会议安排 - 东方证券董事会会议于2023年8月30日举行[3] - 会议将审议及批准2023年上半年中期业绩及刊发[3] - 会议将考虑建议派发中期股息（如有）[3] 人员构成 - 公告日董事会有3名执行董事、5名非执行董事及5名独立非执行董事[3]

董事会依据《公司章程》规定审议《关于核定公司领导班子成员 2022 年度 绩效奖金总额的议案》，关联董事回避表决，相关审议程序及通过的议案内容符 合相关法律法规的规定。 独立董事经审议同意《关于核定公司领导班子成员 2022 年度绩效奖金总额 的议案》。 独立董事：靳庆鲁、吴弘、冯兴东、罗新宇、陈汉 东方证券股份有限公司独立董事 关于核定公司领导班子成员绩效奖金事项的独立意见 根据《东方证券股份有限公司章程》和《东方证券股份有限公司独立董事 制度》等相关规定，作为东方证券股份有限公司的独立董事，在审阅和了解相 关情况后，基于独立判断的立场，对公司五届二十八次董事会审议的《关于核 定公司领导班子成员2022年度绩效奖金总额的议案》涉及事项发表如下独立意 见： 按照《东方证券股份有限公司领导班子成员考核激励约束机制方案》和公司 2022 年度合并财务报表有关数据，根据董事会薪酬与提名委员会进行的年度绩 效考评，确定的绩效奖金总额，符合公司实际情况和制度规定，能体现责、权、 利的一致性，有利于公司的可持续发展。 签署时间：2023 年 8 月 14 日 ...

东方证券股份有限公司 第五届董事会第二十八次会议（临时会议）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二 十八次会议于 2023 年 8 月 14 日以通讯表决方式召开。本次会议通知 于 2023 年 8 月 8 日以电子邮件和专人送达方式发出，2023 年 8 月 14 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事 11 人（2 名关 联董事回避表决），实际表决董事 10 人，程峰董事未出席本次会议。 本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议 事规则》等有关规定。 本次会议审议通过了《关于核定公司领导班子成员 2022 年度绩 效奖金总额的议案》。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-030 公司独立董事对公司本次计提公司经营班子成员绩效奖金事项 进行了核查并审阅，并发表独立意见：按照《东方证券股份有限公司 领导班子成员考核激励约束机制方案》和公司 2022 年度合并财务报 表有关数据，根据董事会薪酬与提名 ...

财务表现 - 2023年第一季度，东方证券营业收入达到44.37亿元人民币，同比增长41.93%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为14.28亿元人民币，同比增长525.67%[6] - 经营活动产生的现金流量净额为-147.71亿元人民币[6] - 基本每股收益为0.16元，同比增长700%[6] - 营业收入增长主要原因是一季度资本市场表现平稳，公司投资收益和公允价值变动收益同比增加显著[8] - 归属于上市公司股东的净利润增加主要是因为营业收入增加[8] - 利润表项目中，投资收益增加幅度最大，达到8190.95%[8] - 利息净收入为4.17亿人民币，同比增长58.2%[13] - 手续费及佣金净收入为16.54亿人民币，同比下降23.5%[13] - 投资收益为7.98亿人民币，较去年同期大幅增长[13] - 营业总支出为29.21亿人民币，较去年同期略有增长[13] - 营业利润达到15.15亿人民币，较去年同期大幅增长[13] - 净利润为14.28亿人民币，同比增长52.6%[13] - 综合收益总额为18.15亿人民币，同比增长81.6%[14] - 每股基本收益为0.16元，较去年同期有显著增长[14] - 利息净收入为289,410,015.26元，其中利息收入为1,227,220,698.27元，利息支出为937,810,683.01元[18] - 手续费及佣金净收入为663,142,123.55元，其中经纪业务手续费净收入为471,373,175.38元[18] - 投资收益为1,055,145,819.57元，对联营企业和合营企业的投资收益为161,498,335.04元[18] - 营业利润达1,231,747,170.60元，较去年同期增长151.6%[18] - 净利润为1,166,943,620.05元，持续经营净利润为1,166,943,620.05元[18] - 综合收益总额为1,531,337,186.95元，较去年同期增长9.1%[19] 资产状况 - 资产负债表项目中，在建工程增加幅度最大，达到2024.52%[8] - 公司持有的交易性金融资产为855.29亿元，债权投资为28.71亿元[11] - 2023年第一季度，东方证券公司资产总计为2649.90亿人民币，负债合计为1930.48亿人民币，所有者权益合计为719.42亿人民币[17] 现金流量 - 2023年第一季度，东方证券公司经营活动现金流出小计为314.55亿人民币，经营活动产生的现金流量净额为-147.71亿人民币[15] - 2023年第一季度，东方证券公司投资活动现金流入小计为12.74亿人民币，投资活动产生的现金流量净额为-5.61亿人民币[15] - 2023年第一季度，东方证券公司筹资活动现金流入小计为64.13亿人民币，筹资活动产生的现金流量净额为5.16亿人民币[16] - 2023年第一季度，东方证券公司现金及现金等价物净增加额为-151.80亿人民币，期末现金及现金等价物余额为785.78亿人民币[16] - 经营活动现金流入小计为6,268,544,762.54元，经营活动现金流出小计为4,273,632,178.66元[19] - 筹资活动产生的现金流量净额为5,378,039,225.30元，现金及现金等价物净增加额为2,762,463,242.37元[20]

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-015 东方证券股份有限公司关于 参加2023年上海辖区上市公司年报集体业绩说明会 投资者可于 2023 年 5 月 9 日（周二）16:00 前将感兴趣的问题 发送至公司邮箱 ir@orientsec.com.cn。公司将在说明会上对投资者 普遍关注的问题进行回答。 届时，公司董事会秘书王如富先生及投资者关系管理团队将通过 网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况和可持 续发展等投资者关注的问题进行沟通。 欢迎广大投资者积极参与。 特此公告。 东方证券股份有限公司董事会 2023 年 4 月 25 日 并举办2023年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步加强与广大投资者的沟通交流，东方证券股份有限公司 （以下简称"公司"）将参加"2023 年上海辖区上市公司年报集体业 绩说明会"活动并举办"2023 年第一季度业绩说明会"，现将有关事 项公告如下： 本次业绩说明会活动将采取网络的方式举行，投资者可以登录 ...

