安徽恒源煤电股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （张云起） 经安徽恒源煤电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届 董事会提名推荐,公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过， 选举我和王亮先生、袁敏先生、刘小浩先生为公司第七届董事会 独立董事。经第七届董事会第一次会议审议通过，选举我为公司 董事会提名委员会召集人。2023 年 4 月 25 日，届满离职。 2023 年任职期间，我严格按照《公司法》《证劵法》等有关 法律法规、证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》 及《公司章程》《公司独立董事工作制度》《公司独立董事年报工 作制度》等公司内部管理制度要求，忠实、勤勉、审慎、独立地 履行职责，关注公司信息，及时了解公司的生产经营、财务运作 等情况，按时出席公司董事会及股东大会会议，对监管要求的事 项进行事先讨论及认可，参与公司重大事项的决策并按要求发表 独立意见，充分发挥独立董事的监督及督促作用，切实维护公司 整体利益以及公司股东特别是中小股东的合法权益不受损害。现 将履行职责情况述职如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事组成及任职情况 公司第七届董事会由 11 名董事组成，其中独立董 ...

公司治理 - 2023年召开4次董事会、2次审计委员会，独立董事对议案均投同意票[4] - 2023年独立董事参加业绩说明会和后续培训[5] 财务相关 - 2016年为安徽钱营孜发电担保12亿，期末余额36487.5万元[7] - 2023年度高级管理人员完成指标，同意发薪酬[9] - 立信为公司提供2023年度审计工作[9] 管理工作 - 2023年加强信息披露管理，真实准确完整披露[9] - 2023年强化内控管理，体系有效执行[9] 财务报告 - 独立董事认为2023年度财报真实反映状况和成果[11]

董事会下设 4 个专门委员会，分别为战略委员会、审计委员会、 提名委员会及薪酬与考核委员会。除董事会战略委员会外，其余 委员会均由独立董事担任会议召集人并占多数，其中我担任薪酬 与考核委员会召集人。 安徽恒源煤电股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （王亮） 经安徽恒源煤电股份有限公司（以下简称"公司"）2020 年 第一次临时股东大会审议通过，选举我和张云起先生、袁敏先生、 刘小浩先生为公司第七届董事会独立董事。经第七届董事会第一 次会议审议通过，选举我为公司董事会薪酬与考核委员会召集人。 2023 年 4 月 25 日，届满离职。 2023 年任职期间，我严格按照《公司法》、《证劵法》等有 关法律法规、证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意 见》及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》、《公司独立董事 年报工作制度》等公司内部管理制度要求，忠实、勤勉、审慎、 独立地履行职责，关注公司信息，及时了解公司的生产经营、财 务运作等情况，按时出席公司董事会及股东大会会议，对监管要 求的事项进行事先讨论及认可，参与公司重大事项的决策并按要 求发表独立意见，充分发挥独立董事的监督及督促作用，切实维 护公司 ...

公司代码：600971 公司简称：恒源煤电 安徽恒源煤电股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 安徽恒源煤电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

公司概况 - 皖北煤电财务公司2014年4月16日成立，注册资本100,000万元，皖北煤电集团持股60%，公司持股40%[2] 制度流程 - 公司有152项规章制度，54个业务流程[6] - 为加强投资业务管理，公司制定13项相关制度[11] 风险管理 - 内部审计和风险管理等部门每季度稽核检查和风险排查并出具报告[6] - 公司从三个层面构建投资业务风险防范体系[11] 业务审批 - 贷审会审批贷款申请，半数以上委员同意后报总经理审批，总经理可否决[9] 业务检查 - 信贷业务部按季开展贷后检查，公司定期对贷款资产风险分类并计提准备[11] 业绩数据 - 2023年底资产总额1106025.81万元，营业收入22091.05万元，净利润13041.66万元[12] - 2023年底吸收存款余额957219.16万元，发放贷款余额（含贴现）383181.33万元[12] 指标数据 - 2023年底资本充足率22.94%，拆入资金比例0%，担保比例8.14%等[12] 公司业务 - 截至2023年12月31日，公司及子公司在该财务公司存款余额149636.51万元，贷款业务余额42000万元[14] 综合评价 - 未发现皖北煤电财务公司违规，风险管理无重大缺陷，资产负债比例符合要求[15]

证券代码：600971 证券简称：恒源煤电 公告编号：2024-013 安徽恒源煤电股份有限公司 第八届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 安徽恒源煤电股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会 第七次会议通知于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件、电话确认方式发出， 会议于 3 月 28 日在公司十二楼会议室召开。会议应到董事 9 人，公 司董事杨林、焦殿志因公出差原因分别委托董事周伟、朱四一代为出 席，全体董事参与了表决。经与会董事推选，会议由公司董事周伟主 持，公司监事、部分高管人员列席会议。会议召开符合《公司法》、 《公司章程》和《公司董事会议事规则》的规定。 会议经审议表决，通过了以下决议： 一、审议通过《恒源煤电 2023 年度经理层工作报告》 表决结果：同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。 二、审议通过《恒源煤电 2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 三、审议通过《恒源煤电 20 ...

业绩总结 - 2023年度营收77.86亿元[2] - 2023年度净利润20.31亿元[2] - 2023年归属于上市公司股东净利润20.36亿元[2] 利润分配 - 截止2023年末可供股东分配利润83.78亿元[2] - 拟每10股派现金红利8.5元（含税），共派10.20亿元（含税）[1][2] - 2024年3月28日董监事会通过预案，待股东大会审议[1][3][5]

公司治理 - 2023年4月26日年度股东大会选举产生第八届董事会[2] 审计工作 - 2023年审计委员会召开4次会议[3] - 2023年外部审计机构为上海立信会计师事务所[6] 报告审议 - 2023年多次审议各期报告并提交或同意内容[4][5] 内控与报告评价 - 2023年内控环境优化，财务报告真实准确[6][8] 未来展望 - 2024年审计委员会将提高财务信息披露质量[9]

审计相关决策 - 2023年3月30日董事会审计委员会审议通过续聘立信为2023年度审计机构并提交董事会[7] - 2023年3月30日公司召开第七届董事会第二十六次会议，4月26日召开2022年年度股东大会，审议通过续聘立信为2023年度审计机构[4] 审计沟通情况 - 2024年1月8日，立信向审计委员会发送沟通函，审计委员会同意相关事项[7] - 2024年3月20日，立信向审计委员会发送沟通函，就关键审计事项沟通，审计委员会认可[8] 审计结果与评价 - 立信认为公司财务报表按准则编制，公允反映财务状况等，内控有效，并出具标准无保留意见审计报告[5] - 公司审计委员会认为立信在年报审计中表现良好，按时完成2023年年报审计工作[10] 报告审议 - 2024年3月27日，公司董事会审计委员会召开专门会议，审议通过2023年年度报告等议案并同意提交董事会[8]

重要内容提示： 证券代码：600971 证券简称：恒源煤电 公告编号：2024-018 一、 召开会议的基本情况 安徽恒源煤电股份有限公司 (一) 股东大会类型和届次 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 26 日 14 点 30 分 召开地点：安徽省宿州市埇桥区西昌南路 157 号公司八楼会议室 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 股东大会召开日期：2024年4月26日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 26 日 至 2024 年 4 月 26 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25, ...