财务数据关键指标变化 - 2018年度归属于母公司股东的净利润为-13.22亿元，母公司净利润为-12.29亿元[4] - 期初母公司未分配利润为10.30亿元，扣除2018年现金分红6816.32万元，加上本年度实现的净利润，本年度可供分配利润为-2.67亿元[4] - 截至2018年末公司可供分配的利润为负数，2018年度拟不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积金转增股本[4] - 本报告期末公司净资本为103.40亿元，上年度末为138.64亿元[12] - 2018年营业收入392,515,663.16元，较2017年调整后减少69.96%[33] - 2018年归属于母公司股东的净利润为 -1,322,256,826.72元[33] - 2018年经营活动产生的现金流量净额为2,476,382,879.90元，较2017年调整后增长312.01%[33] - 2018年末资产总额42,396,997,675.84元，较2017年末调整后减少9.88%[34] - 2018年末负债总额31,793,658,782.09元，较2017年末调整后减少9.06%[34] - 2018年末归属于母公司股东的权益为10,290,165,145.64元，较2017年末调整后减少12.28%[34] - 2018年末所有者权益总额10,603,338,893.75元，较2017年末调整后减少12.22%[34] - 2018年基本每股收益为-0.194元/股，2017年为0.017元/股；稀释每股收益同样为-0.194元/股和0.017元/股[35] - 2018年加权平均净资产收益率为-11.99%，2017年为0.99%；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-12.09%，2017年为1.05%[35] - 2018年末母公司净资本为103.40亿元，较2017年末的138.64亿元减少35.24亿元，减少25.42%[36][37] - 2018年末风险覆盖率为186.54%，上年度末为278.04%；资本杠杆率为18.16%，上年度末为22.66%[36] - 2018年第一至四季度营业收入分别为3.39亿元、1.52亿元、1.54亿元和-2.52亿元[39] - 2018年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为0.05亿元、-1.11亿元、-0.72亿元和-11.45亿元[39] - 2018年非流动资产处置损益为-19.61万元，计入当期损益的政府补助为735.51万元[40] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期初余额为151.94亿元，期末余额为198.34亿元，当期变动46.40亿元[41] - 可供出售金融资产期初余额为38.94亿元，期末余额为24.38亿元，当期变动-14.56亿元[41] - 衍生金融工具期初余额为1.13亿元，当期变动-1.13亿元；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债期初余额为9.15亿元，期末余额为0.85亿元，当期变动-8.30亿元[41] - 2018年末客户存款24.84亿元，较2017年末下降38.91%[43] - 2018年末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产198.34亿元，较2017年末上升30.54%[43] - 2018年末应收款项1.19亿元，较2017年末增加88.67%[43] - 2018年末长期股权投资10.05亿元，较2017年末增加150.29%[43] - 2018年资产管理业务手续费净收入1.53亿元，较2017年下降46.63%[44] - 2018年对联营企业和合营企业的投资收益1079.56万元，较2017年增加503.86%[44] - 2018年营业外收入833.32万元，较2017年增加324.40%[44] - 2018年经营活动产生的现金流量净额24.76亿元，较2017年增加312.01%[44] - 2018年投资活动产生的现金流量净额4.13亿元，较2017年增加89.71%[44] - 截至报告期末，公司资产总额423.97亿元，较2017年末减少9.88%，总资产规模减少46.45亿元[57] - 报告期内，买入返售金融资产因回购业务规模下降减少79.23亿元，可供出售金融资产因资管产品投资规模下降减少13.32亿元，交易性金融资产因债券投资规模上升增加46.40亿元[57] - 2018年12月31日客户存款24.84亿元，较2017年减少38.91%；结算备付金11.26亿元，较2017年减少32.37%[58] - 以公允价值计量其期变动计入当期损益的金融资产198.34亿元，较2017年增长30.54%；衍生金融资产1803.59万元，较2017年减少92.74%[58] - 买入返售金融资产87.11亿元，较2017年减少47.63%；应收款项1.19亿元，较2017年增长88.67%[58] - 2018年公司营业收入39,251.57万元，较上年下降69.96%；归属于母公司股东的净利润-132,225.68万元，较上年下降143,853.56万元[62] - 截至报告期末，公司资产总额4,239,699.77万元，同比降低9.88%；归属于母公司股东的所有者权益1,029,016.51万元，同比减少12.28%[62] - 手续费净收入62,091.60万元，占比158.19%，较上年下降12.24%；投资收益39,368.71万元，占比100.30%，较上年下降28.47%[64] - 2018年全国股基交易量1,003,807.80亿元，同比减少17.84%；公司股基交易量5,553.77亿元，同比减少0.18%；市场份额2.766‰，同比上升21.48%[68] - 公司佣金率0.541‰，同比下降9.26%；新开户72,580户，同比减少11.04%；托管交易性资产847.82亿元，同比减少12.97%[68] - 公司证券经纪业务营业利润-3,706.89万元，较上年同期减少6,834.45万元[68] - 2018年末全市场融资融券余额7557.04亿元，较年初下降26.36%；股票质押业务规模11659.13亿元，较年初下降25.27%；公司两融业务余额23.00亿元，同比下降7.03%；股票质押回购业务融出资金余额61.63亿元，同比下降20.72%；信用业务合计融出资金84.63亿元，较上年末下降18.27亿元[69] - 公司信用业务实现营业收入16040.05万元，较上年同期减少9299.34万元；营业利润-79170.27万元，较上年同期减少100870.05万元[70] - 2018年底上证综指、深证成指、中小板指和创业板指较上年末跌幅分别为24.59%、34.42%、37.75%、28.65%；公司证券投资业务收入10502.27万元，较上年同期增加2945.23万元；营业利润-2653.55万元，较上年同期减少5744.06万元[71] - 2018年发审委上会企业185家，过会111家，过会率60%；公司投资银行业务营业收入15652.82万元，较上年同期增加2670.22万元；营业利润968.04万元，较上年同期增加1701.35万元[74] - 截至报告期末，公司资产管理业务管理资产规模1106.10亿元，较2017年末下降26.41%；营业收入-18325.94万元，较上年同期减少55853.04万元；营业利润-28242.91万元，较上年同期减少51688.31万元[75][76] - 