12日开盘即跌停，一度跌破1元/股，随后直线拉升封涨停，报1.13元/股，涨停板上封单近130万手 [1] - 此前该股已连续7个交易日跌停 [1] 公司风险情况 - 公司存在重大违法强制退市风险，已被中国证监会立案调查，初步查明2020 - 2023年财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假，可能触及重大违法强制退市情形 [1] - 公司存在不符合重整条件的风险，虽前期推进预重整，但因被立案调查且有重大违法强制退市风险，属于“不具备作为上市公司的重整价值”情形 [1] 资金归还问题 - 公司2024年3月6日使用的6.29亿元闲置募集资金临时补充流动资金于2025年3月5日到期，因流动资金紧张无法按期归还 [2]

股价表现 - 2025年3月7 - 11日公司股票3个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超20%[4][6][14] 财务问题 - 2020 - 2023年财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假[4][9][10] - 2024年3月6日62898.00万元闲置募集资金到期无法归还[4][11] 资金情况 - 截至2024年6月17日，公司及子公司在东方财务公司存款16.40亿、贷款6.66亿[12] 公司风险 - 推进预重整，因立案调查和退市风险或不符重整条件[4][10][11] 承诺情况 - 控股股东及实际控制人未履行化解东方财务公司流动性问题承诺[12]

重大事项 - 公司及一致行动人、实际控制人无应披露未披露的涉及上市公司重大事项[2] 股价波动 - 公司及一致行动人、实际控制人无影响上市公司股票价格异常波动的其他事项[2] 股票买卖 - 公司及一致行动人、实际控制人在2025年3月7日、3月10日、3月11日未买卖上市公司股票[2]

业绩与财务 - 2020 - 2023年财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假[4][8][9] - 2024年3月6日使用62898.00万元闲置募集资金补充流动资金，2025年3月5日到期无法归还[4][11] - 截至2024年6月17日，公司及子公司在东方财务公司存款余额16.40亿元、贷款余额6.66亿元[12] 股票与风险 - 截至2025年3月10日，公司股票连续10个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计达50%[4][5][14] - 公司推进预重整，因被立案调查且有退市风险，存在不符合重整条件的风险[4][9][11] 其他情况 - 控股股东及实际控制人承诺化解东方财务公司流动性问题，未履行承诺[12] - 公司日常生产经营及外部环境未发生其他重大变化[6] - 控股股东等在本次股票异常波动期间无买卖公司股票情况[13]

信息披露 - 公司及一致行动人、实际控制人无应披露未披露的重大事项[2] - 无影响股价异常波动的其他事项[2] 股票交易 - 2025年2月25日至3月10日未买卖公司股票[2]

违规调查 - 2024年6月22日公司因涉嫌信披违法违规被证监会立案[3] - 初步查明2020 - 2023年财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假[3] - 截至公告披露日，证监会调查尚在进行中[4] 资金情况 - 2024年3月6日公司用62898.00万元闲置募集资金补充流动资金[3] - 该笔资金2025年3月5日到期，公司无法按期归还[3] 风险提示 - 公司存在重大违法强制退市风险[3] - 公司存在不符合重整条件的风险[3] - 若触及规则，公司股票将被强制退市[3][4] - 公司将每周披露1次风险性提示公告[4] 信息声明 - 公司所有信息以指定媒体刊登的正式公告为准[4]

国投证券股份有限公司 关于东方集团股份有限公司无法按期归还募集资金的 专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为东方 集团股份有限公司（以下简称"东方集团"或"上市公司"）2015 年度非公开发 行股票的保荐机构，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持 续督导》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作（2023 年修订）》等有关规定，就东方集团无法按期归还募集资金事项进行专 项核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 东方集团 2015 年度非公开发行股票经中国证监会《关于核准东方集团股份 有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]320 号）核准，同意上市公司 非公开发行不超过 119,493.84 万股新股。上市公司本次非公开发行实际发行人民 币普通股 1,190,560,875 股，募集资金总额为人民币 8,702,999,996.25 元，扣除各 项发行费用人民币 92,999,996.25 元，实际募集资金净额为人民币 8,6 ...