人员与业务规模 - 截至2023年末，立信有合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 2023年立信业务收入50.01亿元，审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.32亿元[2] 风险保障 - 截至2023年末，已提取职业风险基金1.66亿元，购买职业保险累计赔偿限额12.50亿元[2] - 投资者诉金亚科技等案尚余1000多万在诉讼，职业保险可覆盖赔偿[3] - 投资者诉保千里等案，一审立信对部分债务15%担责，职业保险可覆盖赔偿[3] 执业情况 - 近三年因执业受行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次[3] 审计服务 - 项目合伙人等自2021年开始为公司提供审计服务[4] - 2023年审计就重大会计审计事项及时咨询并解决问题[7] - 2023年审计就重大会计审计事项达成一致，无分歧[7] - 2023年审计围绕收入确认、成本核算等重点展开[10] - 立信制定审计计划与时间安排，按时出具报告[10] - 立信配备专属审计团队，核心成员有专业资质[11] - 立信后台支持团队含多领域专家，技术专家全程参与[12] 信息安全 - 公司在聘任合同中明确立信信息安全管理责任义务[13] - 立信制定系统性信息安全控制制度且能有效执行[13]

公司业绩 - 公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润73,887,212.18元，同比增长147,539,610.04元[11] - 公司2023年年末总股本为787,295,690股[4] - 公司2023年营业收入为871,075,258.86元，同比增长54.38%[11] - 公司2023年全年采购总额为5180.77万元[26] - 公司实际生产精矿量为65,611.06吨，实际发货量为65,383.80吨，产销率达到99.65%[26] - 公司2023年全年销售收入为8.71亿元，同比增长54.38%[41] 财务状况 - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为2,896,406,878.33元，同比增长1.52%[12] - 公司2023年实现现金分红，每10股派发现金红利0.29元，共计派发现金股利22,831,575.01元（含税）[4] - 公司2023年实现现金分红，占净利润的比率为30.90%[163] 生产情况 - 扎西康矿山采选矿石量实际完成53.1万吨，完成率94.35%[18] - 拉屋矿山金属量实际完成32,383吨，完成率100.13%[19] - 塔铝金业项目采选矿石量实际完成138.48万吨，完成率99.10%[21] - 塔铝金业项目金属量实际完成1,001.21公斤，完成率66.70%[21] 技术创新 - 公司完成了8项科技项目研发，获得计算机软件著作权6项，实用新型专利6项[25] 市场行情 - 全球黄金需求量略有下降，但仍保持高位，央行购金热情不减，全年净购金量创历史第二高[33] - 2023年黄金价格在国际市场上涨约12%，国内金价上涨约16%，黄金需求仍稳定[33] - 白银市场价格呈现宽幅震荡行情，受美联储货币政策调整和全球经济衰退预期影响[33] 公司治理 - 公司严格履行关于避免同业竞争和规范关联交易的承诺[184] - 公司通过股东大会行使出资人权利，保持独立运行，董事会成员具备专业知识和素质[95] - 公司建立内幕信息知情人登记管理制度，规范内幕信息管理工作，保障内幕信息的合法性和保密性[96] 社会责任 - 公司圆满完成了外审、山南分公司的税务稽查、财务信息化建设等重点工作[25] - 公司在2023年度对扶贫及乡村振兴项目总投入为127.17万元，惠及260人[181][182] - 公司为矿区驻地农牧民和驻军提供扶贫帮助与公益捐助活动，捐赠金额包括75万元、15.8万元和50万元[180] 人才队伍 - 公司将加强智能矿山建设，推进矿山机械化、自动化和信息化[85] - 公司将加大人才培养和引进力度，通过多种途径加强人才培养，提高人才素质和创新能力[89] - 公司将构建和形成“老中青”的人才梯队，拓宽人才培养渠道，不断完善人才梯队培养体系[90]

业绩与分红 - 拟向全体股东每10股派现0.29元，拟派现22,831,575.01元，占2023年净利润30.90%[10] - 监事会审议通过2024年第一季度报告[19] 会议相关 - 2024年4月26日召开监事会会议，实到3人[2] - 多项议案表决3票同意，部分需提交2023年年度股东大会审议[3][4][5][6][7][10][11][14][16][18] 其他事项 - 邀标选聘2024年度审计机构为立信会计师事务所[12] - 依据财政部文件合理变更会计政策，无重大影响[17]