证券经纪业务成本40247.92万元，占总成本比例19.35%，较上年同期变动25.44%；信用业务成本95210.32万元，占总成本比例45.78%，较上年同期变动2515.95%；证券投资业务成本13155.82万元，占总成本比例6.33%，较上年同期变动194.54%；投资银行业务成本14684.78万元，占总成本比例7.06%，较上年同期变动7.06%；资产管理业务成本9916.97万元，占总成本比例4.77%，较上年同期变动-29.58%[78] - 2018年度公司业务及管理费112619.74万元，同比增加4.09%[79] - 报告期内公司现金及等价物净减少额8.64亿元，经营活动产生的现金流量净额为24.76亿元，较上年增加现金流入18.75亿元[80] - 2018年代买卖证券支付现金净额因客户资产流出较上年增加24.93亿元，投资活动现金流量净额为4.13亿元，较上年增加1.95亿元，筹资活动现金流量净额为 - 37.52亿元，较上年增加现金流出10.46亿元[81] - 2018年末总资产423.97亿元，较2017年末减少46.45亿元，降幅9.88%；负债总额317.94亿元，较2017年末减少31.69亿元，降幅9.06%[83][85] - 2018年末货币资金55.09亿元，占总资产12.99%，较上期减少15.93%；金融资产240.24亿元，占总资产56.66%，较上期增加16.81%；买入返售金融资产87.11亿元，占总资产20.55%，较上期减少47.63%[82] - 2018年末应付短期融资款34.16亿元，占总负债10.75%，较上期减少17.70%；卖出回购金融资产款159.86亿元，占总负债50.28%，较上期增加17.07%；代理买卖证券款31.61亿元，占总负债9.94%，较上期减少36.74%[82] - 2018年末自有负债286.33亿元，其中流动负债209.33亿元，占自有负债73.11%；长期负债77.00亿元，占自有负债26.89%[87] - 投资活动现金流量变动主要因收回投资现金增加3.50亿元、投资等支付现金减少1.07亿元、取得投资收益现金减少2.81亿元[81] - 筹资活动现金流量变动主因2018年未发行债券，发行债券现金减少15.12亿元、取得借款现金减少1.57亿元、偿还债务现金减少6.69亿元[81] - 资产减少主要因买入返售金融资产减少79.23亿元、货币资金减少10.44亿元；金融资产增加34.57亿元，其中交易性金融资产因债券投资增加46.40亿元[83] - 负债减少主要因应付债券减少22.99亿元、代买卖证券款减少18.35亿元、交易性金融负债减少8.30亿元；卖出回购金融资产款增加23.31亿元[85] - 合并财务报表长期股权投资余额100,508.71万元，较上年末增加60,351.53万元，增幅150.29%，主要因本期增加对联营企业投资[96] - 母公司层面长期股权投资期末余额213,187.66万元，较上年末增加30,179.77万元，增幅16.49%，主要是对全资子公司太证非凡增资30,000.00万元；老 - 中证券实现投资收益179.77万元[96] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资成本20,427,328,194.59元，年末账面余额19,833,704,256.28元，报告期内购入或出售净额4,639,939,795.31元，投资收益763,085,320.15元，公允价值变动 - 462,203,634.54元[98] - 2018年末债券类投资信用风险敞口合计1954998.16万元，2017年末为1011808.19万元[119] - 2018年末融资融券业务信用风险敞口为228831.62万元，2017年末为246162.26万元；2018年末股票质押式回购业务信用风险敞口为518387.93万元，2017年末为769612.80万元；2018年末合计747219.55万元，2017年末为1015775.06万元[120] - 2016年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为6.68亿元，基本每股收益0.10元，以总股本68.16亿股为基数，每10股派0.30元，分配现金红利2.04亿元[144] - 2017年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为1.16亿元，基本每股收益0.017元，以总股本68.16亿股为基数，每10股派0.10元，分配现金红利6816.32万元[145][146] - 2018年度归属于母公司股东的净利润为 -13.22亿元，公司拟不进行现金分红、送红股和资本公积金转增股本[147] - 2016年度按净利润的10%提取法定公积金、一般风险准备金和交易风险准备金，三项合计1.46亿元[144]

收入和利润（同比环比） - 营业收入6.45亿元人民币，同比下降27.27%[7] - 归属于上市公司股东的净亏损1.77亿元人民币，去年同期为盈利8,698.26万元人民币[7] - 2018年1-9月营业收入为6.45亿元人民币，较上年同期的8.87亿元下降27.3%[26] - 2018年第三季度（7-9月）营业收入为1.54亿元，较上年同期的5.13亿元下降70.0%[26] - 2018年1-9月营业利润亏损1.42亿元，较上年同期盈利1.37亿元下降204.0%[26] - 2018年1-9月归属于母公司所有者的净利润亏损1.77亿元，较上年同期盈利0.87亿元下降303.6%[27] - 公司第三季度营业收入为1.396亿元，同比大幅下降72.4%[29] - 公司前三季度营业收入为5.920亿元，同比下降30.5%[29] - 第三季度净利润亏损7524万元，同比下降134.8%[29] - 前三季度净亏损1.982亿元，同比下降277.2%[29] - 基本每股收益为-0.026元/股，去年同期为0.013元/股[7] - 2018年1-9月基本每股收益为-0.026元/股，较上年同期的0.013元/股下降300.0%[27] - 基本每股收益第三季度为-0.011元/股，同比下降134.4%[30] - 加权平均净资产收益率为-1.53%，同比下降2.27个百分点[7] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工以及为职工支付的现金同比下降11.2%至5.91亿元[37] - 支付的各项税费同比下降6.8%至1.54亿元[37] 各业务线表现 - 2018年1-9月手续费及佣金净收入为4.59亿元，较上年同期的4.45亿元增长3.0%[26] - 2018年1-9月利息净收入亏损0.77亿元，较上年同期盈利1.80亿元下降142.8%[26] - 投资银行业务手续费净收入第三季度为3719万元，同比下降16.9%[29] - 资产管理业务手续费净收入第三季度为2733万元，同比下降40.0%[29] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比下降21.8%至10.99亿元[37] 投资和公允价值表现 - 投资收益增长91.55%至6.20亿元，主要来自债券投资收益上升[15] - 2018年1-9月投资收益为6.20亿元，较上年同期的3.24亿元增长91.4%[26] - 公允价值变动收益亏损35.62亿元，因持仓市值减少[15] - 2018年1-9月公允价值变动损失3.56亿元，较上年同期损失0.62亿元扩大472.4%[26] - 公允价值变动收益第三季度亏损1.460亿元，同比下降195.4%[29] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额39.11亿元人民币，同比大幅增长2,129.10%[7] - 