激励计划授予情况 - 2021年向340名激励对象授予2.225万股限制性股票，授予价5.05元/股，授予4459万份股票期权，行权价10.09元/份[14] - 2022年向101名激励对象授予275万股限制性股票，授予价5.40元/股，授予541万份股票期权，行权价9.43元/份[15] - 2023年向98名激励对象授予266万股限制性股票，授予价5.40元/股，向99名激励对象授予527万份股票期权，行权价9.43元/份[18] 激励计划调整情况 - 2022年因2021年度利润分配，首次授予限制性股票回购价调整为4.91元/股，股票期权行权价调整为9.90元/份[17] - 2023年因2022年度权益分派，首次授予部分股票期权行权价调整为9.55元/份，预留授予部分调整至9.08元/份[19] - 2024年首次授予限制性股票回购价调整为4.39元/股，预留部分为4.93元/股；首次授予股票期权行权价调整为9.43元/份，预留部分调整至8.96元/份[27] 激励计划回购注销情况 - 2022 - 2024年多次回购注销限制性股票和股票期权，2024年拟回购注销121名激励对象限制性股票48.50万股、注销股票期权355.60万份[18][23][25][26][28] 激励计划解除限售与行权情况 - 本次符合解除限售条件的激励对象392名，首次授予部分解除限售数量809.52万股、预留授予部分119.00万股，占总股本0.67%[40][41][55][58] - 本次符合股票期权行权条件的激励对象398人，首次授予部分行权数量1652.80万份，预留授予部分236.00万份，占总股本1.37%[64][78] 业绩考核目标 - 首次授予限制性股票2021 - 2023年净利润增长率考核目标分别为不低于100%、120%、140%[47] - 预留部分限制性股票2022 - 2023年净利润增长率考核目标分别为不低于120%、140%[47] - 激励对象所在分公司、子公司需至少完成利润总额业绩指标的80%，否则对应限制性股票或股票期权由公司处理[47][72] 业绩数据 - 2020年度经审计的归属于母公司股东的净利润为35108.94万元，2023年度为156141.21万元，2023年度较2020年度增长344.73%[53][54][57][77] 高管可行权情况 - 董事长、总经理孙健本次可行权数量48万份，占本次授出股票期权总量的0.96%，占目前股本总额的0.035%[84] - 董事、副总经理边明勇本次可行权数量24万份，占本次授出股票期权总量的0.48%，占目前股本总额的0.017%[84] - 董事、财务总监陆彫等7人本次可行权数量均为20万份，各占本次授出股票期权总量的0.40%，各占目前股本总额的0.015%[84] 其他 - 2021年9月28日公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜[29][63] - 公司就本次行权、回购注销、解除限售已取得现阶段必要批准和授权，尚需履行相关手续[86][87][88]

激励计划行权与限售 - 2024年8月29日审议通过激励计划相关行权和解除限售条件成就议案[5] - 首次授予部分股票期权可行权数量为1652.80万份，占股本总额1.20%[5] - 首次授予部分股票期权行权价格为9.43元/份[5] - 首次授予部分股票期权实际可行权期为2024年11月29日至2025年11月14日[5] 过往激励操作 - 2022年为330名激励对象办理1318.50万份行权，占股本总额0.98%[10] - 2022年12月30日回购注销40000股限制性股票，回购价4.91元/股，注销120000份股票期权[11] - 2023年1月4日向98名激励对象授予266万股限制性股票，授予价5.40元/股[11] - 2023年1月4日向99名激励对象授予527万份股票期权，行权价9.43元/份[11] 激励计划历程 - 2021年9月10日审议通过激励计划草案等事项[6] - 2021年9月28日股东大会审议通过激励计划草案等事项[7] 其他激励数据 - 为413名激励对象办理1534.40万份股票期权行权，占股本总额1.14%[13] - 2023 - 2024年累计注销约1986.3万份股票期权[13,14,15,17,18,19,21] - 2023 - 2024年累计回购注销约114.6万股限制性股票[14,15,17] - 2021年11月15日首次授予4407万份股票期权，授予价10.09元/份[18] - 2022年6月29日预留部分授予527万份股票期权，授予价9.43元/份[18] 行权价格调整 - 2022年10月24日首次授予行权价由10.09元/份调为9.90元/份[22] - 2023年5月11日首次授予行权价由9.90元/份调为9.55元/份，预留部分由9.43元/份调至9.08元/份[23] - 2024年5月24日首次授予行权价由9.55元/份调为9.43元/份，预留部分由9.08元/份调至8.96元/份[23] 回购注销情况 - 2024年11月4日回购注销485,000股限制性股票，首次授予回购价4.39元/股，预留授予回购价4.93元/股[17] - 2023年12月22日回购注销298,000股限制性股票，首次授予回购价4.63元/股，预留授予回购价5.12元/股[14] 行权条件与业绩 - 首次授予部分股票期权第三个行权期行权比例为40%，行权条件已达成[26] - 2020年度归母净利润为35108.94万元，2023年度为156141.21万元，增长344.73%[26] - 16名激励对象所在分公司未完成业绩指标80%，对应355.60万份股票期权已注销[26][27] 本次行权详情 - 本次首次授予部分行权数量为1652.80万份，行权人数为308人，行权价格为9.43元/份[28][29] - 本次首次授予部分股票期权行权期为2024年11月29日至2025年11月14日[30] 人员行权情况 - 董事长孙健本次可行权数量为48万份，占本次授出股票期权总量的0.96%，占股本总额的0.035%[31] - 核心管理人员及核心技术（业务）人员（296人）本次可行权数量为1399.20万份，占本次授出股票期权总量的28.36%，占股本总额的0.102%[32] 监事会与律师意见 - 监事会同意392名激励对象的928.52万股限制性股票解除限售，398名激励对象的1888.80万份股票期权行权[34] - 律师认为公司本次行权已取得必要批准和授权，满足行权条件，但需履行信息披露和办理相关手续[36] 财务影响 - 公司在授予股票期权后已在等待期摊销相关费用，本次股票行权不会对财务状况和经营成果产生重大影响[33]