公司基本信息 - 公司成立于1997年12月10日，注册资本从10亿元增至6,215,452,011.00元[19] - 公司在2015年3月在上交所主板挂牌上市，注册资本增至5,281,742,921.00元[19] - 公司在2017年12月完成非公开发行A股股票778,203,792股，注册资本增至6,993,655,803.00元[20] - 公司在2022年3月获得中国证监会核准增发不超过308,124,000股境外上市外资股[20] - 公司在2022年5月完成A股配股发行工作，认购股份数量为1,502,907,061股[20] - 公司在2022年5月完成H股配股发行工作，认购股份数量为82,428股[20] - 公司2022年末总股本为8,496,645,292.00股，向股东每10股派发现金红利1.50元，共计派发现金红利1,274,496,793.80元，占净利润的42.33%[5] - 公司注册资本为8,496,645,292.00元，净资本为47,377,141,479.67元[13] - 公司经营范围包括证券业务和证券投资咨询[13] - 公司具备多项业务资质，包括经营证券期货业务许可证、开展网上证券委托业务资格等[14] - 公司还具备开展融资融券业务资格、保荐机构资格等多项资质[15] - 公司拥有证券投资基金管理业务资格[16] - 公司具备股票期权做市业务资格[16] - 公司获得非金融企业债务融资工具主承销业务资质[16] - 公司开展客户保证金转账转入服务资格[16] - 公司具备互联网证券业务试点资格[16] - 公司拥有短期融资券发行资格[17] - 公司具备银行间黄金询价业务资格[17] - 公司获得上证50ETF期权主做市商资格[17] - 公司具备国债期货做市业务资格[17] - 公司拥有商品期权做市业务资格[17] - 公司全资子公司包括上海东证期货有限公司、上海东方证券资本投资有限公司、东方金融控股（香港）有限公司等[24] - 上海东证期货有限公司成立于1995年12月8日，持股比例为100%[24] - 上海东方证券资本投资有限公司成立于2010年2月8日，持股比例为100%[24] - 东方金融控股（香港）有限公司成立于2010年2月17日，持股比例为100%[24] - 公司证券营业部总数达179家，其中上海地区拥有46家，广东和江苏各有14家[25] 公司财务状况 - 公司2022年营业收入为187.29亿元，较上年下降23.15%；归属于母公司股东的净利润为30.11亿元，较上年下降43.95%[27] - 公司2022年资产总额达3680.67亿元，较上年增长12.70%；负债总额为2906.69亿元，较上年增长10.75%[27] - 2022年第四季度，东方证券股份有限公司营业收入达到67.02亿人民币，同比增长约70.5%[30] - 归属于上市公司股东的净利润为10.08亿人民币，同比增长约78.1%[30] - 经营活动产生的现金流量净额为114.07亿人民币[30] - 2022年非经常性损益项目中，非流动资产处置损益为3.17亿人民币，财政扶持为2.23亿人民币[30] - 2022年东方证券采用公允价值计量的项目中，其他债权投资变动金额为182.63亿人民币[32] - 2022年末，东方证券货币资金为1218.62亿人民币，同比增长约34.6%[33] - 2022年末，东方证券资产总额为3680.67亿人民币，同比增长约12.7%[33] - 2022年末，东方证券股东权益总额为771.40亿人民币，同比增长约20.7%[34] - 2022年东方证券营业收入为187.29亿人民币，同比下降约23.2%[34] - 2022年东方证券净利润为30.10亿人民币，同比下降约44.0%[34] - 公司2022年度营业收入为7,372,526,751.34，同比下降15.15%[35] - 公司2022年度净利润为2,986,875,245.34，同比下降7.58%[35] - 公司2022年度资产处置收益增长344.27%[35] - 公司2022年度信用减值损失下降36.38%[35] - 公司2022年度投资活动产生的现金流量净额下降190.74%[35] - 公司2022年GDP同比增长3.0%[36] - 公司2022年A股市场上证综指下跌15.13%[36] 公司业务情况 - 公司主要业务包括资产托管、证券销售及交易、金融衍生品交易等[49][50][51][52] - 公司通过全资子公司从事另类投资业务，包括股权投资、特殊资产投资、量化投资等[53] - 公司向机构客户提供研究服务，客户通过公司进行基金分仓，并根据公司提供的研究服务质量确定向公司租用专用单元交易席位以及分配的交易量[54] - 公司提供股票承销与保荐服务，包括首次公开发行、非公开发行和配股等再融资项目的承销与保荐服务[56] - 公司提供债券承销服务，包括公司债、企业债、政府债、金融债等承销服务，同时提供并购重组、新三板推荐挂牌及企业改制等相关的财务顾问服务[57] - 公司通过全资子公司东方金控开展国际化业务，业务经营地位于香港，经营由香

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-005 东方证券股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上证路演中心 http://roadshow.sseinfo.com/ 全景路演天下-中文 https://rs.p5w.net/html/136310.shtml 全景路演天下-英文 https://rs.p5w.net/html/136325.shtml 上证路演中心 http://roadshow.sseinfo.com/ 问题征集方式：投资者可于 2023 年 3 月 24 日(星期五)至 3 月 30 日(星期四)16:00 前登录上证路演中心网站首页，进入"提问 预征集"栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollectio n.do），选中本次活动进行提问；或通过公司邮箱 ir@orientsec.co m.cn 向公司提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 ...