经营活动现金流量净额大幅增长2,129.10%至39.11亿元，因处置交易性金融资产增加资金流入[17] - 经营活动现金流量净额前三季度为39.11亿元，同比增长2129.5%[33] - 经营活动产生的现金流量净额由上年同期的负3230万元改善至本期的27.55亿元[37] - 筹资活动现金流量净额为-57.11亿元，因发行债券取得的筹资现金流入较上年同期减少[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为负47.98亿元，同比恶化70%[38] - 投资活动产生的现金流量净额由负3.05亿元改善至正1.01亿元[38] - 现金及现金等价物净增加额为负19.41亿元，较上年同期负31.61亿元有所改善[38] - 回购业务资金净增加额同比增长51.7%至74.08亿元[37] - 发行债券收到的现金同比下降27.9%至66.54亿元[38] 资产和负债变化 - 货币资金减少30.32%至34.06亿元，主要因客户资金减少[15][21] - 货币资金从年初45.988亿元人民币降至33.849亿元人民币，减少26.4%[24] - 买入返售金融资产下降44.00%至93.16亿元，因债券回购业务规模降低[15][21] - 长期股权投资增长101.64%至8.10亿元，因对联营企业增资[15][21] - 以公允价值计量金融资产从年初135.169亿元人民币增至164.116亿元人民币，增长21.4%[24] - 融出资金从年初24.595亿元人民币增至26.115亿元人民币，增长6.2%[24] - 应付债券减少30.00%至70.00亿元，因偿还部分到期债券[15] - 应付债券从年初99.993亿元人民币降至70.000亿元人民币，减少30.0%[23][25] - 公司总负债从年初349.625亿元人民币下降至278.421亿元人民币，减少20.4%[23] - 代理买卖证券款从年初49.960亿元人民币降至32.221亿元人民币，下降35.5%[23][25] - 卖出回购金融资产款期末余额136.521亿元人民币，与年初135.529亿元人民币基本持平[25] 所有者权益和综合收益 - 归属于上市公司股东的净资产112.54亿元人民币，较上年度末减少4.06%[7] - 母公司所有者权益从年初117.041亿元人民币降至112.111亿元人民币，减少4.2%[25] - 未分配利润从年初10.305亿元人民币降至7.641亿元人民币，减少25.8%[25] - 其他综合收益从年初0.175亿元人民币盈余转为-2.098亿元人民币亏损[25] - 2018年1-9月综合收益总额亏损4.20亿元，较上年同期盈利0.92亿元下降556.2%[27] - 其他综合收益税后净额前三季度亏损2.274亿元，同比下降37078.5%[30] 非经常性损益 - 非经常性损益总额为433.64万元人民币，主要来自政府补助539.37万元人民币[9][11] 股东和股权结构 - 股东总数为337,556户，北京嘉裕投资有限公司为第一大股东持股12.88%[13] - 第一大股东北京嘉裕投资累计增持232.17万股，占总股本0.0341%，增持后持股比例为12.91%[18] 审计和报告基础 - 公司第三季度报告未经审计[5]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为4.906亿元人民币，同比增长31.35%[24] - 上半年营业收入4.91亿元同比增长31.35%[50] - 营业收入4.91亿元人民币，同比增长31.35%[52][53] - 营业收入同比增长31.4%至4.91亿元人民币，上期为3.74亿元人民币[182] - 归属于母公司股东的净亏损为1.054亿元人民币，上年同期为1.232亿元人民币[24] - 归属于上市公司股东净亏损1.05亿元同比减亏1781.86万元[50] - 净利润亏损1.05亿元人民币，较上期亏损1.13亿元收窄6.9%[183] - 归属于母公司股东的净利润亏损1.05亿元人民币，较上期亏损1.23亿元收窄14.5%[183] - 基本每股收益为-0.015元/股，上期为-0.018元/股[184] - 综合收益总额为负11.87亿元，其中归属于母公司部分为负10.54亿元[194] - 综合收益总额亏损1.49亿元人民币[199] 成本和费用（同比环比） - 营业成本5.26亿元人民币，同比增长14.96%[52][65] - 营业支出同比增长14.9%至5.26亿元人民币[183] 各业务线表现 - 证券经纪业务营业收入2.01亿元人民币，同比增长20.83%[57][58] - 信用业务营业收入1.10亿元人民币，同比下降8.20%[57][59] - 证券投资业务营业收入2,076.45万元人民币，权益投资持仓浮亏2.17亿元[57][61] - 资产管理业务营业收入9,083.52万元人民币，同比下降19.89%[57][63] - 证券经纪业务营业利润4318.18万元，占比121.92%[71] - 信用业务营业利润8684.92万元，占比245.21%[71] - 证券投资业务营业亏损2039万元，占比-57.57%[71] - 资产管理业务营业利润5463.88万元，占比154.26%[71] - 手续费及佣金净收入同比增长20.1%至3.23亿元人民币，其中经纪业务收入增长22.3%至1.66亿元人民币[182] - 投资银行业务手续费收入同比增长40.9%至5877.14万元人民币[182] - 资产管理业务手续费收入同比增长6.5%至9465.91万元人民币[182] 投资收益和利息收入 - 投资收益大幅增长至4.393亿元人民币，同比上升151.42%[31] - 利息净收入为-7377万元人民币，上年同期为1.462亿元人民币正收入[31] - 投资收益4.39亿元人民币，同比增长151.42%，占营业收入89.54%[55] - 利息净收入-7,376.68万元人民币，上年同期为1.46亿元[55] - 投资收益同比增长151.4%至4.39亿元人民币，上期为1.75亿元人民币[182] - 利息净收入由正转负，从上期盈利1.46亿元转为本期亏损7376.68万元人民币[182] - 公司以公允价值计量的金融资产投资成本141.265亿元，期末账面余额137.975亿元，报告期投资收益3.724亿元，公允价值变动损失1.975亿元[81] - 取得投资收益收到的现金6784万元人民币，同比下降40.5%[188] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至35.367亿元人民币，同比上升156.53%[24] - 经营活动产生的现金流量净额35.37亿元人民币，同比增长156.53%[52][67] - 投资活动产生的现金流量净额-8.04亿元人民币，上年同期为流入14.20亿元[52][68] - 筹资活动现金流量净流出为39.24亿元，同比减少现金流出17.73亿元[69] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增加至35.37亿元人民币，同比增长156.6%[188] - 投资活动产生的现金流量净额由正转负，为-8.04亿元人民币，同比下降156.6%[188] - 筹资活动产生的现金流量净额为-39.24亿元人民币，同比改善31.1%[188] - 期末现金及现金等价物余额为51.8亿元人民币，同比减少3.4%[188] - 母公司经营活动现金流量净额24.03亿元人民币，同比增长120.8%[190] - 母公司投资支付现金4.92亿元人民币，同比增长64.2%[190] - 母公司发行债券收到现金53.39亿元人民币，同比增长6.4%[191] - 