上海物资贸易股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （王怀芳） 2024 年度，作为公司独立董事，严格按照《公司法》《证券 法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等有关规定 和要求，忠实、勤勉、审慎、独立地履行职责，关注公司战略实 施、生产经营、财务规范、审计师选聘与履职、信息披露等，及 时了解相关情况，按时出席公司董事会及股东大会会议，对监管 要求的事项进行事先讨论及认可，参与公司重大事项的决策并按 要求发表独立意见，充分发挥独立董事的监督及督促作用，切实 维护公司整体利益以及公司股东特别是中小股东的合法权益不 受损害。做为审计委员会召集人，我积极与公司财务、审计机构 沟通，确保公司财务规范，数据真实准确完整。现将 2024 年度 履行职责情况述职如下： （二）独立性情况说明 1.作为公司的独立董事，我具备证监会《上市公司独立董事 管理办法》所要求的独立性，本人及其本人直系亲属、主要社会 关系未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东中担任任何职务，未直接或间接持有公司股份。 2. 作为公司的独立董事，没有为公司或其附属企业提供财 务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，未从公司及其 ...

证券代码：600822 证券简称：A 股 上海物贸 公告编号：临 2025-007 900927 B 股 物贸 B 股 上海物资贸易股份有限公司 续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。 1 | 起诉（仲 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事 | 诉讼（仲裁） | 诉讼（仲裁）结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | ...

公司代码：600822 公司简称：上海物贸 900927 物贸 B 股 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 上海物资贸易股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 上海物资贸易股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全 ...

公司概况 - 财务公司于2013年6月26日成立，注册资本100,000万元[1] - 百联集团出资7.5亿元，占注册资本的75%；百联股份出资2.5亿元，占注册资本的25%[1] - 财务公司采取董事会领导下的总经理负责制[2] - 财务公司建立了三会一层现代企业法人治理结构[3] 风险管理 - 设立风险管理部和审计稽核部进行风险管理和监督检查[5] - 制定多项资金管理相关制度，建立流动性综合管理体系[6] - 制定存放同业业务相关制度，保障资金安全[7] - 制定成员单位存款业务管理办法，保障成员单位资金安全[7] - 制定多项信贷业务相关制度，保障信贷业务规范运行[8] 业务制度 - 实行统一授信管理，成员单位授信额度由信贷评审委员会审核，报总经理审定[9] - 贷款业务执行贷审分离等制度，信贷审批委员会决策需委员二分之一以上（含）同意通过[10] - 可办理集团内成员单位票据贴现业务，按规章制度执行，风险管理部全程监控[10] - 票据承兑业务按规定流程进行，金融部检查确保风险可控[11] - 非融资性保函业务遵循原则纳入统一授信管理，金融部跟踪检查[11] - 委托贷款为中间业务，只收取手续费，不承担风险，审查符合国家政策并按流程审批[12] - 投资业务建立决策程序和管理制度，决策等环节相互独立制衡[12] - 结算业务制订制度，建立授权体系和审批机制保障安全[13] 信息系统 - 信息系统功能完善，建立安全管理制度，通过等保2.0（三级）测评[14] 业绩总结 - 2024年度公司资产总额为160.62亿元，所有者权益为13.71亿元，吸收存款为146.27亿元[16] - 2024年度公司实现营业收入4.66亿元，利润总额1.01亿元，净利润7700.57万元[16] 监管指标 - 截至2024年12月31日，公司资本充足率为15.69%，符合监管要求[17] - 截至2024年12月31日，公司流动性比例为79.60%，符合监管要求[17] - 截至2024年12月31日，公司贷款余额占存款余额与实收资本之和的比例为38.71%，符合监管要求[17] - 截至2024年12月31日，公司集团外负债总额占资本净额的比例为0%，符合监管要求[18] - 截至2024年12月31日，公司票据承兑余额是资产总额的0.36%，符合监管要求[18] - 截至2024年12月31日，公司承兑汇票保证金余额占存款总额的0.08%，符合监管要求[18] 用户数据 - 截至2024年12月31日，本公司在财务公司的存款余额约为9.78亿元，占公司在财务公司和银行存款期末余额总额的比例为85%，无贷款余额[18] 风险评估 - 公司与财务公司之间发生的关联存、贷款等金融业务风险可控[19]

应收账款 - 与证削货有限公司2024年期初余额104万，年度往来534万，利息430万[7] - 与联集团有限公司2024年度往来2367万[7] - 与师迎宾出租汽车有限公司2024年度往来20000万[7] - 与上海联百沃汽车销售服务有限公司2024年度往来5000万，期末4553万[8] 预付账款 - 与海百联中环购物广场有限公司2024年期初1904万，年度2608万，期末3262万[7] - 与海百联西郊购物中心有限公司2024年期初986万，年度44612万，期末45598万[7] 其他应收款 - 与际百联汽车服务贸易有限公司2024年期初400000万，年度400000万，非经营性[8] - 与海百联联合二手车交易市场经营管理有限公司2024年期初15493万，期末2869万，非经营性[8] 关联资金往来 - 2024年各类关联资金往来期初4085051万，年度110093万，偿还138986万[8] 审计情况 - 2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来审计无重大不一致[2][3]