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入47.31亿元，较上年同期减少14.97%；年初至报告期末为120.26亿元，同比减少36.17%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润13.55亿元，较上年同期减少16.39%；年初至报告期末为20.02亿元，同比减少53.66%[5] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润13.47亿元，较上年同期减少16.95%；年初至报告期末为18.30亿元，同比减少56.95%[5] - 本报告期基本每股收益0.15元/股，较上年同期减少28.57%；年初至报告期末为0.24元/股，同比减少58.62%[5] - 2022年前三季度营业总收入120.26亿元，2021年同期为188.40亿元，同比下降36.17%[21] - 2022年前三季度净利润20.02亿元，2021年同期为43.19亿元，同比下降53.65%[21] - 2022年前三季度基本每股收益0.24元/股，2021年同期为0.58元/股，同比下降58.62%[22] - 2022年前三季度利息净收入11.47亿元，2021年同期为11.14亿元，同比增长2.98%[21] - 2022年前三季度手续费及佣金净收入61.53亿元，2021年同期为68.94亿元，同比下降10.75%[21] - 2022年前三季度投资收益16.83亿元，2021年同期为39.76亿元，同比下降57.68%[21] - 2022年前三季度其他综合收益的税后净额8.76亿元，2021年同期为7.08亿元，同比增长23.71%[22] 成本和费用（同比环比） - 2022年前三季度信用减值损失8.80亿元，2021年同期为2.55亿元，同比增长245.08%[21] 其他财务数据变化 - 本报告期末总资产较上年度末增加12.25%，归属于上市公司股东的所有者权益较上年度末增加20.55%[5] - 衍生金融资产从2.799亿增至14.821亿，增幅429.52%[9] - 应付短期融资款从70.968亿增至102.778亿，增幅44.82%[9] - 拆入资金从84.857亿减至21.541亿，降幅74.61%[9] - 衍生金融负债从7.338亿减至1.418亿，降幅80.68%[9] - 2022年9月30日公司资产总计3666.1969854189亿元，较2021年末3265.9962194957亿元增长约12.25%[18] - 2022年9月30日公司负债合计2893.0381519549亿元，较2021年末2624.5651630704亿元增长约10.23%[19] - 2022年9月30日公司所有者权益合计773.1588334640亿元，较2021年末641.4310564253亿元增长约20.54%[19] - 2022年9月30日公司应付短期融资款102.7783317259亿元，较2021年末70.9680284729亿元增长约44.82%[19] 经营和投资现金流量变化 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为102.10亿元，较上年同期减少60.85%[5] - 经营活动现金流量净额从260.799亿降至102.098亿，降幅60.85%[9] - 投资活动现金流量净额从49.315亿降至 -93.833亿，降幅290.27%[9] - 2022年前三季度经营活动产生的现金流量净额102.10亿元，2021年同期为260.80亿元，同比下降60.85%[23] - 2022年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-88.05亿元，2021年同期为-10.39亿元，净流出规模扩大[23] - 投资活动现金流出小计为129.93亿元，上年同期为73.21亿元[24] - 投资活动产生的现金流量净额为-93.83亿元，上年同期为49.31亿元[24] - 吸收投资收到的现金为126.21亿元[24] - 取得借款收到的现金为11.23亿元，上年同期为5.67亿元[24] - 发行债券收到的现金为204.10亿元，上年同期为284.59亿元[24] - 筹资活动现金流入小计为341.53亿元，上年同期为290.27亿元[24] - 筹资活动现金流出小计为342.91亿元，上年同期为378.72亿元[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为-1.37亿元，上年同期为-88.45亿元[24] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为4.51亿元，上年同期为-0.82亿元[24] - 现金及现金等价物净增加额为11.40亿元，上年同期为220.84亿元[24] 非经常性损益和政府补助 - 本报告期非流动性资产处置损益为 -47.13万元，年初至报告期末为 -85.79万元[7] - 本报告期计入当期损益的政府补助（特定除外）为308.66万元，年初至报告期末为2.19亿元[7] 管理层讨论和指引 - 营业收入变动主要因子公司大宗商品销售收入同比下降和金融工具投资收益同比减少[8] 公司股权和人员变动 - 报告期末普通股股东总数为258,808[11] - 