母公司偿还债务支付现金83.66亿元人民币，同比下降10.4%[191] - 支付其他与经营活动有关的现金1.55亿元人民币，同比增长16.0%[188] - 发行收益凭证等融资工具增加现金流入6.67亿元[69] - 偿还债务及分配股利同比减少现金流出5.53亿元[69] 资产和负债变化 - 资产总额为411.312亿元人民币，较上年度末下降12.57%[24] - 负债总额为292.435亿元人民币，较上年度末减少16.36%[24] - 公司总资产411.31亿元较年初下降12.57%[44] - 资产总额411.31亿元，较年初下降12.57%[75] - 负债总额292.44亿元，较年初下降16.36%[76] - 总资产从470.42亿元下降至411.31亿元，减少12.6%[176][177] - 应付债券从99.99亿元减少至70.00亿元，下降30.0%[177] - 归属于母公司所有者权益从117.30亿元减少至115.53亿元，下降1.5%[177] - 未分配利润从11.67亿元减少至9.94亿元，下降14.9%[177] - 母公司总资产从454.54亿元下降至406.73亿元，减少10.5%[179][180] - 公司所有者权益合计从年初的120.80亿元下降至期末的118.88亿元，减少1.92亿元，降幅1.6%[194][196] - 归属于母公司所有者的未分配利润减少1.74亿元，从11.67亿元降至9.94亿元，降幅14.9%[194][196] - 少数股东权益减少1530万元，从3.50亿元降至3.35亿元，降幅4.4%[194][196] - 其他综合收益减少353万元，从负9410万元扩大至负9763万元[194][196] - 资本公积保持稳定，仅微减2640元，维持在27.98亿元[194][196] - 股本保持恒定，为68.16亿元，本期未发生变动[194][196] - 盈余公积和一般风险准备科目本期未发生变动，余额分别为3.48亿元和6.95亿元[194][196] - 公司所有者权益合计本年期初余额为117.05亿元人民币[199] - 本期所有者权益减少2.18亿元人民币[199] - 其他综合收益减少2643.16万元人民币[199] - 未分配利润减少1.91亿元人民币[199] - 股本总额保持68.16亿元人民币不变[199] - 资本公积总额为27.98亿元人民币[199] - 盈余公积总额为3.48亿元人民币[199] - 一般风险准备总额为6.95亿元人民币[199] - 公司资产负债率从71.27%降至68.05%下降4.52%因偿还部分公司债券[167] - 公司流动比率和速动比率均为1.71较上年度末1.86下降8.06%因流动资产略有减少[167] - 公司EBITDA利息保障倍数为0.91较上年同期0.90略增1.11%[167] 具体资产项目变化 - 货币资金36.87亿元较年初下降24.57%[44] - 衍生金融资产1990.78万元较年初下降91.99%[44] - 买入返售金融资产124.12亿元较年初下降25.39%[44] - 应收款项1.19亿元较年初增长89.88%[44] - 应收利息6.64亿元较年初增长55.08%[44] - 持有至到期投资1823.86万元较年初下降46.84%[44] - 长期股权投资8.10亿元较年初增长101.62%[46] - 长期股权投资余额8.1亿元，较上年末增长101.62%[80] - 货币资金从48.88亿元减少至36.87亿元，下降24.6%[176] - 客户存款从40.66亿元减少至28.59亿元，下降29.7%[176] - 融出资金从24.60亿元增长至27.19亿元，增加10.5%[176] - 买入返售金融资产从166.35亿元减少至124.12亿元，下降25.4%[176] - 代理买卖证券款从49.96亿元减少至39.19亿元，下降21.6%[177] 风险指标 - 风险覆盖率为228.09%，较期初下降49.95个百分点[27] - 流动性覆盖率为302.95%，较期初下降145.87个百分点[27] - 公司流动性覆盖率监管指标为302.95%[96] - 公司净稳定资金率监管指标为140.94%[96] - 报告期末净资本为13,071,343,761.02元人民币[18] - 上年度末净资本为13,864,191,955.08元人民币[18] - 公司自营股票持仓规模13.388亿元，债券持仓规模129.054亿元，在95%置信水平下1日最大亏损不超过4202万元[90] - 债券类投资信用风险敞口135.286亿元，较2017年末101.181亿元增长33.7%[93] - 证券融资类业务信用风险敞口102.005亿元，其中融资融券27.232亿元，股票质押式回购74.773亿元[95] - 公司面临的市场风险主要包括股价风险和利率风险，信用风险主要来自债券投资和证券融资业务[88][89][91] 子公司和关联方表现 - 控股子公司太证资本总资产13.212亿元，净资产13.163亿元，2018年上半年营业收入2785.76万元，净利润1206.75万元[82] - 控股子公司太证非凡总资产12.701亿元，净资产11.840亿元，2018年上半年营业收入820.59万元，净利润601.81万元[83] - 参股子公司老-中证券总资产999.65亿基普（折合7822.55万元），净资产989.65亿基普（折合7744.29万元），2018年上半年营业收入175.22亿基普（折合1371.18万元），净利润13.90亿基普（折合42.42万元）[84] - 公司全资子公司太证资本以自有资金6000万元人民币与关联方共同设立合伙企业[122] - 关联方债权债务余额总计1513.2万元人民币 均为关联方向上市公司提供资金[124] 融资和债务 - 公司2018年上半年到期兑付债券总额50亿元包括10亿元14太证债20亿元17太证D1和20亿元16太证01[160] - 公司次级债券余额总计65亿元其中16太证C1余额15亿元利率4%16太证C2余额5亿元利率5.26%17太证C1余额9亿元利率5.5%17太证C2余额5亿元利率5.5%17太证C3余额11亿元利率6.2%17太证C4余额20亿元利率6%[160] - 公司获得51家银行授信总额636亿元所有融入资金按时还本付息[170] - 公司所有债券利息偿付率和贷款偿还率均为100%无逾期情况[167][168] - 联合信用评级维持公司主体长期信用等级AA+及次级债券债项信用等级AA展望稳定[163] - 公司次级债券募集资金用于补充营运资金主要投向融资融券股票质押回购和自营业务[162] - 公司债券受托管理人为上海证券有限责任公司并出具2017年度受托管理事务报告[165] 公司治理和基本信息 - 公司注册资本为6,816,316,370元人民币[18] - 公司持有31项业务资格包括证券经纪、融资融券等[19][22] - 公司注册地址为云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼[21] - 公司办公地址与注册地址一致[21] - 公司电子信箱为tpy@tpyzq.com[21] - 公司网址为http://www.tpyzq.com[21] - 公司信息披露报纸包括中国证券报、上海证券报、证券时报[22] - 半年度报告备置于公司办公地址[22] - 公司纳入合并范围的包括8家有限合伙企业和5只集合资产管理计划产品[86] - 公司未纳入合并财务报表范围的结构化主体主要为发起设立的资产管理计划[87] - 2018年度审计费用为人民币115万元[112] - 2014年非公开发行股票7亿股[111] - 股东华信六合认购限售股1.5亿股（后经转增增至3.375亿股）[111] - 