北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于开滦能源化工股份有限公司 2024 年年度股东大会的 1 网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证； 法律意见书 国枫律股字[2025]A0136 号 致：开滦能源化工股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2024 年年度股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称 "《股东会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证 券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简 称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《开 滦能源化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的 召集与召开程序、召集人 ...

开滦能源化工股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 开滦能源化工股份有限公司2025 年第一季度报告 证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人彭余生、主管会计工作负责人张嘉颖及会计机构负责人（会计主管人员）林燕保证季 度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同 期增减变动幅度(%) 营业收入 4,514,844,158.25 5,371,941,335.88 -15.96 归属于上市公司股东的净利润 67,272,600.25 209,408,270.68 -67.87 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 61,278,289.28 198,271,874.47 -69 ...

文章核心观点 - 开滦股份2025年第一季度营收和净利润同比均下降 [1] 公司业绩情况 - 2025年第一季度营收45.15亿元，同比下降15.96% [1] - 2025年第一季度净利润6727.26万元，同比下降67.87% [1]

开滦能源化工股份有限公司 2024 年年度股东大会会议资料 二〇二五年四月 证券简称：开滦股份 证券代码：600997 | 会议资料目录 | | --- | | 序号 | 会议资料名称 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 开滦能源化工股份有限公司 年年度股东大会议程 2024 | 2 | | 2 | 开滦能源化工股份有限公司 年度董事会工作报告 2024 | 4 | | 3 | 开滦能源化工股份有限公司 年度监事会工作报告 2024 | 9 | | 4 | 开滦能源化工股份有限公司关于 年度财务决算的议案 2024 | 12 | | 5 | 开滦能源化工股份有限公司关于 2024 年度利润分配的预案 | 20 | | 6 | 开滦能源化工股份有限公司关于 2024 年年度报告及其摘要的议案 | 21 | | 7 | 开滦能源化工股份有限公司关于预计 2025 年度日常关联交易的议案 | 22 | | 8 | 开滦能源化工股份有限公司关于注册发行短期融资券和中期票据的议案 | 46 | | 9 | 开滦能源化工股份有限公司关于授权办理信贷事宜的议案 | 48 | | 10 | 开滦 ...

开滦股份情况 - 4月7日开滦股份股票盘中跌停 公司主要业务包括煤炭开采、原煤洗选加工、炼焦及煤化工产品的生产销售 主要产品有洗精煤、焦炭以及甲醇、纯苯等化工产品 [1] 华泰柏瑞上证红利ETF情况 - 华泰柏瑞上证红利ETF为开滦股份前十大股东 去年四季度增持 持股比例为3.79% 今年以来收益率-2.40% 同类排名2825(总3442) [1] - 今年以来各阶段业绩：近1周涨幅0.63% 同类平均-1.87% 沪深300 -7.66% 跟踪标的-4.87% 同类排名157；近1月涨幅3.98% 同类平均-1.09% 沪深300 -8.99% 跟踪标的-2.43% 同类排名163；近3月涨幅0.60% 同类平均6.45% 沪深300 -5.44% 跟踪标的-5.81% 同类排名3100 [2] 基金经理情况 柳军 - 中国国籍 监事 复旦大学财务管理硕士 2009年6月起任上证红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理 现任华泰柏瑞基金管理有限公司副总经理 累计任职时间15年又311天 任职起始日期2009 - 06 - 04 现任基金资产总规模4388.51亿元 在管基金最佳任期回报135.37% [5][6] - 管理过的部分基金：华泰柏瑞沪深300ETF联接Y 规模0.08亿元 任职时间2024 - 12 - 13至今 任职天数115天 任职回报-1.41%；华泰柏瑞上证科创板50成份ETF联接Y 规模0.04亿元 任职时间2024 - 12 - 13至今 任职天数115天 任职回报2.46%；华泰柏瑞中证红利低波ETF联接Y 规模0.45亿元 任职时间2024 - 12 - 13至今 任职天数115天 任职回报1.92% [6] 李茜 - 中国国籍 伦敦政治经济学院金融数学硕士 2019年11月起任上证红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理 现任华泰柏瑞恒生创新药交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理 [6] - 管理过的部分基金：华泰柏瑞上证180ETF联接A 规模3.39亿元 任职时间2025 - 01 - 21至今 任职天数76天 任职回报-1.22%；华泰柏瑞上证180ETF联接I 规模0.00亿元 任职时间2025 - 01 - 21至今 任职天数76天 任职回报-1.24%；华泰柏瑞上证180ETF联接C 规模0.91亿元 任职时间2025 - 01 - 21至今 任职天数76天 任职回报-1.27% [8] 华泰柏瑞基金管理有限公司情况 - 成立于2004年11月 董事长为贾波 总经理为韩勇 共有3名股东 PINEBRIDGE INVESTMENT LLC持股49%、华泰证券股份有限公司持股49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司持股2% [8]