申能(集团)有限公司持股22.624亿股，持股比例26.63%[11] - 2022年9月23日公司监事会主席张芊辞职，杨斌职务调整，蒋鹤磊获聘合规总监兼首席风险官[14] - 2022年10月11日蒋鹤磊担任公司合规总监事宜获证券监管部门认可正式任职[14] 公司业务资格和授信 - 报告期内公司获批上市证券做市交易业务资格[13] - 公司境外子公司东证国际金融集团获5000万美元综合授信，由东方金融控股（香港）有限公司全额担保[15] 公司债券发行 - 2022年7月21日公司发行20亿元3年期公司债，票面利率2.79%；发行15亿元5年期公司债，票面利率3.18%[16] - 2022年8月12日公司发行25亿元341天短期融资券，票面利率2.03%[17] - 2022年8月25日公司发行20亿元5年期公司债，票面利率3.00%[17]

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入72.96亿元，上年同期132.77亿元，同比减少45.05%[27] - 归属于母公司股东的净利润6.47亿元，上年同期27.00亿元，同比减少76.03%[27] - 经营活动产生的现金流量净额26.99亿元，上年同期61.95亿元，同比减少56.43%[27] - 基本每股收益本报告期较上年同期减少80.56%[28] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益本报告期较上年同期减少85.71%[28] - 2022年1 - 6月公司营业收入72.96亿元，较2021年同期132.77亿元减少45.05%[34] - 2022年1 - 6月公司投资收益2.96亿元，较2021年同期25.76亿元减少88.51%[34] - 2022年1 - 6月公司经营活动产生的现金流量净额26.99亿元，较2021年同期61.95亿元减少56.43%[34] - 2022年1 - 6月公司投资活动产生的现金流量净额 - 107.55亿元，较2021年同期21.53亿元减少599.62%[34] - 2022年1 - 6月公司净利润6.47亿元，较2021年同期26.98亿元减少76.01%[34] - 本期营业收入72.96亿元，同比减少45.05%；营业成本68.597亿元，同比减少33.01%[125] - 经营活动产生的现金流量净额26.99亿元，同比减少56.43%；投资活动产生的现金流量净额 - 107.55亿元，同比减少599.62%；筹资活动产生的现金流量净额55.17亿元，同比增长385.13%[125] - 利息净收入6.79亿元，同比减少4.11%；手续费及佣金净收入40.67亿元，同比减少8.10%；投资收益2.96亿元，同比减少88.51%[125] - 公允价值变动收益3.46亿元，同比增加285.09%；汇兑收益 - 0.83亿元，同比减少179.43%；其他营业收入19.60亿元，同比减少63.40%[126] - 公司营业支出68.60亿元，同比减少33.81亿元，降幅33.01%[127] - 投资收益本期数2.96亿元，上年同期数25.76亿元，变动比例 - 88.51%，主要因权益类自营证券处置收益减少[128] - 公允价值变动收益本期数3.46亿元，上年同期数0.90亿元，变动比例285.09%，因衍生金融工具公允价值变动增加[128] - 基本每股收益本期数0.07元/股，上年同期数0.36元/股，变动比例 - 80.56%，主要因净利润减少[129] - 2022年上半年公司营业收入 - 1.14亿元，净利润 - 1.57亿元[143] 各条业务线表现 - 公司主要从事投资管理、经纪及证券金融、证券销售及交易、投资银行等五大类业务[38] - 2022年上半年东证资管主动管理规模保持3000亿元以上，业绩排名行业靠前[46] - 2022年上半年汇添富基金资产管理总规模约1.2万亿元，中证沪港深张江自主创新50ETF成功发行[46] - 投资银行业务净收入排名行业第10，IPO过会成功率100%，协助7家企业IPO过会，债券承销总规模1866.45亿元，位列行业第8[51] - 代销产品引进数量较去年全年提升230%，权益类产品保有规模达530.40亿元，基金投顾业务累计签约15万户，签约金额140亿元[51] - 银行间债券做市成交量同比增长22%，债券通成交量同比增长60%，期货客户权益规模705亿元，机构客户权益占比88%[52] - 东证资管管理规模3306.77亿元，汇添富基金管理总规模1.2万亿元[52] - 投资管理业务营业收入18.35亿元，占比21.04%，利润率减少11.42个百分点[53][54][57] - 经纪及证券金融业务营业收入41.72亿元，占比47.83%，利润率减少13.78个百分点[53][54] - 证券销售及交易业务营业收入17.41亿元，占比19.96%，利润率减少0.74个百分点[53][54] - 投资银行业务营业收入9.92亿元，占比11.37%，利润率减少6.99个百分点[53][54] - 截至报告期末，东证资管受托资产管理总规模3306.77亿元，公募基金管理规模2390.12亿元，中长期封闭权益类基金规模约918.83亿元，占公司所有权益类基金规模的68%[59] - 东证资管近七年股票投资主动管理收益率121.96%，排名位于行业第3位；旗下固定收益类基金近五年绝对收益率28.53%，排名行业前1/5[61] - 