报告期末普通股股东总数为342,388户[150] - 第一大股东北京华信六合投资有限公司持股877,984,575股，占总股本12.88%[151] - 第二大股东大连天盛硕博科技有限公司持股292,500,000股，占总股本4.29%[151] - 北京华信六合投资有限公司持有337,500,000股限售股，占其总持股量的38.44%[151][153] - 北京华信六合投资有限公司质押876,840,000股，占其总持股量的99.87%[151] - 大连天盛硕博科技有限公司质押149,000,000股，占其总持股量的50.94%[151] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股127,328,370股，占总股本1.87%[151] - 中国证券金融股份有限公司持股111,377,342股，占总股本1.63%[151] - 限售股将于2019年4月21日解禁[153] - 报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化[149] - 公司新设许昌建安大道证券营业部1家[146] 风险管理和内部控制 - 公司建立业务资金计划管理机制并进行逐日流动性监管指标计算[96] - 公司通过债务到期分布分析确定资金规模和期限结构[96] - 公司采取分散化策略控制市场风险和信用风险[106] - 公司建立止损预警机制和强制止损机制控制单一头寸损失[106] - 公司通过现金流缺口预测和日间流动性管理防范流动性风险[106] - 公司对信息系统采用主备结构和双线路通讯系统确保安全[107] - 公司实施业务数据和重要资料的异地备份机制[107] - 公司建立独立合规管理体系通过合规审查等防范合规风险[107] - 公司因风控问题被证监会出具警示函（〔2018〕68号）[114][115] - 风险管理部门3年以上经验人员占比低于2%[114] - 未将法院判决476,100股及17,592.14元计入或有负债[114] - 5只资管产品市值超预警线后未及时报告[114] 诉讼和或有事项 - 涉及重大诉讼案件3起（股票质押回购及金融借款纠纷）[113] - 2016年金融借款纠纷案债权已部分回收[116] 关联交易和投资 - 2018年4月终止员工持股计划[119][120] 会计政策变更 - 会计估计变更减少以公允价值计量金融资产1383.86万元人民币[143] - 会计估计变更减少可供出售金融资产1089.81万元人民币[143] - 会计估计变更减少其他综合收益1089.81万元人民币[143] - 会计估计变更减少公允价值变动收益1383.86万元人民币[143] - 会计估计变更合计减少本期净利润1383.86万元人民币[143] 扶贫和社会责任 - 公司计划在十三五期间投入400万元人民币资助贡山县乡村教师和贫困高中生[126] - 2018年上半年精准扶贫总投入资金100.2万元人民币[130] - 教育扶贫项目投入21.8万元人民币用于改善贫困地区教育资源[130] - 定点扶贫工作投入75万元人民币参与光伏扶贫项目[130] - 产业扶贫项目使25户贫困户人均增收1616.51元人民币 占脱贫标准的50.51%[133] - 公司成功发行总融资规模4亿元人民币的扶贫绿色ABS项目[134] - 公司扶贫工作在89家单位考核中获"好"评级[128][130] - 太证资本第二次出资250万元人民币参与中船重工太证丘北产业扶贫基金[135] - 丘北扶贫基金完成投资丘北智博农业开发开发投资有限责任公司1739万元人民币[135] - 勐腊扶贫基金完成投资勐腊县瑞祥橡胶木业有限责任公司800万元人民币[135] - 勐腊扶贫基金完成投资云南滇云蜜语生物科技有限责任公司300万元人民币[135]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为3.39亿元人民币，比上年同期大幅增长112.54%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为525.25万元人民币，上年同期为亏损9465.88万元人民币[7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3449.54万元人民币，上年同期为亏损9515.51万元人民币[7] - 加权平均净资产收益率为0.04%，较上年同期增加0.84个百分点[7] - 基本每股收益为0.001元人民币/股，上年同期为-0.014元人民币/股[7] - 营业收入同比增长112.6%至3.385亿元[27] - 营业利润改善至4474万元（去年同期亏损7454万元）[27] - 归属于母公司股东的净利润为525万元（去年同期亏损9466万元）[27] 成本和费用（同比环比） - 营业外支出激增至3970.08万元，增幅达4002.59%[11] - 支付给职工以及为职工支付的现金1.68亿元，同比增长10.3%[33] 各业务线表现 - 资产管理业务手续费净收入为5454.94万元，增长30.81%[11] - 投资银行业务手续费净收入下降至1427.44万元，减少33.00%[11] - 手续费及佣金净收入增长11.8%至1.553亿元[27] - 经纪业务手续费净收入增长19%至8570万元[27] - 投资银行业务手续费净收入下降33%至1427万元[27] - 资产管理业务手续费净收入增长30.8%至5455万元[27] - 利息净收入由盈利1.1亿元转为亏损2621万元[27] - 投资收益增长142.5%至1.292亿元[27] - 公允价值变动收益改善1.58亿元至盈利8246万元[27] 资产和负债变化 - 应收款项大幅增加至1.148亿元，同比增长82.48%[11] - 应付短期融资款增至58.53亿元，增长41.00%[11] - 货币资金减少至44.93亿元，客户存款为38.67亿元[20] - 以公允价值计量金融资产增至175.05亿元[20] - 融出资金规模增至27.92亿元[20] - 负债合计从年初3,496.25亿元增至3,577.74亿元，环比增长2.3%[22] - 卖出回购金融资产款达140.07亿元，较年初136.55亿元增长2.6%[22] - 应付债券由99.99亿元减少至90.00亿元，环比下降10.0%[22][25] - 货币资金期末余额44.71亿元，较年初45.99亿元减少2.8%[24] - 融出资金从24.60亿元增至27.92亿元，环比增长13.5%[24] - 以公允价值计量金融资产由135.17亿元增至163.51亿元，环比增长21.0%[24] - 买入返售金融资产从166.04亿元降至146.78亿元，环比下降11.6%[24] - 应付短期融资款由41.51亿元增至58.53亿元，环比增长41.0%[24] - 归属于母公司所有者权益从117.30亿元增至117.98亿元，环比增长0.6%[22] - 未分配利润从11.67亿元微增至11.72亿元，环比增长0.4%[22] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-1.80亿元人民币，上年同期为27.92亿元人民币[7] - 经营活动产生的现金流量净额为负1.8亿元，同比下降106.4%[33] - 投资活动产生的现金流量净额为负2.36亿元，同比下降112.6%[33] - 筹资活动产生的现金流量净额1.98亿元，同比改善140.7%[34] - 期末现金及现金等价物余额61.5亿元，较期初下降3.5%[34] - 收取利息、手续费及佣金的现金2.79亿元，同比下降40.6%[33] - 回购业务资金净增加额22.79亿元，同比下降11.8%[33] - 发行债券收到的现金26.44亿元，同比增长190.5%[34] - 母公司经营活动现金流量净额负6.77亿元，同比下降125.8%[36] - 母公司投资活动现金流量净额负5229万元，同比下降102.6%[37] 非经常性损益 - 非经常性损益净额为-2924.29万元人民币，主要因计提预计负债导致营业外支出3945.08万元人民币[8] 股东信息 - 报告期末股东总数为352,948户，前十大股东持股比例合计约为24.49%[10]

