交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计净资产10%以上需报告[5] - 交易标的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10%以上且超1000万元需报告[5] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[5] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[5] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[5] - 公司与关联自然人交易金额超30万元需报告[7] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近经审计净资产0.5%以上需报告[7] 其他报告事项 - 涉案金额超1000万元的重大诉讼、仲裁需报告[7] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化较大需报告[8] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[8] 信息报告管理 - 公司内部信息报告第一责任人需指定信息报告联络人负责重大信息收集等工作[14] - 重大信息报送资料需第一责任人签字后报送董事长等[14] - 公司总经理等高级管理人员应敦促重大信息收集上报工作[14] - 负有内部信息报告义务的第一责任人和联络人承担连带责任[14] - 公司相关人员在信息未公开披露前负有保密义务[14] - 董事会秘书应对报告义务人进行培训[14] 责任追究与制度生效 - 未及时上报重大信息追究有关人员责任[15] - 信息披露违规由有关人员承担责任[15] - 给公司造成严重影响或损失可处分有关人员[15] - 本制度由公司董事会负责解释和修订，自审议通过之日起生效[17]

内部控制要素与原则 - 公司建立和实施有效内部控制包括五大要素[4] - 公司建立与实施内部控制应遵循五个原则[5] 内部控制职责分工 - 董事会负责公司内部控制的建立健全和有效实施[7] - 审计委员会审查并监督内部控制实施[8] - 管理层负责组织领导内部控制日常运行[8] - 总经理提供领导指引并检查指导风险管理[8] - 主要职能部门设置内控专员建立风险管理政策[8] - 财务负责人在决策中扮演关键角色[9] 内部审计相关 - 内审部人员配备不少于三人保证独立性[13] - 内审部每年至少一次对内部控制有效性自我评价[31] 人力资源与法律 - 公司应制定有利于可持续发展的人力资源政策[13] - 公司应加强法制教育，建立备案制度[14] 风险评估与应对 - 公司根据控制目标收集信息进行风险评估[16] - 识别内外部风险关注不同因素[17][18] - 公司采用定性与定量结合方法分析风险[17] - 公司风险应对策略包括规避、降低等[19] 控制措施与机制 - 公司控制措施包括不相容职务分离等[21] - 公司综合运用控制措施[24] - 公司建立重大风险预警和应急处理机制[24] 信息与沟通及监督 - 公司建立信息与沟通制度筛选整合信息[26] - 公司建立内部监督制度分日常和专项监督[30] - 公司根据评估结果确定专项监督范围和频率[31] - 公司制定缺陷认定标准并跟踪整改情况[31] - 公司妥善保存内部控制相关记录资料[31] 子公司管理 - 公司对控股子公司实行监督管理，建立架构[33] - 公司协调子公司经营策略和风险管理政策[33] - 公司与子公司制定业务竞争等政策程序[33] - 公司制定监督子公司重大财务等事项政策程序[33] - 公司定期取得子公司财务报告并分析检查[34] - 公司督促子公司建立信息报告制度[34]

市值管理 - 公司市值管理遵循合规等原则[3] - 董事会制定市值管理总体规划并监督落实[6] 薪酬与激励 - 董事会建立匹配的薪酬体系并鼓励长效激励[7] - 公司开展股权激励和员工持股计划[10] 分红与回购 - 董事会制定并披露中长期分红规划，提高分红率[7] - 公司制定最低分红比例，提升分红次数和比例[10] - 推动明确股份回购机制安排并做好资金规划[7] - 符合条件时公司可实施股份回购计划[15] 市场运作 - 公司可通过并购重组提升资产和盈利能力[10] 股价监测与沟通 - 董秘监测市值等指标，异常时启动预警机制[14] - 股价跌幅累计达20%或低于最高收盘价50%需自查[15] - 股价异常时分析原因、核实事项并加强与投资者沟通[15] - 鼓励控股股东实施股份增持计划提振信心[15] 信息管理 - 公司加强投资者关系管理和信息披露[11][12]

董高人员信息申报 - 新任董高任职通过后2个交易日内申报或更新信息[2] - 现任董高信息变化或离任后2个交易日内申报或更新[2][3] 董高人员股份管理 - 股份变动事实发生2个交易日内向公司报告，公司2个工作日内申报公告[3] - 离职后6个月内股份锁定，期满无限售股份自动解锁[4] - 离职半年内不得转让股份[4] 董高人员股票买卖限制 - 年报、半年报公告前15日不得买卖[5] - 季报等公告前5日不得买卖[5] - 任职期间转让不超总数25%，不超1000股可全转[5] - 新增无限售当年可转25%，限售股计入次年基数[6] 大股东规定 - 持股5%以上股东买卖参照董高违规规定执行[6]

董事长权限 - 由全体董事过半数选举产生和罢免[4] - 可决定特定额度投资、融资、关联交易等事项[9] - 批准特定额度现金费用借支和报销[9] 其他规定 - 总经理办公会会后需报备董事长[8] - 细则经董事会审议通过生效，解释修订权归董事会[12][13]