公司通过持股35.412%的汇添富基金开展基金管理业务，截至报告期末，汇添富基金资产管理总规模约1.2万亿元，非货币理财公募基金规模约5800亿元[63][64] - 截至报告期末，东证资本在管基金47只，管理规模约151.3亿元，历年累计管理规模超330亿元；累计投资项目225个，76个项目实现退出；在投金额约96.17亿元，投资项目149个[67] - 报告期内，东证资本在管基金有6家投资标的企业通过科创板或创业板上市委审核通过，另有9家已于上半年申报IPO[67] - 截至报告期末，东证资本管理的基金累计14家标的企业通过科创板发审会或上市，2家处于申报已受理阶段；13家标的企业完成在创业板发行上市或通过发审会，3家处于申报已受理阶段[67] - 东证资管集合资产管理计划截至2022年6月30日为593.8159亿元，2021年12月31日为660.6795亿元[61] - 东证资管单一资产管理计划截至2022年6月30日为163.42亿元，2021年12月31日为139.0751亿元[61] - 东证资管专项资产管理计划截至2022年6月30日为159.4167亿元，2021年12月31日为163.3135亿元[61] - 报告期内，经纪及证券金融业务实现营业收入41.72亿元，占比47.83%[69] - 2022年上半年，股基成交额达124.56万亿元，同比增长7.63%[70] - 2022年上半年，证券经纪业务收入市占率1.6%，行业排名第21名[71] - 报告期内，公司累计新增开户数14.29万户；截至报告期末，客户数为233万户，较期初增长6.4%，托管资产总额8122.22亿元[72] - 报告期内，公司代销产品相关总收入3.03亿元，同比下降36.3%；截至报告期末，权益类产品保有规模达到530.40亿元，较期初下降17.84%[72] - 截至报告期末，公司股票 + 混合公募基金保有规模449亿元，在券商中排名第9位[72] - 报告期内，基金投顾策略服务客户超15万户，规模超140亿元[73] - 报告期内，公司新增机构客户426户，新引入机构客户资产规模115亿元，期末机构客户资产规模达4605亿元[73] - 截至报告期末，零售端高净值客户数量达7074人，客户资产规模1619亿元[74] - 截至报告期末，公司在互联网及手机平台拥有活跃经纪客户55.60万人，股基交易额2.32万亿元；通过互联网及手机移动终端进行交易的客户数占总客户数98.97%，线上交易额占比79.67%[74] - 截至报告期末，公司融资融券余额200.39亿元，较上年末下降18.54%，市占率1.25%[81] - 截至报告期末，公司股票质押业务余额107.90亿元，均为自有资金出资，较上年末下降8.24%[81] - 2022年上半年，公司柜台市场整体业务发生量619.97亿元，同比下降32.25%[83] - 报告期内，公司新上柜产品683只，同比增长86.10%；浮动收益凭证发行规模27.87亿元，同比增长40%；做市及转让交易规模2.86亿元，同比增长52%[83] - 截至报告期末，证券类托管数量较年初增长16.33%[84] - 报告期内，证券销售及交易业务实现营业收入17.41亿元，占比19.96%[85] - 截至2022年6月30日，公司自营交易业务余额总计1272.3044亿元，较2021年末的1170.05亿元有所增长[87] - 报告期内，公司完成银行间市场现券交易量4.98万亿元，利率互换交易量189.05亿元[88] - 截至报告期末，公司持有新三板项目37个[87] - 公司固定收益自营投资规模稳步增长，持仓结构继续优化，利率债增仓地方债，信用债适当降低持仓比例[88] - 银行间市场债券做市成交量3.07万亿元，同比增长22%；债券通成交量同比增长60% [89] - 报告期内外汇业务总规模突破1600亿美元 [89] - 报告期场外期权交易规模428亿元，同比增长260%；收益互换交易规模97亿元，为去年同期规模的64倍 [89] - 截至报告期末，场外期权名义本金规模438亿元，较期初增长48.5%；收益互换名义本金规模42亿元 [89] - 截至报告期末，东证创投股权业务项目存量个数72个，投资规模35.37亿元 [93] - 截至报告期末，特殊资产处置业务存量项目23个，存量规模22.45亿元 [93] - 截至报告期末，公司证券研究业务共有研究岗位人员104人，具备分析师资格70人，具备投顾资格22人，共发布各类研究报告1341篇 [97] - 报告期内，研究所实现佣金收入3.25亿元，其中公募佣金收入3.03亿元，市占率为2.82% [97] - 2021年东方证券公募佣金收入7.38亿元，佣金席位占比3.32%，列第11位 [97] - 报告期内，投资银行业务实现营业收入9.92亿元，占比11.37% [98] - 2022年上半年全市场首发上市171家企业，同比减少33.98%，IPO融资规模3119.37亿元，同比增长45.77%；增发融资家数134家，同比减少43.46%，融资规模1929.30亿元，同比减少47.58%[99] - 报告期内东方投行完成股权融资项目8个，主承销金额121.26亿元；主承销IPO项目3个，承销规模45.09亿元，排名行业第12位；再融资承销5家，主承销金额76.17亿元[100] - 报告期内东方投行协助7家企业IPO过会，过会率达100%[100] - 