董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人[4] - 审计委员会成员3名，含2名独立董事，会计专业独董任召集人[6] - 战略委员会由五名董事组成，至少1名独立董事[8] - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独董占多数[9] - 提名委员会由三名董事组成，独董占多数[10] 会议规则 - 董事会每年至少开两次会，每六个月一次，提前10日书面通知[29] - 临时董事会会议提议后，董事长10日内召集[29] - 临时会议通知提前3日送达，重大紧急事项除外[30] - 董事会会议须过半数董事出席，一事一表决、一人一票[34] - 审计委员会会议三分之二以上成员出席可举行，决议过半数通过[7] 决议规则 - 董事会决议经全体董事过半数表决同意，对外担保有额外要求[6] - 关联董事不参与相关决议表决，无关联董事过半数通过[34] - 未按法定程序形成的书面决议无法律效力[37] 董事相关 - 董事任期三年，可连选连任[14] - 兼任高管的董事不超董事总数1/2[15] - 董事连续两次未出席且不委托他人，董事会建议撤换[23] - 董事书面辞职报告收到日生效，两交易日内披露[24] - 董事离任后一年遵守忠实义务[21] 其他 - 各专门委员会可聘中介机构，费用公司承担[11] - 股东60日内可请求撤销不满足要求的董事会决议[20] - 董事会讨论职工利益事先听取工会和职工意见[35] - 董事会记录永久保存，初稿供董事审阅[50][36] - 董事会决议致损，参与且未异议董事赔偿[38] 决策流程 - 战略、投资、财务预决算方案由总经理拟订，经审议实施[41] - 人事任免经考核，报董事会或股东会审批[42] - 董事会决议由股东会批准或总经理执行，总经理报告情况[44] 规则生效 - 本规则经股东会审议通过生效，修改亦同[46]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[5] - 临时股东会不定期召开，特定情形下公司需在事实发生之日起2个月内召开[5] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形可触发临时股东会召开[5] 提议与反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会需在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[10] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，不同意或未反馈审计委员会可自行召集[10] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，不同意或未反馈股东可向审计委员会提议[11] 提案相关 - 董事会以及单独或者合计持有公司1%以上股份的股东有权向股东会提出提案[16] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[17] 通知与时间 - 召集人应在年度股东会召开20日以前、临时股东会召开15日以前以公告方式通知各股东[18] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[21] - 发出股东会通知后无正当理由不得延期或取消，出现情形需在原定召开日前至少2个工作日通知股东并说明原因[21] 投票相关 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3：00，不得迟于现场股东会召开当日上午9：30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3：00[22] - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过规定比例部分的股份在买入后三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东会有表决权的股份总数[35] - 公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或投资者保护机构可公开征集股东投票权[35] 主持相关 - 董事长不能履职时，由副董事长主持；副董事长不能履职时，由半数以上董事推举董事主持[32] - 审计委员会自行召集的股东会，由审计委员会主席主持；主席不能履职时，由半数以上审计委员会成员推举成员主持[32] - 股东自行召集的股东会，由召集人推举代表主持[33] - 经现场出席股东会有表决权股东过半数同意，可推举一人主持会议[33] 表决规则 - 股东会审议关联交易事项，关联股东表决应回避，其表决权股份不计入总数[34] - 股东会审议影响中小投资者利益重大事项，对中小投资者表决单独计票并公开结果[35] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上，或股东会选举两名以上独立董事时，应采用累积投票制[36] 决议相关 - 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的，需股东会以特别决议通过[43] - 股东会做出普通决议，需由出席股东会股东（包括股东代理人）所持有表决权的股份的过半数同意通过[41] - 股东会做出特别决议，需由出席股东会股东（包括股东代理人）所持有表决权的股份的三分之二以上同意通过[41] - 审议关联交易普通决议事项，需由出席股东会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过[43] - 审议关联交易特别决议事项，需由出席股东会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过[43] - 股东可自股东会决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销召集程序、表决方式违法违规或决议内容违反公司章程的决议[45] 其他规则 - 同一表决权重复表决时以第一次投票结果为准[39] - 未填、错填等表决票及未投的表决票视为弃权，弃权票在计算表决结果时作为有表决权的票数处理[39] - 股东会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式[39] - 会议记录保存期限至少为10年[56] - 股东会主持人有权宣布暂时休会或在必要时宣布休会[58] - 股东会全部议案表决结果无异议后主持人宣布散会[58] - 股东会决议应列明提案股东姓名或名称、持股比例和提案内容[60] - 会议提案未通过或变更前次决议，董事会应作特别提示[60] - 股东会决议由董事会负责执行，总经理组织实施[60] - 新任董事在决议作出后立即就任或按决议确定时间就任[61] - 派现、送股或资本公积转增股本方案在股东会结束后2个月内实施[61] - 董事长督促检查决议执行情况，必要时召集董事会临时会议[61] - 规则经股东会审议通过后生效，修改时亦同[67] 报告述职 - 年度股东会上，董事会应报告过去一年工作，独立董事应述职[40]

中节能风力发电股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会机构设置与运作规范，健全董事会的议事方式与科学决策程 序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司章程指引》、 《上市公司治理准则》、《中节能风力发电股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及其他有关法律法规规定，制定本规则。 第三条 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。董事会设董事长1人，由 董事会以全体董事的过半数选举产生。 董事会应具备合理的专业结构，董事应具备履行职务所必需的知识、技能和 素质。 第四条 董事会发挥"定战略、作决策、防风险"的作用，行使下列职权： (七) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券发行及上市方案； 1 (一) 召集股东会，并向股东会报告工作； (二) 执行股东会的决议； (三) 决定公司的经营计划、投资方案； (四) 制定公司中长期发展规划； (五) 决定公司的年度财务预算方案、决算方案； (六) 制订公司的利润分配方案和 ...

