第一条 为规范开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司治理准则》和《上市公司股东大会规则》、《上 海证券交易所股票上市规则》以及其他法律 、行政法规和《公司章 程》的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围 内行使职权。 （修订稿） 第一章 总 则 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董 事、监事的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 ...

证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临 2023-051 开滦能源化工股份有限公司 关于向唐山开滦化工科技有限公司增资并建设化 工新材料中试及产业化示范基地一期工程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 投资标的名称：向唐山开滦化工科技有限公司（以下简称"化 工科技公司"）增资并建设化工新材料中试及产业化示范基地一期工 程 投资金额：33,508.59 万元 相关风险提示：未来本项目在中试项目比选开展和产业化示范 项目落地方面存在不确定性，可能存在科研项目数量不足、政府扶持 资金减少等原因导致收入和投资收益不及预期。 一、对外投资概述 （一）对外投资的基本情况 （二）董事会审议情况 2023 年 10 月 30 日，公司第七届董事会第九次会议以现场表决 方式召开，应出席会议的董事 9 人，实际出席会议的董事 9 人，会议 以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《公司关 1 于向唐山开滦化工科技有限公司增资并建设化工新材料中试及产业 化示范基地一期工程的议案》。 由于该项 ...

证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临 2023-049 开滦能源化工股份有限公司 第七届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、董事会会议召开情况 开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日以电话、电子邮件方式向全体董事发出了召开第七届董事会 第九次会议通知和议案。会议于 2023 年 10 月 30 日在河北省唐山市 新华东道 70 号开滦集团视频会议室以现场表决方式召开，会议应当 出席董事 9 人，实际出席会议的董事 9 人。会议由公司董事长彭余生 先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： （一）公司关于 2023 年第三季度报告的议案 表决结果：9 票同意，0 票弃权，0 票反对。 公 司 2023 年 第 三 季 度 报 告 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （http://www.sse.com.cn）。 ...

第一条 为进一步建立健全开滦能源化工股份有限公司 (以下简称 "公司") 董事(非独立董事，下同)、高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理 委员会《上市公司治理准则》、《公司章程》、《公司董事会议事规则》及 其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，主要负责制 定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公 司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会在董事会 领导下开展工作，对董事会负责。 （2023 年修订） 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中独立董事人 数不少于二分之一。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任， 负责召集和主持委员会工作；主任委员在薪酬与考核委员会委员选举产 生。薪酬与考核委员会另设副主任委员一名。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 至 2023 年 11 月 15 日 证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临 2023-053 开滦能源化工股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 1 股东大会召开日期：2023年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络 投票相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 11 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：河北省唐 ...

第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，直接对董事会 负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会成员应当保证足够的时间和精力履行委员会的 工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促 进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 （2023 年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会决策程序，强化决策功能，不断完善公司内控体系建设， 使审计委员会更好地履行职能，依据《中华人民共和国公司法》、中国 证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关法律法规和《公司章程》的规 定，制定本工作细则。 第四条 审计委员会由三名董事组成。其中至少有两名独立董事， 且至少有一名独立董事为会计专业人士，审计委员会成员应当具备履行 任审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第六条 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董 事，召集人由独立董事担任且为会计专业人士,召集人在成员内选举，并 报请董事会批准产生。 第七条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期 ...

（修订稿） 2023 年 10 月 第 1 页（共 46 页） 目 录 第 2 页（共 46 页） 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 党组织 第六章 董事会 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第七章 总经理及其他高级管理人员 第一节 总经理 第二节 董事会秘书 第八章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第九章 职工民主管理与劳动人事制度 第十章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十一章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十三章 修改章程 第十四章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人 的合法权益，规范公司的组织 ...

公司董事会设立战略、提名、审计、薪酬与考核等专门委员会。 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数， 并担任召集人。审计委员会的成员不得在公司兼任高级管理人员，且 审计委员会的召集人应为会计专业人士。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，并 应当按照相关法律法规、本制度和《公司章程》的要求，认真履行职 责，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 独立董事的独立性 第五条 独立董事必须具有独立性。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人 或者其他与公司存在利害关系的单位或者个人的影响。 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 为规范开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽 责履职，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 国务院办公厅《关于上市公司独立董事制度改革的意见》、中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《 上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第1号—规范运作》及《公司章程》等规定，制定本 ...

（修订稿） 第一章 总 则 第一条 为明确开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公 司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司治理准则》和《上 海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，制定本 规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。董事会 决定公司重大问题，应事先听取公司党委的意见。 董事会应当依法履行职责，确保公司遵守法律法规和《公司章程》 的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。 第三条 公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名。 第四条 董事会行使下列职权： （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券 及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解 （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三） ...

证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临 2023-050 开滦能源化工股份有限公司 第七届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 公司监事会对 2023 年第三季度报告发表如下审核意见： 1.公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、 《公司章程》和公司内控制度的各项规定； 一、监事会会议召开情况 开滦能源化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日以电话、电子邮件方式向全体监事发出了召开第七届监事会 第九次会议通知和议案。会议于 2023 年 10 月 30 日在河北省唐山市 新华东道 70 号开滦集团视频会议室以现场表决方式召开。会议应当 出席监事 5 人，实际出席会议的监事 5 人。会议由公司监事会主席董 立满先生主持，公司部分高管人员列席了会议。会议的召开符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： （一）公司关于 2023 年第三季度报告的议案 表决结果：5 票同意， ...