2022年上半年各类债券发行31.51万亿元，同比增长6.58%[105] - 报告期内公司债券承销业务主承销项目174个，主承销总金额944.08亿元，合并口径承销总规模1866.45亿元，位列行业第8名[106] - 报告期内公司利率债销售保持行业领先，国债、国开债、农发债承销排名稳居行业前三[106] - 报告期内东方投行并购业务过会或完成项目2个，亚钾国际交易规模34.44亿元，锦江国际私有化锦江资本交易规模43.14亿港元，并购重组过会数量排名市场第五，过会金额排名市场第六[111] - 报告期内管理本部及其他业务实现营业收入 - 0.17亿元[113] - 上海东证期货有限公司2022年上半年实现营业收入26.93亿元，净利润2.85亿元[139] - 上海东方证券资本投资有限公司2022年上半年实现营业收入 - 0.42亿元，净亏损0.49亿元[139] - 上海东方证券资产管理有限公司2022年上半年实现营业收入14.99亿元，净利润4.97亿元[139] - 东方证券承销保荐有限公司2022年上半年实现营业收入8.00亿元，净利润1.09亿元[139] - 上海东方证券创新投资有限公司注册资本72亿元，公司持股100%，2022年上半年净利润3.00亿元[140] - 东方金融控股（香港）有限公司注册资本27.54亿港币，公司持股100%，2022年上半年净亏损5.05亿港币[140] - 汇添富基金管理股份有限公司注册资本1.33亿元，公司持股35.412%，2022年上半年净利润10.09亿元[140] 各地区表现 - 6月末境外零售经纪业务在售产品总量较去年末增长33%，机构业务交易量达183亿港元，同比增长120%，ESOP业务引入2家上市公司客户，开拓3家合作方[119] - 报告期内东证国际开展股权保荐项目6个，承销项目4个，合规财务顾问项目4个，完成债券承销项目25个，承销总额85亿港元，“股权 + 债券”投行总收入同比增长185%[119] 管理层讨论和指引 - 公司业务受整体经济及政治状况影响，面临政策性、市场、信用等多种风险[8] - 公司施行的全面风险管理体系已覆盖合规、法律等风险类型，并明确主办部门、建立管理制度、实施技术措施[8] - 未来东方投行将专注优势产业，发展跨境并购，推进国内并购业务市场规模[112] - 公司建立全面风险管理体系，覆盖组织、业务、风险种类等维度[149] - 公司建立与发展情况相适应的风险管理制度体系、组织架构、决策体系和审核机制等[149] - 市场风险指证券市场中因价格、利率、汇率等变动导致潜在损失的风险，公司对其进行全程管理[150] - 信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险，公司对其进行精细化管理[152] - 公司对信用风险实行限额管理，建立限额指标日常监控机制[152] 其他没有覆盖的重要内容 - 报告期为2022年1月1日至2022年6月30日[12] - 公司未拟定2022年上半年利润分配预案或公积金转增股本预案[6] - 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[7] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[7] -

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入为132.77亿元，较上年同期增长37.94%[27] - 本报告期归属于母公司股东的净利润为27.00亿元，较上年同期增长76.95%[27] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为61.95亿元，较上年同期减少46.51%[27] - 本报告期末资产总额为3112.83亿元，较上年度末增长6.93%[27] - 本报告期末负债总额为2502.11亿元，较上年度末增长8.37%[27] - 本报告期基本每股收益为0.37元/股，较上年同期增长68.18%[28] - 本报告期扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.36元/股，较上年同期增长71.43%[28] - 本报告期加权平均净资产收益率为4.60%，较上年同期增加1.80个百分点[28] - 本报告期扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为4.47%，较上年同期增加1.83个百分点[28] - 本报告期末净资本为361.70亿元，上年度末为378.35亿元；净资产本报告期末为556.58亿元，上年度末为556.64亿元[29] - 风险覆盖率本报告期末为228.02%，上年度末为229.94%；资本杠杆率本报告期末为11.86%，上年度末为11.95%[29] - 非经常性损益合计金额为7097.70万元，其中非流动资产处置损益为 -35.94万元，政府补助为1.15亿元[30] - 2021年1 - 6月营业收入为132.77亿元，较2020年同期增长37.94%；净利润为26.98亿元，较2020年同期增长76.94%[32][33] - 归属于母公司股东的净利润为27.00亿元，较2020年同期增长76.95%；其他综合收益的税后净额为1.31亿元，较2020年同期增长3312.37%[33] - 