公司项目情况 - 截至2024年6月30日，在建项目装机容量104.05万千瓦，可预见的筹建项目装机容量194万千瓦 [2] - 截至公司第三季度报告披露日，本年新增备案及取得建设指标项目容量151.95万千瓦，约占上年度末运营装机容量的28.38% [4] 公司电力交易情况 - 2024年上半年，上网电量61.35亿千瓦时，同比减少0.54%，电力市场化交易电量32.25亿千瓦时，占比52.57%，同比减少0.03个百分点 [4] - 今年以来，甘肃区域、广西区域及河北区域参加绿电交易，交易方式主要为双边协商、集中竞价 [6] 公司弃风限电情况 - 2022 - 2024年6月30日，因“弃风限电”损失的潜在发电量分别为107,480万千瓦时、120,897万千瓦时、68,653万千瓦时，分别占当期全部可发电量的8.26%、9.00%、10.03% [4] 公司财务情况 - 截至2024年9月末，应收账款总额约73.58亿元，主要为应收补贴电费款 [4] - 近三年累计现金分红约14.09亿元，上市十年来累计分红24.78亿元，平均股利支付率35.95% [6] 公司未来规划 - 未来根据项目开发进展及资本支出计划等因素提前筹划再融资事项，以保证主营业务可持续发展，以相关公告为准 [6] - “十四五”期间预计100万千瓦容量项目运营达15年以上，具备“以大代小”条件，将根据各省政策和公司情况开展 [6] - 未来综合考虑盈利情况、资本支出计划等合理安排分红 [6]

重要内容提示： "节能转债"调整前转股价格：3.44 元/股 "节能转债"调整后转股价格：3.44 元/股 因中节能风力发电股份有限公司（以下简称"公司"）本次回 购注销的限制性股票占公司总股本比例较小，经计算并四舍五入，本 次限制性股票回购注销实施完成后，"节能转债"的转股价格不变。 | 证券代码：601016 | 证券简称：节能风电 | 公告编号：2024-077 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113051 | 转债简称：节能转债 | | | 债券代码：137801 | 债券简称：GC 风电01 | | | 债券代码：115102 | 债券简称：GC 风电 K1 | | | 债券代码：242007 | 债券简称：风电 WK01 | | | 债券代码：242008 | 债券简称：风电 WK02 | | 中节能风力发电股份有限公司 关于本次限制性股票回购注销实施完成暨 不调整可转债转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担法律责任。 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关 ...

公司成立 - 中节能（白银）风力发电有限公司近日成立，法定代表人为牛小伟，注册资本为1000万元 [1] 经营范围 - 公司经营范围包括电气设备修理、发电技术服务、机械设备销售、风电场相关装备销售、机械零件和零部件销售、电池销售等 [1] 股权结构 - 公司由节能风电全资持股 [2]

激励计划授予 - 2021年1月26日向129名激励对象授予2638万股限制性股票，授予价1.75元/股[9] - 截至2021年1月26日收到129名激励对象认购款4616.5万元，变更后注册资本50.13052亿元[10] 激励计划回购注销 - 2021 - 2024年因激励对象离职等原因多次回购注销限制性股票，回购价经调整为1.476元/股[11][12][14][15][17][18][19][21][22][23] 激励计划时间节点 - 2020年11月25日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[5][6] - 2020年12月8日披露激励对象名单核查意见及公示情况说明[6] - 2021年1月22日股东大会审议通过激励计划相关议案[7] - 2021年2月2日完成股份登记[10] 派息情况 - 2024年6月19日完成每股派发现金红利0.084元（含税）[19][23] - 2023年度拟以6474715616股为基数，每10股分配现金0.84元（含税）[23] 其他情况 - 本次回购资金为公司自有资金[25] - 激励计划回购注销已取得现阶段必要批准与授权，尚需履行相关程序[27] - 回购注销方案内容符合相关规定[25][27]

