金开新能源股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》《公司章程》以及公司《董事会审计委员会工作细则》 等相关规定,为确保董事会对经营管理层的有效监督,审计委 员会本着勤勉尽责的原则,积极发挥作用,圆满完成了董事会 部署的各项工作。现将公司 2023年度董事会审计委员会工作报 告如下: 一、审计委员会基本情况 公司第十届董事会审计委员会成员为独立董事寇日明先生 (主任委员)、独立董事刘澜殿。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内,2023年第十届董事会审计委员会共召开 5 次会 议,审议通过议案 13项,会议召开情况如下: | 序 특 | 召开时间 | 召开 方式 | 会议届次 | 审议内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 1. 关于公司2022年度董事会审计委员会报 告的议案 | | | | | | 2. 关于审议《公司2022年度报告及其摘 | | | | | | 要》的议案 | | | 2023年3月29 티 | 通讯 | 会第一次 | 3. 关于审议公司2022年度财务决算 ...

证券代码：600821 证券简称：金开新能 公告编号：2024-030 金开新能源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 6 日 14 点 30 分 召开地点：北京市西城区新兴东巷 10 号三层会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 6 日 至 2024 年 5 月 6 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段， ...

中信建投证券股份有限公司 关于金开新能源股份有限公司 2022 年度非公开发行股票之 保荐总结报告书 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券""保荐机构"或"本 机构"）作为金开新能源股份有限公司（以下简称"金开新能""上市公司""公 司"或"发行人"）2022 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，截至 2023 年 12 月 31 日持续督导期限已经届满。中信建投证券根据相关法规及规范性文件的要 求，现出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 中信建投证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 北京市朝阳区安立路66号4号楼 | | 主要办公地址 | 北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 | | ...

证券代码：600821 证券简称：金开新能 公告编号：2024-025 金开新能源股份有限公司 关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: （三）资金来源 投资种类：期限不超过 12 个月的银行及其他金融机构理财产品低风险 理财产品。 投资金额：不超过人民币 250,000 万元，在此额度内可循环投资、滚动 使用，但任一时点投资余额不得超出上述投资额度。 履行的审议程序：金开新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 11 日召开第十届董事会第四十六次会议、第十届监事会第 三十六次会议，审议通过了《关于公司使用闲置自有资金委托理财的 议案》，尚需提交 2023 年度股东大会审议。 特别风险提示：公司拟投资的理财产品属于低风险投资品种，一般情 况下收益稳定、风险可控，但投资品种仍可能面临市场波动风险、宏 观政策变动风险、流动性风险等系统性风险以及工作人员的操作失误 而导致的相关风险。 公司进行委托理财所使用的资金为自有闲置资金，且不涉及募集资金。 ...

证券代码：600821 证券简称：金开新能 公告编号：2024-021 金开新能源股份有限公司 第十届监事会第三十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 金开新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第三十六次会 议通知于 2024 年 3 月 31 日以书面形式发出，并于 2024 年 4 月 11 日以非现场 形式召开。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，全体监事以通讯方式参 加。董事会秘书及部分高级管理人员列席。本次会议的召开符合《公司法》和《公 司章程》的规定。会议由白瓅琨监事长召集，审议并通过如下决议： 一、《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》 公司全体监事按照《公司法》《证券法》有关法律法规及《公司章程》的要 求，本着对全体股东负责的精神，针对 2023 年度监事会工作情况进行梳理总结， 其中包括公司依法运作情况、公司财务情况等均进行了审慎核查，并制定了 2024 年度监事会工作计划，提升监事会工作效率，优化监事会运作机制。 具体内容详见公司于同日在上海证 ...

| 保荐机构名称：国开证券股份 | 被保荐公司名称：金开新能源股份有限公司 | | | --- | --- | --- | | 有限公司 | | | | 保荐代表人姓名：周涛 | 联系方式：010-88300772 | | | | 联系地址：北京市西城区阜成门外大街 号 29 7 | 层 | | 保荐代表人姓名：马磊 | 联系方式：010-88300747 | | | | 联系地址：北京市西城区阜成门外大街 29 号 7 | 层 | 国开证券股份有限公司 关于金开新能源股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 2 | 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | | 上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易 | | | 所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控 | | | 制制度，采取措施予以纠正的情况。 | | | 13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人 | 经核查，上市公司及控股股东、实际控 | | 等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际 | | | 控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交 | 制人等无应向上海证券交易所上报的 | | 易所报告。 | 未履行承诺的事项发生 | ...