经营活动产生的现金流量净额为61.95亿元，较2020年同期减少46.51%[33] - 母公司2021年6月30日资产总额为2330.77亿元，较2020年末增长1.95%；负债总额为1774.19亿元，较2020年末增长2.58%[34] - 母公司2021年1 - 6月营业收入为45.38亿元，较2020年同期增长2.05%；净利润为18.30亿元，较2020年同期增长18.44%[34] - 母公司其他综合收益的税后净额为1.49亿元，较2020年同期增长49491.27%；经营活动产生的现金流量净额为22.01亿元，较2020年同期减少67.54%[34][35] - 截至报告期末，公司总资产3112.83亿元，较上年末增加6.93%，归属于母公司所有者权益610.48亿元，较上年末增加1.40%，母公司净资本361.70亿元，较上年末下降4.40%，归属于母公司所有者的净利润27.00亿元，同比增加76.95%[50] - 公司境内营业收入137.60亿元，营业成本101.91亿元，营业利润率25.93%，营业收入比上年同期增长33.38%，营业成本比上年同期增长29.58%，利润率比上年同期增加2.17个百分点[52] - 公司境外子公司营业收入21.64亿元，营业成本9.48亿元，营业利润率56.19%，营业成本比上年同期减少15.11%[52] - 公司合计营业收入132.77亿元，营业成本102.40亿元，营业利润率22.87%，营业收入比上年同期增长37.94%，营业成本比上年同期增长28.84%，利润率比上年同期增加5.45个百分点[52] - 营业收入为132.77亿元，同比增加36.51亿元，增幅37.94%，主要因资管、经纪、投行等手续费净收入及对汇添富基金的投资收益增加[121] - 营业成本为102.40亿元，同比增加22.92亿元，增幅28.84%，主要是业务及管理费和其他营业成本增加[122] - 经营活动产生的现金流量净额为61.95亿元，同比减少46.51%，现金流入327.55亿元，现金流出265.60亿元[122] - 投资活动产生的现金流量净额为21.53亿元，同比减少9.40%，现金流入68.37亿元，现金流出46.84亿元[123] - 筹资活动产生的现金流量净额为11.37亿元，现金流入281.06亿元，现金流出269.69亿元[123] - 利息净收入7.08亿元，同比增加3.72亿元，增幅110.44%，主要是经纪业务客户交易结算资金规模增长[121] - 手续费及佣金净收入44.25亿元，同比增加16.08亿元，增幅57.07%，主要因资管、经纪、投行等业务手续费收入增加[122] - 投资收益25.76亿元，同比增加6.31亿元，增幅32.43%，主要是证券自营及对汇添富基金投资收益增加[122] - 公允价值变动收益0.90亿元，同比减少9.26亿元，降幅91.16%，主要是交易性金融资产公允价值减少[122] - 其他业务收入53.54亿元，同比增加19.37亿元，增幅56.70%，主要是子公司大宗商品销售收入增加[122] 各条业务线表现 - 公司通过持股35.412%的联营企业汇添富基金开展基金管理业务[37] - 公司资产管理业务收入连续四年在券商行业排名第一[45] - 公司近三年、近五年权益类、固定收益类基金绝对收益率保持行业领先[45] - 汇添富基金资产管理总规模突破万亿[45] - 公司代销权益类产品保有量规模超500亿元[49] - 东证资管管理规模达3525.88亿元，受托资产管理业务净收入行业排名第一，汇添富基金管理规模超1.2万亿元[49] - 公司投资管理业务报告期内实现营业收入28.83亿元，占比20.56%[53] - 投资管理业务营业收入28.25亿元，营业利润率57.73%，收入同比增长70.63%，成本同比增长34.85%，利润率增加11.22个百分点[51] - 经纪及证券金融业务营业收入79.52亿元，营业利润率12.41%，收入同比增长38.97%，成本同比增长19.76%，利润率增加14.04个百分点[51] - 证券销售及交易业务营业收入20.56亿元，营业利润率74.38%，收入同比减少22.48%，成本同比增长27.19%，利润率减少10.01个百分点[51] - 投资银行业务营业收入8.22亿元，营业利润率39.09%，收入同比增长46.16%，成本同比增长93.71%，利润率减少14.95个百分点[51] - 管理本部及其他业务营业收入3.10亿元，营业利润率 - 246.02%，成本同比增长84.41%[51] - 经纪及证券金融业务实现营业收入79.52亿元，占比56.71%[66] - 2021年上半年股基成交额达115.73万亿元，同比增长22.21%[68] - 2021上半年公司证券经纪业务收入市占率1.76%，行业排名第21名，较去年同期增长14.41%[69] - 报告期内公司累计新增开户数21.01万户，同比增长58.06%，客户数为204.66万户，较期初增长11.15%，托管资产总额8595.28亿元，较期初增长17.72%[69] - 报告期内公司权益类产品销售规模177.13亿元，同比增长139.2%，产品相关收入达4.76亿元，代销收入2.99亿元，同比增加159%[69] - 截至报告期末主动管理权益类产品保有规模达到506.49亿元，较期初增加30.53%，含ETF权益类产品保有规模达到561亿元，较期初增加18.11%[69] - 截至报告期末公司完成近400家机构客户的覆盖[71] - 