股权结构 - 截至2024年12月31日，开滦财务公司注册资本200,000万元[1] - 集团公司出资102,000万元，持股51%[1] - 公司出资80,000万元，持股40%[1] - 开滦汇金公司出资18,000万元，持股9%[1] 公司治理 - 董事会成员7名，监事会成员5名[4] 风险控制 - 风险控制体系由公司治理结构和三道防线构成[4] - 制定规范内部控制的制度[11] - 完成信用评级模型及评分标准建设[11] - 开展操作风险与内控自我评估，完成风险预警体系建设[11] - 制定业务管理办法控制业务风险[12] 财务数据 - 截至2024年12月31日，公司总资产1250611.89万元等[19] - 2024年，公司实现营业收入36565.35万元等[19] - 《管理制度汇编（第五版）》涵盖七大方面[20] - 2024年12月末，公司资本充足率为23.66%[21] - 2024年12月末，公司流动性比例45.58%等[21] - 2024年12月末，公司票资比为10.47%[22] - 2024年12月末，公司投资比例为7.54%[22] 存贷情况 - 截至2024年12月31日，公司及子公司存款余额411058.82万元等[23] 综合评估 - 未发现开滦财务公司风险控制体系存在重大缺陷[25] - 开滦财务公司运营正常，与开展存贷业务风险可控[25]

担保计划 - 2025年拟对六家子公司提供不超350,850万元融资担保[2][4] - 截至公告披露日，对子公司担保余额173,805.63万元[2] 子公司情况 - 迁安中化资产负债率77.68%，持股49.82%，现担保35,000万元，新增65,000万元[4] - 承德中滦资产负债率77.37%，持股51%，现担保17,850万元，新增17,850万元[4] - 唐山中润资产负债率56.65%，持股94.08%，现担保50,000万元，新增100,000万元[4] - 炭素化工资产负债率57.58%，持股94.72%，现担保4,910万元，新增9,000万元[4] - 唐山中浩资产负债率36.03%，持股100%，现担保66,045.63万元，新增154,000万元[4] - 化工科技资产负债率11.30%，持股96.39%，现担保0万元，新增5,000万元[4] 子公司业绩 - 2024年末迁安中化资产396,017.31万元，负债307,614.64万元，营收692,418.47万元，净利润 - 45,843.39万元[8] - 2024年末承德中滦资产114,403.16万元，负债88,518.18万元，营收204,871.36万元，净利润 - 21,079.44万元[9] - 2024年末唐山中润资产347,186.03万元，负债196,685.36万元，营收576,957.50万元，净利润 - 13,460.07万元[10] - 2024年末炭素化工资产65,887.23万元，负债37,937.81万元，营收138,968.80万元，净利润 - 1,390.77万元[12] - 2024年末唐山中浩资产435,439.75万元，负债156,891.93万元，营收229,839.70万元，净利润604.26万元[14] - 2024年末化工科技资产39,088.55万元，负债4,416.09万元，营收65.97万元，净利润41.29万元[16] 其他事项 - 2025年3月27日董事会审议授权办理担保议案，9票同意[19] - 与首钢股份同比例为迁安中化提供融资担保[19] - 与承钢集团按股比为承德中滦提供融资担保[21] - 2023 - 2024年对所属子公司担保额度270,950.00万元，已用172,865.00万元[24] - 公司及控股子公司未发生逾期或违规担保[24]

审计会议 - 2024年审计委员会召开九次会议[2] - 各次会议审议不同阶段财务报告等[2][3][5][6] 审计机构 - 2024年聘任中喜会计师事务所为审计机构[7] 审计评价与展望 - 审计委员会认为财务报告真实准确完整[7] - 2025年审计委员会将发挥监督职能[9]

人员与客户数据 - 截止2024年末，中喜事务所合伙人102名、注册会计师442名、从业人员1456名[1] - 2024年服务上市公司客户40家[1] 业绩数据 - 2024年度收入总额41845.83万元，审计业务收入36575.89万元，证券业务收入12260.14万元[1] 人员履历 - 项目合伙人杨会文近三年签1家上市公司审计报告，2024年开始服务[3] - 签字注册会计师邓海伏近三年签2家，2024年开始服务，当年受行政监管措施1次[3] - 质量控制复核人杜丽艳近三年复核4家，2024年开始服务[3] 其他信息 - 职业保险累计赔偿限额10000万元[12] - 制定质量管理制度，2024年审计质量管理措施有效执行[5] - 审计围绕收入确认展开，制定详细计划与时间安排[8] - 配备专属审计团队，核心成员经验丰富资质专业[9] - 公司明确中喜信息安全责任，其保密制度有效执行[11]

会计估计变更 - 2025年3月27日审议通过部分固定资产折旧年限变更议案[1] - 掘进、输送设备折旧年限分别从15、10年变为12、8年[1] - 变更自2025年1月1日起执行[1] 变更影响 - 2025年计提折旧净增加约1334万元[1] - 预计减少2025年归母净利润约956万元[1] - 预计减少2025年末归母净资产约956万元[1] 过往影响 - 2022 - 2024年折旧、利润、净资产受不同程度影响[3] 变更性质 - 本次变更是合理变更，不损害公司和股东利益[2]