回购注销情况 - 公司决定回购注销3名激励对象520,200股未解除限售股票[3] - 2名因岗位调动、1名因离职触发回购注销[7][8] - 预计2024年11月26日完成注销[4] 数据变动 - 激励对象由117人调为114人[9] - 未解锁限制性股票由8,350,400股调为7,830,200股[9] - 有限售条件流通股变动 -520,200股，总股本变动 -520,200股[12] 会议情况 - 2024年9月6日公司会议审议通过回购注销议案[6]

公司基本信息 - 公司名称为中节能风力发电股份有限公司，证券代码 601016，证券简称节能风电 [1] - 投资者关系活动时间为 2024 年 11 月 20 日 15 点 30 分，地点是华创证券上海策略会 [2] - 参与单位有明河投资、观火投研、国海富兰克林基金、诺德基金等 [2] 公司发展规划 - 截至 2024 年 6 月 30 日，在建项目装机容量 104.05 万千瓦，可预见的筹建项目装机容量 194 万千瓦 [2] - 截至公司第三季度报告披露日，本年新增备案及取得建设指标项目容量 151.95 万千瓦，约占上年度末运营装机容量的 28.38% [4] 市场化交易电情况 - 2024 年上半年，上网电量 61.35 亿千瓦时，同比减少 0.54% [4] - 电力市场化交易电量 32.25 亿千瓦时，占比 52.57%，同比减少 0.03 个百分点 [4] 弃风限电情况 - 2022 - 2024 年 6 月 30 日，因“弃风限电”损失的潜在发电量分别为 107480 万千瓦时、120897 万千瓦时、68653 万千瓦时，分别占当期全部可发电量的 8.26%、9.00%、10.03% [4] - “弃风限电”主要发生在河北、新疆、甘肃、青海和内蒙区域风电场，随着战略布局调整和绿色电力输送通道建设及多边交易电量提高，状况将改善 [4] 应收账款情况 - 截至 2024 年 9 月末，应收账款总额约 73.58 亿元，主要为应收补贴电费款 [4]

项目开发与布局 - 湖南临澧桐山 10 万千瓦和营驻山 5 万千瓦风电项目列入湖南省 2024 年重点推进建设项目清单，实现湖南风电市场“零”突破 [3] - 拿下“察右前旗（兴和县）50 万千瓦工业园区绿色供电项目”，刷新单体最大项目记录并纳入内蒙古自治区市场化消纳新能源项目清单 [3] - 截止 2024 年 10 月末，新增备案及取得建设指标项目容量 151.95 万千瓦，完成全年任务目标且创历史最好成绩，约占上年度末运营装机容量的 28.38% [3][9][13] - 2024 年推进木兰 20 万千瓦风电 + 清洁供暖项目，计划 2024 年 11 月底前完成前期工作，12 月开工，2025 年 12 月底竣工投入运营 [3] - 2024 年甘肃、河北区域项目容量突破百万大关，在湖南、黑龙江取得市场开发零的重大突破和战略布局 [11] - 加大中东部及南方区域市场开发力度，在湖北、广西、河南、四川等已有项目区域拓展新项目 [11] - 借鉴澳洲白石项目经验，开拓澳大利亚市场，加强对欧洲及“一带一路”沿线国家风电市场跟踪研究及项目前期论证 [11] 发电量与装机容量 - 截至 2024 年 9 月 30 日，累计完成发电量 919,038 万千瓦时，较上年同期增长 1.37% [5] - 截至 2024 年 9 月 30 日，累计装机容量为 606.576 万千瓦，权益装机容量为 583.146 万千瓦，运营装机容量为 593.636 万千瓦，三季度新增运营装机容量 23.166 万千瓦 [11][13] - 截至 2024 年 9 月 30 日，陆上风电发电量 86.26 亿千瓦时，较上年同期增长 0.65%，海上风电发电量 5.64 亿千瓦时，较上年同期增长 13.83% [13] 弃风限电情况 - 截止 2024 年 6 月 30 日，因“弃风限电”损失潜在发电量 68,653 万千瓦时，占当期全部可发电量的 10.03%，比上年同期提高 0.9 个百分点 [5] - “弃风限电”多集中在新疆、甘肃、河北、内蒙区域风电场，随着战略布局调整和绿色电力输送通道建设及多边交易销售电量提高，状况将逐步改善 [5] ESG 报告 - 2024 年 3 月 29 日，响应国资委和上交所要求，发布首份《环境、社会及治理(ESG)报告》 [5] - 2023 年度识别出 19 项 ESG 重要性议题，包括 5 项环境议题、8 项社会议题、6 项治理议题并重点披露 [7] 其他事项 - 目前无已核准或在建大基地项目，针对大基地竞配项目加强信息收集分析，制定竞配方案，力争未来有所突破 [7] - 将根据实际情况和战略需求，审慎评估是否采用银行贷款进行股票回购，积极探索其他市值管理手段 [7] - 2024 年制定“提质增效重回报”专项行动方案，落实聚焦主业、稳定利润分配等多项举措 [9] - 与控股股东旗下太阳能公司积极开展业务协同，需处理好同行业竞争问题 [13] - 年前三季度实现营业收入 38.11 亿元，归属于上市公司股东的净利润 11.80 亿元，将继续扩大主营业务规模 [13] - 投资性现金流为负主要因在建项目投资支出增加，可转债若触发回售条款将按规定履行程序及信息披露义务 [15] - 公司专注风力发电，坚持市场开发原则，有较高知名度和品牌形象，管理层经验丰富，有专业化团队，可控制成本、提高效率和盈利能力 [15]