人员与业务规模 - 截至2024年末，合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员总数10021名[2] - 2024年业务收入（未经审计）50.01亿元，审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[2] - 2024年为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元[2] 风险保障 - 截至2024年末，已提取职业风险基金1.66亿元，职业保险累计赔偿限额10.50亿元[2] 法律诉讼 - 金亚科技案对投资者损失12.29%部分承担连带责任，剩余诉讼金额500万元[3] - 保千里案对保千里所负债务15%部分承担补充赔偿责任，诉讼金额1096万元[3] 监管情况 - 近三年因执业行为受行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措施4次，涉及131名从业人员[4] 业务执行 - 2024年就重大会计、审计事项与专业技术部咨询，解决技术问题[7] - 2024年重大会计审计事项达成一致意见，无意见分歧[8] - 2024年质量管理措施有效执行[8] - 2024年针对服务需求和实际情况制定审计工作方案[9] - 审计重点包括收入确认、成本核算等[9] - 制定详细审计计划与时间安排并按时提交工作[9] - 2024年为公司配备专属审计工作团队[9] - 项目负责合伙人由权益合伙人担任[9] - 项目现场负责人由资深审计经理担任[9] - 技术专家全程支持审计服务[9] 信息安全 - 公司在聘任合同中明确信息安全管理责任义务[10] - 制定涵盖多方面的信息安全控制制度[10] - 审计中考虑敏感信息处理并有效执行[10]

关联交易金额 - 2024年关联交易预计5696.48万元，实际2932.25万元[4] - 2025年关联交易预计3278.90万元，已发生324.32万元[5] 租赁情况 - 2024年向百联集团承租办公场地预计1500万元，实际1550.87万元[4] - 2024年向百联下属承租商铺预计1550万元，实际691.91万元[4] - 2025年预计承租百联下属商场商铺约1250万元[8] 其他交易 - 2024年向好美家出租办公场地租金94.81万元[4] - 子公司租上海商业储运场地面积8970平方米等，费用240万元[8] 股权结构 - 百联集团注册资本10亿元，持有公司48.10%股份[6][7] 交易说明 - 关联交易价格参考以前年度和市场协商确定[9] - 关联交易利于业务开展，不影响独立性[9]

人员数据 - 截至2024年末，立信合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名，签过证券服务审计报告的注会743名[2] 业绩数据 - 2024年立信业务收入（未经审计）50.01亿元，审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[2] - 2024年为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元[2] 审计相关 - 2024年4月提议续聘立信为2024年度外部审计机构，6月股东大会通过[3][4] - 2024年12月审计委员会与立信沟通年报审计计划和预审情况[4] - 2025年4月审计委员会听取2024年度整合审计报告，审议通过相关议案[5][6] - 立信出具标准无保留意见审计报告，审计委员会认为立信表现良好[3][6]

担保情况 - 2025年度预计为8家子公司担保总额96000万元[3] - 截至2025年3月31日已实际提供担保金额12871.96万元[4] - 为上海百联汽车服务贸易有限公司新增担保额度3000万元，占比2.49%[6] - 为上海百联沪东汽车销售服务有限公司新增担保额度25000万元，占比20.73%[6] - 截至公告披露日，担保总额97500万元，占净资产比例80.86%[22] - 对控股子公司担保总额79000万元，子公司间担保总额18500万元[22] 子公司业绩 - 上海百联汽车服务贸易有限公司2024年营收4371.26万元，净利润 - 374.09万元[9] - 上海百联沪东汽车销售服务有限公司2024年营收80629.06万元，净利润126.69万元[10] - 上海百联沪通汽车销售有限公司2024年营收190597.14万元，净利润 - 644.27万元[11] - 上海协通百联汽车销售服务有限公司2024年营收20852.02万元，净利润 - 1183.46万元[12] - 上海众天达企业管理有限公司2024年营收41714.89万元，净利润175.77万元[14] - 上海飞凡达企业管理有限公司2024年营收1314.42万元，净利润1.75万元[15] - 上海百联联众汽车销售服务有限公司2024年营收310.92万元，净利润 - 291万元[16] - 上海智尚达汽车销售服务有限公司2024年营收3909.75万元，净利润 - 192.22万元[17] 其他要点 - 被担保对象中有6家子公司资产负债率超70%[4] - 担保事项经2025年4月14日董事会审议通过，需2024年年度股东大会批准[3] - 公司将分批次与银行签担保协议，内容以实际签署文件为准[18] - 公司认为部分子公司资产负债率超70%风险可控[19] - 2025年4月14日董事会全票通过担保议案[21] - 公司无对控股股东等关联人担保及逾期担保[22]

公司概况 - 公司现注册资金4.96亿元[29] - 1993年10月改制为股份有限公司并发行1900万股A股[29][32] - 1994年2月上市，3月发行5000万股B股，总股本增至189,872,500股[29][32] - 2009年11月完成A股首次定向增发7792.83万股[32] 业务发展 - 2024年推进汽车版块产业园区品牌矩阵，搭建服务平台[23] - 2024年试航“南材北运”拓展华南市场[23] - 2024年推进有色金属供应链服务创新示范区建设[24] 未来展望 - 2025年是“十四五”收官和“十五五”谋局之年[24][161] - 公司将完善治理，重新定义大宗商品运营增长方式[24] - 公司将谋实战略，重塑格局，深化改革创新[161]