业绩与分红 - 2024年公司仅拿出净利润的10%分红[7] - 2023年度留存未分配利润用于重大项目等[2] 行业与经营 - 高纯铝等产能增快，价格和利润下滑，电子铝箔供需平衡[2] - 铝合金等盈利好，铝电子材料盈利有压力[5] 项目进展 - “绿色高纯高精电子新材料项目”设备安装调试中[3] - 几内亚氧化铝项目推进，石墨烯导线杆材进展慢[7] 未来战略 - 做精做强铝电子新材料产业链，发展新产品[8] - 无上下游产业并购重组计划[8] 应对措施 - 氧化铝价格上涨，公司采购做套期保值[10]

业绩说明会信息 - 2024年11月19日11:00 - 12:00举行2024年第三季度业绩说明会[3][6] - 地点为上证路演中心，方式是网络互动[3][6] - 投资者11月12 - 18日16:00前可提问[3][7] - 董事长等人员参加[7] - 联系人刘建昊、朱莉敏，电话0991 - 6689800，邮箱xjjw600888@joinworld.com[8] 报告发布 - 2024年10月30日发布2024年第三季度报告[3]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 证券代码：600888 | 证券简称：新疆众和 公告编号：2024-075 | | --- | --- | | 债券代码：110094 | 债券简称：众和转债 | 新疆众和股份有限公司 关于 2021 年限制性股票与股票期权激励计划 首次授予部分限制性股票第三个解除限售期解除限售 暨上市公告 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 8,095,200 股。 本次股票上市流通总数为 8,095,200 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 11 月 15 日。 一、公司2021年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"激励计划"） 已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021年9月10日，公司召开了第八届董事会2021年第四次临时会议、第八 届监事会2021年第三次临时会议，审议通过了《公司2021年限制性股票与股票期 权激励计划（草案）》及其摘要（以下简称"《激励计划（草案）》"）、《公 司2021年限制性股票与股票期权激励计 ...

T&P 新疆天阳律师事务所 N 法律意见书 天阳证发字[2024]第 07 号 乌鲁木齐市水磨沟区红光山路 888 号绿城广场写字楼 2A 座 7 层 邮编：830002 电话（0991）3550178 传真: （0991）3550219 新疆众和 2021 年限制性股票与股票期权激励计划相关事项之法律意见书 新疆天阳律师事务所 关于 新疆众和股份有限公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划回购注销部分限制 性股票及注销部分股票期权、首次授予部分第三个解除限售 期解除限售条件成就及第三个行权期行权条件成就、预留授 予部分第二个解除限售期解除限售条件成就及第二个行权 期行权条件成就相关事项 J T&P 新疆天阳律师事务所 新疆众和 2021 年限制性股票与股票期权激励计划相关事项之法律意见书 目 录 | 第一节 | 律师声明事项 | | --- | --- | | 第二节 | 法律意见书正文 | | | 一、本激励计划的实施情况 . | | | 二、关于本次回购注销事项 . | | | 三、关于本次解除限售事项 . | | | 四、关于本次行权事项 . | | | 五、结论意见…………………………………… ...