截至报告期末公司零售端高净值客户数量较期初增长14.15%，高于公司客户总数增速[71] - 截至报告期末公司在互联网及手机平台拥有活跃经纪客户52万余人，股基交易额2.02万亿元，线上交易额占比84%，线上新增开户数占同期全部开户数99%[71] - 2021年上半年全市场期货累计成交量和成交额分别同比增长47.37%和73.05%，客户权益规模接近1.1万亿元，排名前十的期货公司成交规模超全行业40%[73] - 东证期货半年度ROE达7.17%，上半年新增机构开户855个，期末机构客户权益439.97亿元，较期初增长29%[74] - 东证期货上半年互联网业务开户数9244个，同比增长23.51%；APP新增注册数76536个，同比增长148%[74] - 截至报告期末，东证期货资产管理业务规模120.96亿元，较期初增长16%[74] - 截至报告期末，全市场融资融券余额17842.03亿元，较上年末增长10.20%；公司融资融券余额249.43亿元，较上年末增长10.54%，市占率1.40%[76][77] - 截至报告期末，全市场自有出资股票质押规模2648.63亿元，较上年末下降11.98%；公司股票质押业务余额137.51亿元，较上年末下降超16亿元[76][77] - 报告期内，公司场外业务总体规模达915.02亿元，发行收益凭证96.81亿元[79] - 报告期内，公司托管业务规模、产品数量、客户数量分别较年初增长18.14%、19.28%、7.10%，证券类业务规模增长42.83%，证券类产品占比提升8.38%达48.48%[81] - 报告期内，证券销售及交易业务实现营业收入20.56亿元，占比14.66%[82] - 截至2021年6月30日，公司自营交易业务股票、基金、债券、其他余额分别为82.26亿元、25.52亿元、941.53亿元、22.68亿元[84] - 报告期内银行间市场现券交易量同比增长16%、利率互换交易量同比增长29%，银行间市场做市成交量同比增长23%，债券通成交量同比增长43%[85] - 报告期内公司场外期权名义本金规模同比增长超300%[86] - 报告期内东证创投特殊资产业务新增投资8.66亿元，期末存量项目24个，存量规模30.7亿元[89] - 截至报告期末公司股权业务项目存量个数49个，投资规模16.90亿元，累计跟投科创板6个、规模3.54亿元[90] - 截至报告期末公司证券研究业务有研究岗位人员83人，具备分析师资格63人，具备投顾资格26人，发布研究报告1061篇[93] - 报告期内研究所实现佣金收入3.67亿元，其中公募佣金收入3.33亿元，同比增长58%，市占率为3.06%[93] - 报告期内新增公募客户3家，银行客户2家，私募、保险及其他客户24家[93] - 报告期内投资银行业务实现营业收入8.22亿元，占比5.86%[95] - 2021上半年东方投行完成股权融资项目13个，同比增长160.00%，主承销金额208.47亿元，同比增长258.84%[97] - 公司IPO项目承销6家，同比增长200.00%；承销规模111.08亿元，同比提升545.37%，排名行业第五[97] - 再融资方面，公司非公开发行及配套融资主承销项目7家，承销规模97.39亿元，同比增长138.21%[97] - 报告期内公司债券承销业务主承销项目100个，主承销总金额638.95亿元[103] - 公司利率债销售保持行业领先，记账式国债承销、国开行金融债承销和农发行金融债承销均位列券商前三名；非金融企业债务融资工具在券商类主承销商中排名升至第10名[103] - 报告期内东方投行并购业务过会或完成项目2个，交易规模总额约12.72亿元，并购重组过会率100%，过会金额排名券商第11位[107] - 报告期内管理本部及其他业务实现营业收入3.10亿元，占比2.21%[109] - 东证资本在管基金51只，管理规模约167.87亿元，累计投资项目208个，累计投资金额约267亿元，在投金额约99.96亿元，储备项目3个[64] 各地区表现 - 公司境内营业收入137.60亿元，营业成本101.91亿元，营业利润率25.93%，营业收入比上年同期增长33.38%，营业成本比上年同期增长29.58%，利润率比上年同期增加2.17个百分点[52] - 公司境外子公司营业收入21.64亿元，营业成本9.48亿元，营业利润率56.19%，营业成本比上年同期减少15.11%[52] - 截至报告期末，东证国际资产管理规模约132亿港元，居在港中资券商第3位；管理产品共30只[114] - 截至报告期末，东证国际经纪客户总量达32万户，较期初增长39%，市场占有率增长约10%[114] - 报告期内，东证国际完成股权承销项目2个、在开展股权保荐项目4个、储备股权承销项目6个；完成债券承销项目30个，亚洲G3（除日本外）中资美元高收益债券承销数目位列在港中资券商第4名[114][115] 管理层讨论和指引 - 2021下半年东方投行股权业务将把握吸收合并机会，加强行业团队建设[101] - 债券业务方面，公司将保持利率债承销排名优势，推进人员扩充和业务拓展[105] - 未来公司将从数字化管理体系建设、技术架构转型以及科技业务融合三个维度推进科技发展[120] 其他没有覆盖的重要内容 - 公司未拟定2021年上半年利润分配预案或公积金转增股本预案[4] - 报告期为2021年1月1日至2021年6月30日[11] - A股和H股每股面值均为人民币1元[11]