一、涉及公司 节能风电公司[1][2][3][4] 二、核心观点及论据 （一）发展阶段与战略目标 - 作为当时在上交所主板上市的首个风电专业运营商，在国内资本市场广受关注，如今进入新发展阶段，从过去的两步发展到如今的两千战略目标，持续发展风电产业[1][2]。 （二）在能源革命中的角色 - 通过一系列高利益相关者战略安排建立国家能源革命和转型，确保能源安全与保护，成为重要力量[2]。 （三）发展成果 - **规模增长**：2014年售出1.323亿千瓦，现在总计900万千瓦，总容量增长近7倍；资产量从1291亿元增长到4298亿元，超过3倍；发电能力从每年27亿千瓦增长到每年122亿千瓦，是4.5倍[3]。 - **经营数据（2020年前三季度）**：总营业收入381.1亿元，总利润141.5亿元，利润总额119.5亿元；截至2024年9月底，公司总资产4389.7亿元，总设备容量60.6576万千瓦；截至2024年10月底，今年新设备和建设指标总容量15.195万千瓦；今年年底公司运营总容量达到28.38%[3]。 - **荣誉与认可**：2023年获第17届中国上市公司估值奖、中国上市公司奖、中国上市公司协会奖、中国上市公司2022研发解释奖；2024年，华平上海证券交易所2023 - 2024年信息披露工作首次获得A级评价，得到资本市场一致认可[3]。 （四）市场布局 - **国内布局**：占据清江、青海、内蒙古、河南、湖北、广西、四川等优质风资源地区，尤其抓住国家海上风电发展战略区域，在中国南海和广东长江建成首个风电项目[2]。 - **国际布局**：以澳大利亚为海外风电业务首个基地，落地节能风电首个海外风电项目澳大利亚白石风电厂，逐步完成从国内到国际、从陆地到海洋的全面布局[2]。 三、其他重要内容 - 节能风电一直有着人类清洁能源回归自然、守护碧水蓝天的美好愿景，不断发展进步，已转变为保障国家能源安全和绿色能源的主要能源来源[3][4]。

公司项目情况 - 截至2024年30日，在建项目装机容量104.05万千瓦，可预见筹建项目装机容量194万千瓦 [2] - 截至三季度报告披露日，本年新增备案及取得建设指标项目容量151.95万千瓦，约占上年度末运营装机容量的28.38% [2] - 澳大利亚白石17.5万千瓦项目已全部建成投产运营，公司继续开拓澳大利亚市场二期项目，加强对欧洲及“一带一路”沿线国家风电市场研究和项目前期论证 [2] 公司电力交易情况 - 2024年上半年上网电量61.35亿千瓦时，同比减少0.54%，电力市场化交易电量32.25亿千瓦时，占比52.57%，同比减少0.03个百分点 [2] 公司弃风限电情况 - 2022 - 2024年6月30日，因“弃风限电”损失潜在发电量分别为107,480万千瓦时、120,897万千瓦时、68,653万千瓦时，分别占当期全部可发电量的8.26%、9.00%、10.03% [2] - “弃风限电”多发生在河北、新疆、甘肃、青海和内蒙区域风电场，随着战略布局调整和绿色电力输送通道建设及多边交易电量提高，状况将改善 [2][3] 公司融资计划 - 公司未来会根据项目开发进展及资本支出计划等提前筹划再融资事项，以保证主营业务可持续发展，以相关公告为准 [3]