股东会召开 - 年度股东会每年召开1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[4] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东有权请求召开临时股东会[10] - 召集人将在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[14] - 董事会应在收到提议或请求后10日内对召开临时股东会反馈[9][10] 担保审议 - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需审议[3] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需审议[3] - 公司一年内担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保需审议[3] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需审议[3] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需审议[3] 提案与投票 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开十日前提出临时提案[14] - 股东会网络投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[18] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[18] - 征集股东投票权禁止有偿或变相有偿，除法定条件外公司不得设最低持股比例限制[36] - 股东会审议关联交易事项时关联股东不参与表决，其股份不计入有效表决总数[36] 决议规则 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过[31] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[31] - 公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%的事项，需以特别决议通过[34] - 股东可自决议作出之日起六十日内请求法院撤销程序或内容违规的股东会决议[46] 其他规定 - 会议记录保存期限不少于10年[29] - 董事长不能履职时，由半数以上董事共同推举一名董事主持股东会[24] - 审计委员会召集人不能履职时，由半数以上审计委员会成员共同推举一名成员主持股东会[26] - 现场出席股东会有表决权过半数的股东同意，可推举一人担任会议主持人[27] - 持有公司股份1%以上股东可提董事（不含独立董事、职工代表董事）候选人[38] - 公司董事会、持有公司股份1%以上股东可提独立董事候选人[40] - 公司选举2名以上独立董事时股东会应采用累积投票制[42] - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例在30%以上时股东会应采用累积投票制[42] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案后公司2个月内实施方案[46] - 董事候选人名单以提案方式提请股东会表决[37] - 股东会对提案表决前推举二名股东代表计票和监票，表决时律师和股东代表共同负责并当场公布结果[44]

适用人员 - 适用制度人员包括董事、总经理等[2] 薪酬方案确定 - 董事薪酬方案由股东会决定，高管由董事会批准[5] 薪酬构成及考量 - 独立董事领固定津贴，任职董高由基本和绩效薪酬构成[7] - 高管薪酬考量公司发展战略等因素[7] 薪酬调整与发放 - 公司可根据经营情况发奖励资金，离任按任期算薪酬[9] - 经提议可调整薪酬标准[12] 制度生效 - 制度经股东会审议通过后生效[14]

关联交易决策权限 - 公司与关联自然人30万元以下交易，董事长有权决定[8] - 与关联法人300万元以下或占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以下交易，董事长有权决定[8] - 与关联人3000万元以下或占最近一期经审计净资产绝对值5％以下交易，由董事会审议批准，超限额由股东会审议[8] 关联交易审议规则 - 公司为关联人提供担保，需董事会审议通过后提交股东会[8] - 提供财务资助等关联交易按连续十二个月内累计发生额判断审议主体[9] - 董事会审议重大关联交易前，应取得二分之一以上独立董事认可[9] - 董事会审议关联交易，关联董事需回避表决，非关联董事过半数通过决议[10] - 股东会审议关联交易，关联股东需回避表决[10] 关联交易披露要求 - 与关联自然人30万元以上交易应及时披露[14] - 与关联法人交易300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上应及时披露[14] - 为关联人和持股5％以下股东提供担保，需披露相关担保总额及占比[15] - 日常关联交易协议期限超三年，应每三年重新履行审议和披露义务[20] 其他说明 - “以上”“超过”含本数，“以下”不含本数[24] - “及时”指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[25]

信息披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[14] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[14] - 季度报告应在会计年度第3、9个月结束后1个月内披露[14] - 第一季度报告披露不得早于上一年度年度报告[14] 信息披露内容与审计 - 应公开披露招股、定期、临时等报告信息[11] - 年度报告财务会计报告需审计[15] - 中期报告财务会计报告一般可不审计[15] - 季度报告财务资料一般可不审计[15] 重大事项披露 - 一年内重大资产买卖超30%或营业用主要资产变动超30%需披露[20] - 5%以上股东或实控人股份变动需披露[20] - 5%以上股份被质押等情况需披露[21] - 重大事件投资者未得知应立即披露[20] - 变更名称、股票简称等应立即披露[31] 定期报告流程 - 定期报告内容需经董事会审议通过[15] - 董事、高管需对定期报告签署书面确认[16] - 审计委员会需审核定期报告并提书面意见[16] 业绩相关披露 - 预计业绩亏损或大幅变动应及时预告[16] - 定期报告披露前业绩泄露等应披露财务数据[17] - 财务报告被出具非标意见董事会需专项说明[17] 信息报告与处理 - 信息报告义务人知悉重大信息当日报告、两日内送达文件[30] - 部门或分公司签重大信息文件前知会董秘[30] - 重大事件最先触及特定时点当日预报[30] - 董事会或股东会决议当日报告决议情况[31] - 签署协议当日报告协议主要内容[31] - 重大事件进展变化及时报告[31] - 董秘接到报告当日评估审核[32] 豁免披露 - 拟披露国家秘密可豁免披露[35] - 拟披露商业秘密等有不良影响可豁免披露[35] - 暂缓或豁免披露需满足未泄露等条件[36] - 已豁免信息出现情况应及时核实披露[37][38] 责任主体与职责 - 董事长为投资者关系管理第一责任人，董秘为负责人[39] - 信息披露由董事会领导，董事长第一责任，董秘直接责任[42] - 董秘负责信息披露、投资者关系管理等[42][43] - 董事等有责任让董秘知悉重大信息[44] - 董事会对信息披露负管理责任[44][45] - 审计委员会对信息真实性等承担连带责任[45] - 5%以上股东或实控人情况变化需告知公司配合披露[49] - 各部门和下属公司负责人是信息报告第一责任人[47] 其他规定 - 信息披露采用直通和非直通方式，原则上直通[28] - 证券部保管资料原件不少于10年[51] - 5个工作日内将违规披露处理结果备案[57] - 公司实行内部审计制度并向董事会报告[55] - 指定报刊为《上海证券报》等，网站为http://www.sse.com.cn[59]

战略委员会构成 - 成员由五名董事组成，含二名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 投资评审小组 - 由总经理任组长，多部门负责人为成员[4] 会议规则 - 会议召开前3日通知全体委员[10] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议经全体委员过半数通过[11] 实施细则 - 自董事会决议通过之日起施行，解释权归董事会[14] 委员会职责 - 负责研究并建议公司长期发展战略和重大投资决策[2]