中节能风力发电股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》、《国务院办公厅 关于上市公司独立董事制度改革的意见》、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中节能风 力发电股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际， 制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照有关法 律、行政法规、中国证券 ...

北京市天元律师事务所 关于中节能风力发电股份有限公司 2025 年第四次临时股东会的法律意见 京天股字（2025）第 737 号 致：中节能风力发电股份有限公司 中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第四次临时股 东会（以下简称"本次股东会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，现 场会议于 2025 年 12 月 4 日在北京市海淀区西直门北大街 42 号节能大厦 A 座 12 层会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指 派本所律师参加本次股东会会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称"《股 东会规则》"）以及《中节能风力发电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，就本次股东会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、 召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《中节能风力发电股份有限公司第六 届董事会第三次会议决议公告》、《中节能风力发电股份有限公司第六届董事会第 四次会议决议公告》、《中节能风力发电股份 ...

| 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | | | 公告编号：2025-089 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC | 风电 | 01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC | 风电 | K1 | | | 债券代码：242007 | 债券简称：风电 | WK01 | | | | 债券代码：242008 | 债券简称：风电 | WK02 | | | | 债券代码：242932 | 债券简称：25 | 风电 | K2 | | 中节能风力发电股份有限公司 2025年第四次临时股东会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 1,403 | | --- | --- | | 2、出席会议的股 ...

公司担保情况 - 截至公告日，公司及其控股子公司对外担保总额为72,993.52万元 [1] - 对外担保总额占公司最近一期经审计净资产的比例为3.98% [1] - 公司对外担保逾期的累计金额为0 [1]

担保情况 - 为中节能嵩县风电公司担保3351万元，实际余额3351万元[3] - 为中节能钦州风电公司担保9000万元，实际余额9000万元[3] - 截至公告日公司对外担保总额72993.52万元，占净资产3.98%[5] - 2025年为子公司新增担保预计不超18.10亿元[9] - 按持股比例为白石公司担保45481.89万元[18] - 白石公司对金风科技反担保15160.63万元[18] 公司及子公司财务数据 - 中节能嵩县风电公司2025年9月30日资产45361.64万元，负债38781.71万元[12] - 中节能嵩县风电公司2024年末资产32583.48万元，负债28615.77万元[12] - 中节能钦州风电公司2025年9月30日资产176939.27万元，负债137151.64万元[14] - 中节能钦州风电公司2024年末资产172525.57万元，负债135221.58万元[14] - 中节能钦州风电公司2025年1 - 9月营收8003.56万元，净利润 - 569.65万元[14] - 中节能钦州风电公司2024年度营收10295.62万元，净利润810.66万元[14] 其他情况 - 公司及子公司无逾期和涉诉担保[18] - 董事会认为担保利于业务，风险可控[17] - 担保不影响日常经营，不损害股东利益[17]

2025年11月A股定增实施情况 - 2025年11月A股上市公司共计实施定增9起，同比下降36% [1][2] - 实际募资总额约344.61亿元，同比大幅上升147%，环比下降8% [1][2] - 募资规模前三的公司为远达环保（235.76亿元）、沪硅产业（67.16亿元）、湖北能源（29.00亿元） [4][5] - 募资规模在5亿元以下的有6家公司，其中南方精工、博菲电气募资规模相对较小 [4] - 按中证行业分类，工业行业和可选消费行业各实施3起定增，工业行业募资规模合计约239.19亿元，位居各行业之首 [6][7] 2025年11月A股定增预案披露情况 - 2025年11月A股上市公司披露定增预案共计29起，拟募资规模合计约287.79亿元，同比下降35%，环比下降20% [7] - 拟募资规模最大的公司为节能风电，拟募资不超过36亿元 [9][11] - 盛新锂能、德明利拟募资规模均为32亿元，并列第二 [9][11] - 维信诺、生益电子、南网能源的拟募资最高金额均不低于20亿元 [9] - 按中证行业分类，工业行业发布8起定增预案，数量居首；信息技术行业有6起预案，拟募资额合计109.58亿元 [13][14]

行业核心数据 - 2025年9月中国风力发电量产量为672亿千瓦时，同比下降7.6% [1] - 2025年1-9月中国风力发电量累计产量为7673亿千瓦时，累计增长10.1% [1] 相关上市公司 - 行业主要上市公司包括金风科技、明阳智能、运达股份、上海电气、中材科技、节能风电、泰胜风能、东方电气、湘电股份、天顺风能 [1] 数据来源 - 数据来源于国家统计局及智研咨询发布的行业报告 [1]