股票期权 - 公司拟注销已到期未行权的1652.80万份股票期权[2] - 2022年为330名激励对象办理行权，可行权数量1318.50万份，占股本总额0.98%[6] - 2022年12月30日注销股票期权120,000份[6] - 2023年为413名激励对象办理行权，可行权数量1,534.40万份，占股本总额1.14%[9] - 2023年注销股票期权676,000份[9] - 2023年12月9日注销已到期未行权的1318.50万份股票期权[10] - 2024年3月28日注销股票期权56,000份[11] - 2024年5月16日注销股票期权70,000份[12][13] - 2024年9月24日注销股票期权3,556,000份[14] - 2024年11月26日308名激励对象可行权数量1652.80万份，占股本总额1.20%[17] - 2025年4月2日注销股票期权1278.90万份[17] - 2025年9月12日注销股票期权236.00万份[18] - 截至2025年11月14日，注销已到期未行权的1652.80万份股票期权[20] 限制性股票 - 2023年1月4日，向98名激励对象授予266万股限制性股票，授予价格5.40元/股[7] - 2022年12月30日，回购注销限制性股票40,000股，回购价格4.91元/股[6] - 2023年12月22日回购注销限制性股票298,000股，首次授予部分回购价4.63元/股，预留授予部分回购价5.12元/股[10] - 2024年3月28日回购注销限制性股票28,000股，回购价4.68元/股[11] - 2024年5月16日回购注销限制性股票35,000股，回购价5.12元/股[12][13] - 2024年11月4日回购注销限制性股票485,000股，首次授予部分回购价4.39元/股，预留授予部分回购价4.93元/股[15]

激励授予 - 2021年11月15日向340名激励对象授予2.225万股限制性股票，授予价5.05元/股，授予4.459万份股票期权，行权价10.09元/份[13] - 2021年12月3日限制性股票首次授予登记数量为2150.80万股、股票期权首次授予登记数量为4407.00万份[14] - 2022年6月29日向101名激励对象授予275万股限制性股票，授予价5.40元/股，授予541万份股票期权，行权价9.43元/份[14] - 2023年向98名激励对象授予266万股限制性股票，授予价5.40元/股，向99名授予527万份股票期权，行权价9.43元/份[17] 行权与注销 - 2022年为330名激励对象办理行权，可行权数量1318.50万份，占股本总额0.98%[17] - 2022年回购注销40000股限制性股票，注销120000份股票期权[17] - 2023年为413名激励对象办理行权，可行权数量1534.40万份，占股本总额1.14%[21] - 2023年注销已到期未行权的1318.50万份股票期权[21][24] - 2023年回购注销298000股限制性股票[21] - 2024年回购注销28000股及35000股限制性股票，注销56000份及70000份股票期权[21][22][23] - 2024年9月24日注销355.60万份股票期权[26] - 2024年10月31日决定回购注销限制性股票48.50万股[26] - 2025年4月2日注销1278.90万份股票期权[27] - 2025年9月12日注销236.00万份股票期权[28] - 截至2025年11月14日，拟注销308名激励对象未行权的1652.80万份股票期权[31] 价格调整 - 2021年度利润分配后，首次授予限制性股票回购价为4.91元/股，首次授予股票期权行权价由10.09元/份调为9.90元/份[16] - 2022年度权益分派后，首次授予股票期权行权价由9.90元/份调为9.55元/份，预留部分由9.43元/份调至9.08元/份[18] - 2024年首次授予限制性股票回购价调为4.39元/股、预留部分调为4.93元/股，首次授予股票期权行权价由9.55元/份调为9.43元/份、预留部分由9.08元/份调至8.96元/份[24] - 2025年6月5日首次授予股票期权行权价格由9.43元/股调整为9.16元/份、预留部分授予股票期权行权价格由8.96元/份调整至8.69元/份[27] 其他 - 2021年9月10日召开会议审议通过激励计划相关议案[11] - 2021年9月11 - 21日对首次授予激励对象名单进行公示，未收到异议[11] - 2021年9月23日监事会披露首次授予激励对象名单审核及公示情况说明[11] - 2021年9月28日召开股东大会审议通过激励计划相关议案[12] - 2021年9月29日披露内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票自查报告[13] - 2022年7月12日监事会披露预留部分授予激励对象名单审核及公示情况说明[15] - 首次授予股票期权第三个行权期自2024年11月29日至2025年11月14日[32] - 每股派发2024年度现金红利0.27元(含税)[27] - 2024年11月26日可行权数量为1652.80万份，占公司当前股本总额的1.20%[26]