国信证券股份有限公司 关于新疆众和股份有限公司增加与特变电工 2024 年度日常 关联交易额度预计事项的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐人"或"保荐机构"） 作为新疆众和股份有限公司（以下简称"新疆众和"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对新疆众和增加与特变 电工股份有限公司（以下简称"特变电工"）2024 年度日常关联交易额度预计事 项进行了认真、审慎核查。核查的具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 2024 年 1 月 23 日，新疆众和召开了公司第九届董事会 2024 年第二次临时 会议，审议通过了《公司关于与特变电工、特变集团 2024 年度日常关联交易的 议案》，公司与关联方就关联交易事项签署了《框架协议》，关联董事均已回避该 议案的表决。此议案已获得公司于 2024 年 2 月 8 日召开的 2024 年第二次临时 股东大会审议通过，关联股东在股东大 ...

| 证券代码：600888 | 证券简称：新疆众和 | 编号：临 | 2024-074 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110094 | 债券简称：众和转债 | | | | 新疆众和股份有限公司 重要内容提示： 回购注销原因：因公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划部分激励对象 不符合解除限售条件，经第九届董事会第七次会议、第九届监事会第七次会议审议通 过，公司决定回购注销部分限制性股票。 本次注销股份的有关情况 | 回购股份数量（股） | 注销股份数量（股） | 注销日期 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 485,000 | 485,000 | 2024 年 | 11 | 月 | 4 日 | 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 根据《公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励 计划》"）的相关规定及公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 8 月 29 日召开了第九届董事会第七次会议和第九届监事会第七次会议，审议通过了 ...

激励计划授予情况 - 2021年11月15日首次授予340名激励对象2.225万股限制性股票，授予价格5.05元/股，4459万份股票期权，行权价格10.09元/份[14] - 2022年6月29日向101名激励对象授予275万股限制性股票，授予价格5.40元/股，541万份股票期权，行权价格9.43元/份[15] - 2023年1月4日完成预留部分授予登记，向98名激励对象授予266万股限制性股票，授予价格5.40元/股，向99名激励对象授予527万份股票期权，行权价格9.43元/份[18] 价格调整情况 - 2022年10月24日，因2021年度利润分配，首次授予限制性股票回购价格为4.91元/股，首次授予股票期权行权价格由10.09元/份调整为9.90元/份[17] - 2023年5月11日，因2022年度权益分派，首次授予部分股票期权行权价格由9.90元/份调整为9.55元/份，预留授予部分股票期权行权价格由9.43元/份调整至9.08元/份[19] - 2024年首次授予限制性股票回购价格调整为4.39元/股、预留部分授予限制性股票回购价格调整为4.93元/股；首次授予股票期权的行权价格由9.55元/股调整为9.43元/份、预留部分授予股票期权的行权价格由9.08元/份调整至8.96元/份[27] 回购注销情况 - 2022年12月28日回购注销40000股限制性股票，注销120000份股票期权[18] - 2023年12月9日注销已到期未行权的1318.50万份股票期权[22] - 2024年多次回购注销限制性股票和股票期权，拟回购并注销121名激励对象限制性股票48.50万股、注销股票期权355.60万份[28] 可行权与解除限售情况 - 2022年11月15日，330名激励对象可行权数量为1318.50万份，占公司目前股本总额的0.98%[18] - 2023年11月20日，413名激励对象可行权数量为1534.40万份，占公司当前股本总额的1.14%[21] - 本次符合解除限售条件的激励对象共392名，首次授予部分的解除限售数量为809.52万股、预留授予部分的解除限售数量为119.00万股[28] - 符合股票期权行权条件的激励对象共398人，达到行权条件首次授予部分的行权数量为1652.80万份，预留授予部分的行权数量为236.00万份[28] 业绩指标情况 - 首次授予限制性股票解除限售考核年度为2021 - 2023年，2021年净利润增长率不低于100%，2022年不低于120%，2023年不低于140%[46][47] - 预留部分限制性股票2022年净利润增长率不低于120%，2023年不低于140%[47] - 2020年度经审计的归属于母公司股东的净利润为35108.94万元，2023年度为156141.21万元，2023年较2020年增长344.73%[53][54][77] 其他情况 - 2021年9月28日公司股东大会授权董事会办理激励计划相关事宜[29][40][63] - 2024年8月29日，公司董事会和监事会审议通过激励计划相关解除限售及行权条件成就的议案[40][41] - 行权方式为自主行权，股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股[83]

业绩相关 - 特变电工增加采购，预计追加交易2.1亿元[3] - 公司增加接受服务，预计追加交易5300万元[3] 会议情况 - 2024年10月24日召开独董专门会议第二次会议[2] - 4位独董均出席，表决通过关联交易额度议案[2]