财务业绩：收入和利润（同比/环比） - 营业收入同比下降28.11%至12.97亿元[36] - 归属于母公司股东的净利润同比下降82.59%至1.16亿元[36] - 第四季度营业收入环比下降20.02%至4.10亿元[41] - 基本每股收益降至0.017元，同比下降83.00%[48] - 营业收入下降28.11%至12.97亿元[66][68] - 归属于上市公司股东净利润下降82.59%至1.16亿元[66][68] - 太平洋证券2017年归属母公司股东净利润亏损2118.78万元[115] 财务业绩：成本和费用（同比/环比） - 业务及管理费用108,194.19万元同比增加6.83%[86] - 营业外支出激增至2148.98万元，同比上升1389.69%[48] 业务线表现：证券经纪业务 - 证券经纪业务受市场交易量下降影响业绩下滑[51] - 证券经纪业务收入下降23.91%至6.06亿元，毛利率41%[72] - 经纪业务收入60,553.40万元同比下降23.91% 营业利润24,827.34万元同比下降37.22%[76] - 代理买卖股票基金债券交易总金额19,264.09亿元 市场份额0.251%[76] 业务线表现：资产管理业务 - 资产管理业务收入增长19.24%至3.75亿元，毛利率62.48%[72] - 资产管理业务营业收入37,527.10万元同比增长19.24% 营业利润23,445.39万元同比增长37.79%[82] - 资管业务管理资产规模1,503.06亿元同比下降7.12% 其中集合产品规模246.79亿元同比下降32.88%[82] - 资管业务推动通道业务向主动管理转型，提高主动管理规模[127] 业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务手续费净收入降至1.27亿元，同比下降36.21%[48] - 投资银行业务收入下降28.87%至1.30亿元，毛利率-5.65%[72] - 投资银行业务营业收入12,982.60万元同比下降28.87% 营业亏损733.30万元[81] 业务线表现：证券投资业务 - 证券投资业务因市场风格分化出现亏损[53] - 固定收益投资收益24,168.69万元同比增长112.70% 权益类证券投资亏损9,688.76万元同比减少8,734.40万元[78] - 证券投资业务收入7,557.04万元同比下降4.77% 营业利润3,090.51万元同比上升51.92%[78] - 以公允价值计量金融资产年末账面余额为151.94亿元人民币，报告期投资损失1.43亿元[114] - 可供出售金融资产投资成本39.89亿元，报告期投资收益1.89亿元[114] - 公允价值变动收益亏损扩大至1.44亿元[48] - 自营权益类证券及其衍生品占净资本比例降至12.86%[38] - 公司自营股票持仓规模为149,335.73万元，债券持仓规模为824,737.02万元[131] 业务线表现：信用业务 - 两融业务融出资金余额24.72亿元同比增长10.60% 股票质押回购业务融出资金余额77.74亿元同比下降22.02%[77] - 信用业务结构调整：降低股票质押比例，提高两融比例[127] - 融出资金余额增加至24.60亿元，占比5.23%，同比增长10.61%[92][93] - 证券融资类业务信用风险敞口合计1,015,775.06万元，其中股票质押式回购769,612.80万元[136] 资产和负债状况 - 资产总额同比增长16.54%至470.42亿元[36] - 公司总资产470.42亿元，同比增长16.54%[61] - 公司总资产470.42亿元，较上年增加66.78亿元，增幅16.54%[93] - 负债总额349.63亿元，较上年增加71.92亿元，增幅25.90%[95] - 货币资金减少25.51%至48.88亿元[62] - 货币资金减少至65.53亿元，占比13.93%，同比下降20.71%[90][92][93] - 以公允价值计量金融资产同比增长100.87%至151.94亿元[46] - 以公允价值计量金融资产增长100.87%至151.94亿元[62] - 金融资产大幅增加至205.67亿元，占比43.72%，同比增长53.14%[92][93] - 卖出回购金融资产款达136.55亿元，同比上升156.10%[47] - 卖出回购金融资产款大幅增加至136.55亿元，占比39.06%，同比增长156.10%[92][95][99] - 应付债券减少至99.99亿元，占比28.60%，同比下降14.87%[92][95] - 交易性金融资产因债券投资规模扩大增加76.30亿元[93] - 代理买卖证券款增加6.58亿元至49.96亿元，占比14.29%[92][95][99] - 衍生金融负债增加47.54%至1.36亿元，主要因收益互换业务负债增加[92] - 应收利息同比增长170.95%至4.28亿元[46] - 长期股权投资增加至4.02亿元，同比增长488.41%[47] - 长期股权投资余额40,157.18万元，较上年末增加33,332.52万元，增幅488.41%[111] - 母公司长期股权投资余额183,007.89万元，较上年末增加30,183.23万元，增幅19.75%[111] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额由负转正至6.01亿元[36] - 经营活动现金流量净额改善至6.01亿元（上年为-40.26亿元）[69] - 经营活动现金流量净流入6.01亿元 上年净流出40.26亿元[88] 资本和风险控制指标 - 报告期末净资本为13,864,191,955.08元，较上年度末11,415,593,159.73元增长21.4%[18] - 净资本同比增长21.45%至138.64亿元[38] - 风险覆盖率提升至278.04%[38] - 流动性覆盖率监管指标为448.82%，净稳定资金率监管指标为149.66%[137] - 在95%置信水平下，1日最大亏损不超过2,250万元[131] - 债券类投资信用风险敞口合计1,011,808.19万元，较上年405,125.07万元增长149.7%[134] 子公司和联营企业表现 - 全资子公司太证资本管理有限责任公司注册资本10亿元[28] - 全资子公司太证资本管理有限责任公司注册资本10亿元[112] - 太证资本总资产150,924.12万元[113] - 参股老-中证券有限公司持股比例39%，注册资本1000亿基普[28] - 公司持有老-中证券39%股权，该公司注册资本1000亿基普[117] - 老-中证券2017年净利润452.15万元，营业收入同比增长92.05%[118] - 老-中证券净资产折合人民币7612.24万元，总资产折合人民币9999.26万元[118] - 太证非凡2017年净利润438.40万元，总资产8.72亿元[116] - 对联营企业投资收益大幅增长至178.78万元，同比上升794.37%[48] - 子公司太证非凡新增对联营企业太证融资租赁有限公司投资3.25亿元[111] - 太证非凡对太证融资租赁增资3.25亿元[116] - 境外资产2.51亿元，占总资产0.53%，亏损净利润631.99万元[61] 