一、监事会的工作情况 报告期内，公司监事会共召开会议 8 次，均以通讯方式召 开，会议召开与表决程序均符合《公司法》《公司章程》等有关 法律和规范性文件的规定，有关情况如下： | 序号 | 会议届次 （第十届监 | | 会议日期 | | | 审议内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 事会） | | | | | | | | 第二十八次 | 2023 | 年 | 2 | 月 | 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资 | | 1 | 会议 | 7 | 日 | | | 金的议案》 | | | | | | | | 《关于<公司 2022 年度监事会工作报告>的议案》 | | | | | | | | 《关于审议<公司 2022 年度报告及其摘要>的议 | | | | | | | | 案》 | | | | | | | | 《关于审议公司 2022 年度财务决算及 2023 年财 | | | | | | | | 务预算情况的议案》 | | | | | | | | 《关于审议<公司 2022 年度募集资金存放与使用情 | | | | | | | | 况 ...

经核查独立董事寇日明先生、秦海岩先生、刘澜飚先生的 任职经历以及签署的相关自查文件,上述人员未在公司担任除 独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担任任何 职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系,符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范 运作》等法律法规中关于独立董事任职资格及独立性的要求, 不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系,不存在影响独立 董事独立性的情况。 金开新能源殿份有限 金开新能源股份有限公司 第十届董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等要求,并结合独立 董事出具的《独立董事关于独立性情况的自查报告》,金开新 能源股份有限公司(以下简称"公司")董事会,就公司独立董 事寇日明先生、秦海岩先生、刘澜飚先生的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见: ...

金开新能源股份有限公司 现将 2023 年度董事会工作情况报告如下： 一、报告期内公司经营成果 （一）经营指标高速增长 报告期内，公司在投资、并购、管理、市场多线发展，资 产规模进一步扩大，经营指标稳定增长，全面完成各项经营发 展目标，切实维护了公司股东利益。 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，面对严峻复杂的宏观环境和诸多困难挑战的经 营形势，金开新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会充分发挥"定战略、作决策、防风险"的作用，不断强化董 事会建设，持续提升公司治理效能；严格遵守《公司法》《证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规,认真履行 《公司章程》赋予的各项职责，严格执行股东大会各项决议。 公司全体董事认真履职、勤勉尽责，积极开展董事会各项工作， 对经营层进行授权和监督，确保决策效果和决策质量，推动了 公司持续、稳定的发展，充分维护了公司和股东的合法权益。 2023 年，公司累计完成发电量 71.48 亿千瓦时，比上增加 8.7 亿千瓦时，同比增长 13.86%。截至 2023 年末，公司核准装 机容量 6,448 兆瓦，并网容量 4,480 兆瓦，分别同比增长 16%、 1 ...

国开证券股份有限公司 关于金开新能源股份有限公司 2022 年度非公开发行股票之 保荐总结报告书 国开证券股份有限公司（以下简称"国开证券""保荐机构"或"本机构"） 作为金开新能源股份有限公司（以下简称"金开新能""上市公司""公司"或"发 行人"）2022 年度非公开发行 A 股股票的保荐机构，截至 2023 年 12 月 31 日持 续督导期限已经届满。国开证券根据相关法规及规范性文件的要求，现出具本保 荐总结报告书。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 国开证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 北京市西城区阜成门外大街29号1-9层 | | 主要办公地址 | 北京市西城区阜成门外大街 29 号 1-9 层 | | 法定代表人 | 刘晖 | | 本项目保荐代表人 | 周涛、马磊 | | 项目联系人 | 周涛 | | 联系电话 | 010-88300772 | | 是否更换保荐人或其他情况 | 否 | 二、保荐机构基本情况 1 三、上市公司的基本情况 | 发行人名称 | 金开新能源股份有限公 ...