制度与职责 - 公司制定投资者关系管理工作制度（2025年11月修订）[1] - 投资者关系工作原则含合规性、平等性等[3] - 董事会负责制定、修改制度，董秘任负责人[6] - 管理工作主要职责包括拟定制度等[6] 人员与沟通 - 从事工作的人员需了解公司及行业等[7] - 公司与投资者沟通内容含发展战略等[10] - 沟通方式包括公告、股东会等[15][16] 信息披露 - 自愿披露预测信息应列明风险并及时更新[10][11] - 应披露信息须先在指定渠道公布[11][12] 工作开展 - 公司多渠道开展投资者关系管理工作[14] - 可与投资者一对一沟通，平等对待[18] - 设立咨询电话，专人负责[18] 说明会与顾问 - 按规定召开投资者说明会，含业绩说明会[20] - 必要时可聘请投资者关系顾问[23] 信息提供限制 - 不得向分析师等提供未披露重大信息[26] - 可选媒体发布信息，避免披露未公开信息[28]

会议召集 - 债券持有人会议由公司董事会或可转债受托管理人负责召集，需在提议之日起30日内召开，通知应在召开15日前发出[11] - 单独或合计持有本次未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人可书面提议召开会议[12] - 若公司董事会或可转债受托管理人未履职，上述持有人有权公告发出会议通知[12] 会议变更与登记 - 会议通知发出后变更信息，应在原定会议召开日前至少5个交易日公告说明，且不得变更债权登记日[12] - 债权登记日不得早于会议召开日期之前10日，不得晚于会议召开日期之前3日[14] 会议权限与议案 - 债券持有人会议权限包括对公司变更《可转债募集说明书》约定方案等事项作出决议[8] - 单独或合计持有或代表持有本次可转债10%以上未偿还债券面值的持有人有权提出临时议案，应不迟于会议召开前10日提交，召集人收到后5日内发补充通知[16] 会议参会与主持 - 授权委托书应在会议召开24小时之前送交召集人[19] - 若公司董事会或可转债受托管理人未能履职，会议开始后1小时内未推举主持，则由持有本次未偿还债券表决权总数最多的人担任[23] - 应召集人或单独或合并持有本次债券表决权总数10%以上的持有人要求，公司应委派至少一名董事或高管出席会议[24] 会议表决 - 每一张未偿还债券（面值100元）拥有一票表决权[26] - 持有公司5%以上股份的股东或其关联方在会议上无表决权[28] - 会议决议须经出席会议的二分之一以上有表决权的持有人（或代理人）同意方有效[29] - 与可转债有关决议变更权利义务关系，依提议方不同生效条件不同[30] 会议后续 - 召集人应在会后二交易日内公告决议[30] - 会议记录应记载相关信息及表决内容[31][32] - 会议文件资料由公司董事会保管，期限十年[32] - 特殊原因致会议异常，召集人应采取措施并公告报告[32] - 公司董事会应执行会议决议并督促落实[33] 规则相关 - 本规则除经公司同意且会议决议通过不得变更[35] - 规则公告事项在指定媒体进行公告[36] - 会议争议在公司住所所在地法院诉讼解决[36] - 规则自可转债发行生效，全部赎回或转股后失效[36] 持有人权利义务 - 本次可转换公司债券持有人享有依照所持数额享有约定利息等权利[5] - 持有人需遵守公司所发行的本次可转债条款等义务[6]

审计委员会构成 - 由三名非高级管理人员董事组成，独立董事委员占比超1/2[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事委员中的会计专业人士担任[4] 任期与职责 - 任期与董事会任期一致，委员可连选连任[5] - 主要职责包括审核财务信息、监督内外部审计、评估内部控制等[7] 决策与报告 - 披露财务会计报告等需全体成员过半数同意后提交董事会审议[9] - 至少每年向董事会提交对受聘外部审计机构的履职情况评估报告[11] 内部审计管理 - 内部审计机构向审计委员会报告工作，重大问题立即直接报告[12] - 监督指导内部审计机构至少每半年检查一次相关事项[12] 日常事务 - 日常办事机构由公司审计部兼任，证券部负责联络和会议组织[5] 会议相关 - 每季度至少召开一次会议，两名以上委员提议或召集人认为必要可开临时会议[19] - 会议前3天通知，紧急时可随时召集[19] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[19] 其他规定 - 提议召开临时股东会会议，董事会10日内反馈，同意后5日内发通知，2个月内召开[15] - 股东连续180日以上单独或合计持有1%以上股份，可请求对违规董高人员提起诉讼[16] - 收到股东请求后拒绝或30日内未起诉，股东可自行起诉[17] - 会议记录等资料保存至少10年[21] - 公司须披露人员情况、年度履职情况[23] - 履职重大问题触及披露标准，公司须及时披露及整改情况[23] - 意见未被董事会采纳，公司须披露并说明理由[23] - 实施细则自董事会决议通过之日起试行，修订需报董事会审议通过[25]