分支机构网络和覆盖 - 公司共有88家证券营业部[30] - 云南省内营业部数量为33家占总营业部数量的37.5%[30] - 云南省外营业部数量为55家占总营业部数量的62.5%[30] - 云南省外营业部覆盖25个省级行政区[30] - 云南省内证券营业部数量为33家，占总营业部数量39家的84.6%[31] - 分支机构总数达107家，包括19家分公司和88家证券营业部[107] - 报告期内新设分支机构24家[107] - 已获批筹建分支机构1家，位于河南省许昌市[108] - 报告期内新设24家分支机构，营业网点实现全国覆盖[126] - 昆明市设有8家营业部，占云南省营业部总数的24.2%[31] - 曲靖市设有4家营业部，覆盖麒麟区、宣威市、会泽县和罗平县[31] - 玉溪市设有4家营业部，分布在红塔区、澄江县、江川区和通海县[31] - 安徽省设有1家证券营业部，位于合肥市包河区屯溪路[31] - 北京市设有5家证券营业部，分别位于东城区、海淀区和西城区[31] - 北京宣武门外大街证券营业部位于北京市西城区宣武门外大街6、8、10、12、16、18号6号楼15层1509室[32] - 重庆地区设有两个营业部，分别位于北部新区金童路11号附3号和江北区庆云路16号31-06[32] - 福建省设有5个证券营业部，分布在福州、石狮、厦门等地[32] - 广东省设有6个证券营业部，覆盖广州、汕头、深圳等重点城市[32] - 上海地区设有4个营业部，分别位于崇明区、黄浦区、松江区和杨浦区[33] - 浙江省设有6个营业部，分布在杭州、嘉兴、宁波、余姚和温州等经济发达地区[33] - 公司营业网点覆盖至西部和边疆地区，包括西藏自治区拉萨市柳梧新区[33] - 部分营业部发生名称变更，包括东川、丽江、宣威等地的营业部[33] - 所有营业部均配备联系电话，方便客户联系和业务咨询[32][33] - 北京分公司设立于2015年1月28日[29] - 兰州分公司设立于2017年2月27日[29] - 深圳分公司设立于2004年6月21日[29] - 洛阳分公司设立于2017年3月20日[29] - 大连分公司设立于2017年7月21日[29] - 内蒙古分公司由赤峰分公司变更[29] 利润分配和股利政策 - 公司2017年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.10元（含税），总股本基数6,816,316,370股，分配现金红利总额68,163,163.70元[6] - 股利分配后未分配利润结转下一年度为962,318,393.11元[6] - 公司2017年度现金分红总额为68,163,163.70元，占归属于上市公司普通股股东净利润的58.62%[163] - 公司2016年度现金分红总额为204,489,491.10元，占归属于上市公司普通股股东净利润的30.62%[163] - 公司2015年度现金分红总额为363,536,873.04元，占归属于上市公司普通股股东净利润的32.08%[163] - 公司2016年度利润分配以总股本6,816,316,370股为基数，每10股派0.30元[161] - 公司2015年度利润分配以总股本4,544,210,913股为基数，每10股派0.80元[164] - 公司章程规定现金分红在利润分配中占比最低要求：成熟期无重大支出需达80%，成熟期有重大支出需达40%，成长期有重大支出需达20%[157] - 公司章程要求最近三年累计现金分红不少于最近三年年均可分配利润的30%[156] - 2017年度现金分红预案为每10股派0.10元，分配现金红利6816.32万元[171] - 2016年度现金分红方案为每10股派0.30元，分配现金红利2.04489亿元[168] 公积金和风险准备金提取 - 公司2015年度提取法定公积金116,280,714.80元，占净利润10%[163] - 公司2015年度提取一般风险准备金116,280,714.80元，占净利润10%[163] - 公司2015年度提取交易风险准备金116,280,714.80元，占净利润10%[163] - 2016年度提取法定公积金、一般风险准备金和交易风险准备金各4852.45万元，三项合计1.45573亿元[167] - 2017年度提取法定公积金、一般风险准备金和交易风险准备金各1554.47万元，三项合计4663.42万元[170] 资本金和股本变化历史 - 公司注册资本保持稳定为6,816,316,370.00元[18] - 公司注册资本在2004年1月成立时为6.65亿元[23] - 2007年2月增资扩股7.33亿元，注册资本增至13.98亿元[23] - 2007年4月整体变更及定向增资后，注册资本达14.01亿元，股本增至1,503,313,349股[24] - 2012年7月实施10股送1股方案，总股本增至1,653,644,684股[25] - 2014年4月非公开发行7亿股，总股本增至2,353,644,684股[26] - 2014年10月实施10股转增5股方案，总股本增至3,530,467,026股[26] - 2016年1月配股发行1,013,743,887股，总股本增至4,544,210,913股[26] - 2016年9月实施10股转增5股方案，总股本增至6,816,316,370股[26] - 2016年上半年母公司净利润为1.760458亿元，归属于母公司股东的净利润为1.463032亿元[165] - 截至2016年6月30日母公司资本公积金为50.6977亿元[165] - 2016年半年度以总股本45.442亿股为基数每10股转增5股，共计转增22.721亿股，转增后总股本增至68.163亿股[165] - 2016年度母公司实现净利润4.85245亿元，合并报表归属于母公司所有者的净利润为6.67721亿元[166] - 2017年度母公司实现净利润1.55447亿元，合并报表归属于母公司所有者的净利润为1.16279亿元[169] 融资活动 - 公司报告期内发行4次次级债共募集资金45亿元用于补充净资本和改善风险控制指标[151] - 公开发行A股可转债规模调减至不超过17亿元人民币[191] - 变更配股募集资金用途总计不超过1.5亿元人民币[192] 风险管理和内部控制 - 公司主营业务受宏观经济及监管政策影响，存在市场风险、信用风险、流动性风险等经营风险[8] - 公司未出现控股股东非经营性资金占用及违规对外担保情况[8] - 公司通过立信会计师事务所（特殊普通合伙）标准无保留意见审计[5] - 公司建立风险控制指标自动计算推送和监控的信息技术系统每日安排值班监控[150] - 公司采取基于风险偏好风险容忍度和压力测试方法进行风险指标分解以业务限额限定整体风险暴露水平[146] - 公司通过逐日计算流动性监管指标现金流缺口预测和日间流动性管理防范流动性风险[146] - 公司建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系[142] - 董事会承担全面风险管理最终责任审议批准风险偏好风险容忍度及重大风险限额[141] - 经营管理层对全面风险管理承担主要责任制定风险管理制度并定期评估整体风险[142] - 首席风险官为公司高级管理人员负责督导和实施风险管理制度并向董事会报告风险[142] - 风险管理部在首席风险官领导下监测评估报告公司整体风险水平[143] - 各业务部门分支机构负责人承担风险管理直接责任及时识别评估应对和报告相关风险[143] 诉讼和仲裁事项 - 公司报告期内无重大诉讼仲裁事项，涉案金额均未超过人民币1000万元且未达净资产10%[178] - 公司与浙江海宁巨铭投资合伙企业仲裁案涉及金额人民币1.5亿元，已执行终结[180] - 