财务表现 - 2024年第三季度公司实现营业收入11.68亿元，同比增长1.06%，归母净利润3.07亿元，同比微增0.06% [3] - 2024年前三季度公司实现营业收入38.11亿元，同比减少0.39%，利润总额14.15亿元，归母利润11.95亿元，同比减少1.23% [3] - 截至2024年9月末，公司总资产438.97亿元，归母净资产174.62亿元 [3] 业务发展 - 截至2024年9月末，公司累计装机容量606.576万千瓦，运营装机容量593.636万千瓦，其中三季度新增运营装机23.166万千瓦 [3] - 2024年第三季度发电量28.05亿千瓦时，同比增长5.52%；1-9月发电量91.90亿千瓦时，同比增加1.37% [3] - 2024年上半年公司平均上网电价477.91元/兆瓦时，同比降低0.06%；可利用小时数1293小时，同比减少17小时 [4] 产业布局 - 公司拥有53家全资、控股子公司及2家参股公司，全面布局陆地海上、国内国外风力发电项目 [4] - 2024年公司在甘肃、河北两个区域项目容量突破百万大关，在湖南、黑龙江两省取得市场开发零的重大突破 [4] - 公司继续开拓澳大利亚市场，同时加强对欧洲及"一带一路"沿线国家风电市场的跟踪研究及项目前期论证 [4][5] 利润分配 - 近三年公司累计现金分红金额约14.09亿元人民币，上市十年来累计分红24.78亿元，平均股利支付率35.95% [4] - 未来公司将在综合考虑盈利情况、资本支出计划等事项的基础上，合理安排分红 [4] ESG发展 - 2023年度公司共识别出19项ESG重要性议题，包括5项环境议题、8项社会议题以及6项治理议题 [5] - 公司发布了首份《环境、社会及治理（ESG）报告》，全面展示公司ESG绩效 [5] 未来规划 - 截至2024年6月30日，公司在建项目装机容量合计104.05万千瓦，可预见的筹建项目装机容量合计达194万千瓦 [5] - 2024年公司新增备案及取得建设指标项目容量151.95万千瓦，约占公司上年度末运营装机容量的28.38% [5] 应收账款 - 截至2024年9月末，公司应收账款总额约73.58亿元，主要为应收补贴电费款 [5] 海外市场 - 公司澳大利亚白石17.5万千瓦项目已全部建成投产运营 [5] - 公司继续开拓澳大利亚市场，同时加强对欧洲及"一带一路"沿线国家风电市场的跟踪研究 [5] 市场化交易 - 2024年上半年公司上网电量61.35亿千瓦时，同比减少0.54%，其中电力市场化交易电量32.25亿千瓦时，占比52.57% [6] 弃风限电 - 2022年至2024年6月30日，公司因"弃风限电"损失的潜在发电量分别为107,480万千瓦时、120,897万千瓦时、68,653万千瓦时，分别占当期全部可发电量的8.26%、9.00%、10.03% [6] - "弃风限电"主要发生在河北、新疆、甘肃、青海和内蒙古区域 [6] 再融资计划 - 公司未来会根据项目开发进展及资本支出计划等因素提前筹划再融资事项 [7] 折旧政策 - 公司发电及相关设备折旧方法为年限平均法，折旧年限5-25年，残值率5%，年折旧率3.80%-19.00% [7] - 陆上风电场风机折旧年限20年，海上风电场风机折旧年限25年 [7]