股份转让限制 - 公司董事和高管每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可一次全转[7] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年基数[7] - 离任6个月内不得转让持有及新增股份[9] 买卖时间限制 - 年报、半年报公告前15日不得买卖[10] - 季报、业绩预告、快报公告前5日不得买卖[10] 减持规定 - 集中竞价减持应提前15日报告披露计划[13] - 减持完毕2日内报告公告[16] - 未减持或未完毕在时间区间届满2日内报告公告[16] 其他规定 - 股份被强制执行2日内披露[17] - 股份变动2日内向证券部报告[17] - 持股变动公告含相关内容[18] - 变动比例涉规定需履行报告披露义务[18] - 不得进行融资融券交易[20] 违规处理 - 董事会收回违规买卖所得收益[20] - 证监会责令购回违规减持股份[20] - 上交所采取监管或纪律处分，致股价异常波动从重处分[20] 制度相关 - 制度依国家规定执行[22] - 董事会制定修订并解释制度[23][24] - 制度文件日期为2025年11月18日[25]

制度修订 - 制度于2025年11月修订[1] 信息披露 - 涉国家秘密信息依法豁免披露[6] - 符合特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[6] - 暂缓、豁免披露后特定情形下应及时披露[6] - 定期和临时报告涉密可特定方式豁免披露[7][8] 申请审核 - 特定信息申请处理需经多部门审核[9] 材料保存 - 决定处理的信息登记材料保存不少于10年[10] - 应在报告公告后十日内报送登记材料[11] 责任追究 - 不符规定或期满未披露追究责任人责任[13] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效，由其负责解释修订[16][17]

人员设置 - 兼任高级管理人员的董事不超董事总数二分之一[4] - 公司设总经理等职务[4] - 总经理及经营班子成员每届任期3年可连聘连任[4] 任职要求 - 总经理需大专以上学历、中级以上职称及5年以上经验[5] 履职规定 - 总经理不能履职可授权代行，长时间需董事会定人选[10] - 未经批准到其他公司兼职收入归公司[15] 责任与权限 - 总经理违规致损需赔偿[15] - 提交董事会讨论公司年度生产经营计划等[15] - 特定金额情形需向董事长通报或董事会审议[29] 薪酬奖惩 - 总经理薪酬由董事会决定[32] - 经营班子成员薪酬、奖惩由总经理建议董事会决定[33] 条例生效 - 条例经董事会批准生效，解释权属董事会[35][36]

新疆众和股份有限公司累积投票制实施细则 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为维护中小股东的利益，完善公司治理结构，根据《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》及本公司《公司章程》等有关法律、法规、规章制度的规定，特制定本细则。 第五条 公司采用累积投票制选举董事，应在召开股东会通知中予以特别说明。 第二章 董事候选人的提名 第六条 公司董事会、持有或者合并持有公司发行股份 1%以上的股东可以提名独立 董事候选人；公司董事会、连续 180 日以上单独或者合并持有公司发行在外有表决权股 份总数的 3%以上股份的股东可提名非由职工代表担任的董事候选人，但每个提名人的提 名人数不能超过本公司章程规定的人数。 被提名的独立董事候选人应符合《上市公司独立董事管理办法》的规定。 第七条 提名人应在提名前征得被提名人同意。 第八条 被提名人应向公司董事会提交个人的详细资料，包括但不限于：姓名、性 别、年龄、国籍、教育背景、工作经历、兼职情况、与提名人的关系，与公司或公司的 控股股东及实际控制人是否存在关联关系，持有公司股份数量，是否 ...

新疆众和股份有限公司募集资金使用管理办法 第四条 公司董事和高级管理人员应勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 确保公司募集资金安全，不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金的存储 第五条 公司应建立募集资金专户存储制度，在银行开立"募集资金专用账户" （以下简称"专用账户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专用账户集中 管理，募集资金必须全额存入专用账户，实行专款专用、集中管理。公司不得将非 募集资金存放于专用账户或将专用账户用于其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存放 于募集资金专户管理。 （2025 年 11 月修订） 第六条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、存 放募集资金的商业银行（下称：商业银行）签订募集资金专户存储三方监管协议并 第一章 总则 第一条 为了规范新疆众和股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理 和使用，保护投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作 ...