西藏华钰矿业股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | 第一章 总则 2 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 股份 3 | | | 第一节 股份发行 3 | | | 第二节 股份增减和回购 4 | | | 第三节 股份转让 5 | | | 第四章 股东和股东大会 6 | | | 第一节 股东 6 | | | 第二节 股东大会的一般规定 8 | | | 12 | 第三节 股东大会的召集 | | 13 | 第四节 股东大会的提案与通知 | | 15 | 第五节 股东大会的召开 | | 18 | 第六节 股东大会的表决和决议 | | 第五章 董事会 21 | | | 第一节 董事 21 | | | 第二节 董事会 24 | | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 30 | | | 第七章 监事会 32 | | | 第一节 监事 32 | | | 第二节 监事会 33 | | | 34 | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | | 34 | 第一节 财务会计制度 | | 35 | 第二节 利润分配 | | 38 | 第三节 内部审计 | | 第四节 会计师事务所 ...

监事会构成 - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于1/3[4] 监事任期 - 监事每届任期三年，任期届满可连选连任[4] 会议召开 - 定期会议每六个月召开一次[9] - 特定情况十日内召开临时会议[9] - 主席收到提议三日内发临时会议通知[10] - 定期和临时会议分别提前十日和五日发书面通知[10] 会议举行 - 需过半数监事出席方可举行[13] 表决与决议 - 表决一人一票，记名和书面等方式[15] - 形成决议需全体监事过半数同意[17] 会议记录 - 会议记录保存10年[18]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度[1] - 办理该业务适用本制度，符合条件可暂缓或豁免披露[2] - 申请需填审批表交董事会秘书处，经董事长核准[4][8] - 需登记相关事项，出现泄露及时核实披露[5][6] - 确立责任追究机制，制度经董事会审议生效[6][16]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[6][7] - 营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 董事、三分之一以上监事或总经理变动属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[7] 档案管理 - 内幕信息知情人档案等至少保存十年[17] - 内幕信息依法公开披露后五个交易日内报送相关档案及备忘录[17] 保密制度 - 公司各部门及相关子公司应参照实施内幕信息保密制度[19] - 内幕信息知情人在信息未公开前应控制知情范围，不得泄露信息或利用其谋利[15] - 内幕信息公开前，知情人应妥善保管相关资料，防止信息被调阅拷贝[16] - 定期报告公告前，相关工作人员不得泄露公司报表及数据[17] 信息报送与配合 - 对无依据的外部报送要求应拒绝，有依据的需登记内幕知情人并提醒保密[21] - 控股股东和实际控制人应配合信息披露和登记工作，不得隐瞒信息[19] - 公司筹划高送转方案需履行保密义务，报送内幕信息知情人名单[22] 违规处理 - 发现内幕交易等情况，公司应核实并追责，2个工作日内报送相关情况[24] - 内幕信息知情人违规造成严重影响或损失，公司将按情节处理[25] - 违规构成犯罪的，将移交司法机关追究刑事责任[25]

授信情况 - 中信银行拉萨分行给予公司授信14000万元，敞口8000万元，有效期1年[1] 业务相关 - 业务方式为保证，用于日常生产经营周转[1] 担保情况 - 实际控制人及法定代表人及其配偶提供连带责任保证担保[1] 交易性质 - 该笔业务构成关联交易，免于审议和披露，属自愿披露[1][2] 公司义务 - 公司未提供反担保等任何义务[2]

可转债发行 - 2019年6月14日发行640万张可转债，总额6.4亿元，期限6年[2] - 可转债票面利率第一年0.3%、第二年0.6%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%[2] 转股情况 - 2019年12月20日起“华钰转债”可转股，初始转股价格10.17元/股[3] - 2023年调整转股价格为7.26元/股[3] - 2024年1 - 3月转股金额7.5万元，形成股份10326股，占比0.0020%[1][4] - 截至2024年3月31日，累计转股金额4.0173亿元，形成股份39511532股，占比7.5129%[1][4] - 截至2024年3月31日，未转股可转债金额2.3827亿元，占发行总量37.2297%[1][4] 股本变化 - 2023年12月31日总股本787295690股，2024年3月31日总股本787306016股[6] - 2024年1 - 3月因转股，无限售条件流通股增加10326股[6] - 有限售条件流通股在2023年12月31日和2024年3月31日均为0股[6]