| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 公告编号：2023-092 | | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | 中节能风力发电股份有限公司 关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次关联交易为：公司与中节能财务有限公司续签《金融服务协议》。 公司与财务公司续签《金融服务协议》的关联交易需提交公司股东大会 审议批准。 本次关联交易对上市公司的影响：公司与财务公司续签《金融服务协议》 为日常经营活动中经常发生的正常业务往来，遵循了公平、公正、公开的原则， 符合公司的整体利益和长远发展。 一、关联交易概述 公司于 2021 年 1 月 15 日与中国节能环保集团有限公司（以下简 称:"中国节能"）的全资子公司中节能财务有限公司（以下简称： "财务公司"）签订了《金融服务协议》，协议服务内容为在财务公 司办理存款、结 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 关于修订独立董事工作细则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 11 月 27 日，中节能风力发电股份有限公司（以下简称 公司）召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订<独立 董事工作细则>的议案》，同意对《股东大会议事规则》相关条款进行 修订。具体修订内容如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第一条 为进一步完善中节能风力发电股 | 第一条 为进一步完善中节能风力发电股 | | | 份有限公司（以下简称"公司"或"本公 | 份有限公司（以下简称"公司"或"本公 | | | 司"）的治理 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | 公告编号：2023-090 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 01 | 风电 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC K1 | 风电 | | 中节能风力发电股份有限公司 关于回购注销股权激励计划部分限制性 股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的原因 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 27 日召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于回购注 销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，根据 公司 2020 年限制性股票激励计划相关规定，公司有 1 名激励对象因 离职已不符合激励条件，不再具备激励对象资格,故公司决定对其持 有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 20,100 股予以回购注 销。 该部分限制性股票注销后，公 ...

| 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第一条 为进一步完善公司法人治理结 | 第一条 为进一步完善公司法人治理结 | | | 构，保障中节能风力发电股份有限公司 | 构，保障中节能风力发电股份有限公司 | | | （以下简称"公司"）监事会依法独立行 | （以下简称"公司"）监事会依法独立行 | | | 使监督权，确保全体股东的利益和公司的 | 使监督权，确保全体股东的利益和公司的 | | | 发展，现依据《中华人民共和国公司法》 | 发展，现依据《中华人民共和国公司法》 | | | （以下简称"《公司法》"）、《上市公 | （以下简称"《公司法》"）、《上市公 | | | 司章程指引（2006 年修订）》及其他相关 | 司章程指引（2022 年修订）》及其他相关 | | | 法律、法规和《中节能风力发电股份有限 | 法律、法规和《中节能风力发电股份有限 | | | 公司章程》（以下简称"公司章程"）的 | 公司章程》（以下简称"公司章程"）的 | | | 规定，制定本规则。 | 规定，制定本规则。 | | 2 | 第五条 监事每届任期三年。 | 第五条 监 ...

股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了维护全体股东的合法权益，规范中节能风力发电股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）的行为，保证公司股东大会规范、高效运作， 确保股东平等、有效地行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引（2022年修订）》 《上市公司股东大会规则（2022年修订）》以及国家其它相关法律、法规和《中 节能风力发电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、公司章程和本规则 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： (一) 决定公司的经营方针和投资计划； (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； (三) 审议批准董事会的报告； (九) 对公司的合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； (七) 对公司增加或减少注册资本作出决 ...

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》、《国务院办公厅 关于上市公司独立董事制度改革的意见》、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中节能风 力发电股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际， 制定本细则。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照有关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 李文卜先生在担任公司董事及董事会提名委员会委员期间恪尽 职守、勤勉尽责，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用。公 司董事会对李文卜先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷 心感谢！ 为保证董事会工作的顺利开展，根据《公司法》及《公司章程》 等相关规定，公司于 2023 年 11 月 27 日召开第五届董事会第十七次 会议，审议通过了《关于提名公司第五届董事会董事候选人的议案》， 提名沈军民先生为公司第五届董事会董事候选人（沈军民先生的简历 附后），任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会任期届满为 止。 1 经公司董事会提名委员会审查，沈军民先生未受过中国证监会及 其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，未发现沈军民先生存在《公 司法》等法律法规规定的禁止担任公司董事及被中国证监会处以证券 市场禁入处罚的情形。沈军民先生的专业经验、职业素养能够胜任公 司董事职务的履职要求，具备担任公司董事的任职资格。上述议案尚 需提交公司股东大会审议通过。 公司独立董事就上述事项发表了同意的 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2023-084 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 | K1 | 中节能风力发电股份有限公司 关于本次限制性股票回购注销实施完成暨 不调整可转债转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 因公司本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，本次限制性股票 回购注销完成后，"节能转债"转股价格不变。 一、本次限制性股票回购注销的基本情况 2023 年 7 月 5 日，中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公 司"）根据 2021 年第二次临时股东大会的授权，召开第五届董事会 十四次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解 除限售的限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立 意见。鉴于公司有 3 名激励对象因离职已不符合 ...

北京市天元律师事务所 关于中节能风力发电股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于中节能风力发电股份有限公司 法律意见 京天股字（2020）第 656-8 号 致：中节能风力发电股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）受中节能风力发电股份有限公 司（以下简称"公司"或"节能风电"）委托担任公司本次 2020 年限制性股票激励 计划（以下简称"本次激励计划"）的专项中国法律顾问，并依据《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 148 号，以下简称"《管理办法》"）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作 指引》（国资考分[2020]178 号，以下简称"《工作指引》"）等法律、法规及其 他规范性文件和《中节能风力发电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《中节能风力发电股份有限公司 2020 年 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2023-083 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | | 中节能风力发电股份有限公司 股权激励限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 回购注销原因：根据《公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激 励计划》"）的相关规定，鉴于公司有 3 名激励对象因离职已不符合激励条 件，根据公司 2020 年限制性股票激励计划相关规定，回购注销 3 名激励对 象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 180,900 股。 本次注销股份的有关情况： | 回购股份数量（股） | 注销股份数量（股） | 注销日期 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 ...