公司与上海东方国贸等方诉讼案涉及金额人民币1.444377亿元，执行程序已终结[180] 关联交易 - 公司放弃瑞辰绿能10%股权优先认购权，构成与华信六合共同投资关联交易[185] - 关联交易涉及太证融资租赁有限公司（原瑞辰绿能）股权转让于2017年6月完成[185] - 公司2017年12月放弃太证融资租赁增资扩股优先认购权[186] - 景成新能源投资有限公司认缴新增注册资本32,500万元人民币[187] - 太证融资租赁有限公司注册资本增至100,000万元人民币[187] - 关联债权债务期末余额合计1,513.20万元人民币[188] - 公司对子公司担保发生额2,400万美元[190] - 担保总额占公司净资产比例1.34%[190] 业务创新和项目 - 成功发行国内首单PPP资产证券化项目[109] - 完成首单SPAC项目并购业务[109] - 海外SPAC项目完成首单交易，开辟中国企业赴美上市新融资渠道[126] - 研究院转型卖方业务取得实质性进展[126] 扶贫和社会责任 - 公司计划投入400万元资助贡山县乡村教师和贫困高中生[194] - 2017年教育扶贫资金80万元和产业扶贫资金20万元投入贡山县[196] - 公司投入资金20万元用于产业扶贫[200] - 帮扶35户建档立卡贫困户[200

收入和利润（同比环比） - 营业收入为8.87亿元人民币，较上年同期下降13.09%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为0.87亿元人民币，较上年同期下降69.86%[7] - 基本每股收益为0.013元/股，较上年同期下降69.77%[7] - 加权平均净资产收益率为0.74%，较上年同期减少1.86个百分点[7] - 前三季度营业收入从10.20亿元降至8.87亿元，下降13.0%[25] - 归属于母公司所有者的净利润从2.89亿元降至0.87亿元，大幅下降69.9%[26] - 2017年1-9月营业收入为8.52亿元人民币，同比下降10.7%至9.55亿元[30] - 营业利润下降47.9%至1.50亿元[30] - 净利润下降57.0%至1.12亿元[30] - 基本每股收益为0.016元/股，较上年同期0.039元下降59.0%[31] - 综合收益总额下降66.5%至1.11亿元[31] 成本和费用（同比环比） - 所得税费用增长54.28%至4594.39万元，应纳税所得额增加[14] - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长9.4%至6.94亿元[35] 各业务线表现 - 资产管理业务手续费净收入增长69.76%至1.34亿元，业务规模扩大[14] - 利息净收入下降36.65%至1.80亿元，回购业务利息支出增加[14] - 经纪业务手续费净收入从2.89亿元降至2.22亿元，下降23.3%[25] - 资产管理业务手续费净收入从0.79亿元增至1.34亿元，增长69.7%[25] - 利息净收入从2.84亿元降至1.80亿元，下降36.6%[25] - 经纪业务手续费净收入同比下降23.4%至2.22亿元，投资银行业务净收入下降28.7%至0.86亿元[30] - 资产管理业务手续费净收入大幅增长67.0%至1.35亿元[30] - 利息净收入下降30.3%至2.14亿元[30] - 投资收益增长51.6%至2.63亿元[30] - 公允价值变动收益亏损7142万元，较上年同期扩大221.8%[30] - 公允价值变动收益为-6222.79万元，交易性金融资产公允价值下降[14] 资产和负债变化 - 货币资金减少39.30%至39.83亿元，自有资金较上年末减少[14] - 交易性金融资产增长53.49%至116.10亿元，基金及债券投资规模增加[14] - 应收利息大幅增长137.60%至3.76亿元，债券投资和回购业务规模扩大[14] - 卖出回购金融资产款激增124.03%至119.45亿元，回购规模显著扩大[14] - 资产总计从380.71亿元增长至418.26亿元，增幅为9.8%[21][22] - 客户存款从34.37亿元下降至28.29亿元，降幅为17.7%[21] - 以公允价值计量金融资产从56.77亿元大幅增长至99.96亿元，增幅达76.1%[21] - 买入返售金融资产从153.98亿元增至173.47亿元，增长12.6%[21] - 应付债券从117.46亿元降至99.98亿元，减少14.9%[21] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为1.75亿元人民币，上年同期为-41.85亿元人民币[7] - 经营活动现金流净额改善至1.75亿元，上年同期为-41.85亿元[14] - 经营活动产生的现金流量净额由上年同期的-41.85亿元改善至1.75亿元[35] - 经营活动现金流入小计同比增长133%至66.25亿元[35] - 投资活动产生的现金流量净额为-7.64亿元，较去年同期改善89%[35] - 筹资活动现金流入小计同比下降36.9%至90.09亿元[35] - 期末现金及现金等价物余额同比下降45.9%至50.69亿元[36] - 母公司经营活动现金流量净额为-3.20亿元，较合并报表差异显著[39] - 母公司取得投资收益收到的现金同比增长718%至1.86亿元[39] - 母公司发行债券收到的现金同比下降7.8%至92.28亿元[40] - 母公司期末现金余额同比下降46.2%至48.78亿元[40] 其他财务数据 - 总资产为433.94亿元人民币，较上年度末增长7.51%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为117.08亿元人民币，较上年度末下降0.93%[7] - 非经常性损益项目中政府补助为364.22万元人民币[8] - 收购子公司产生的收益为131.60万元人民币[8] - 股东总数为361,537户[12]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为8.87亿元人民币，较上年同期下降13.09%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为0.87亿元人民币，较上年同期下降69.86%[7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为0.82亿元人民币，较上年同期下降91.08%[7] - 基本每股收益为0.013元/股，较上年同期下降69.77%[7] - 加权平均净资产收益率为0.74%，较上年同期减少1.86个百分点[7] - 前三季度营业收入从10.20亿元降至8.87亿元，下降13.0%[25] - 归属于母公司净利润从2.89亿元降至0.87亿元，下降69.9%[26] - 公司2017年1-9月营业收入为8.52亿元，同比下降10.7%[30] - 营业利润为1.50亿元，同比下降47.9%[30] - 净利润为1.12亿元，同比下降57.0%[31] - 基本每股收益为0.016元/股，同比下降59.0%[31] 成本和费用（同比环比） - 所得税费用增长54.28%至0.46亿元[14] - 支付给职工以及为职工支付的现金增长9.4%，从6.34亿元增至6.94亿元[35] - 支付的各项税费增长34.3%，从1.27亿元增至1.70亿元[35] 资产管理业务表现 - 资产管理业务手续费净收入增长69.76%至1.34亿元[14] - 资产管理业务手续费净收入从0.79亿元增至1.34亿元，增长69.7%[25] - 资产管理业务手续费净收入为1.35亿元，同比增长67.0%[30] 经纪业务表现 - 经纪业务手续费净收入从2.89亿元降至2.22亿元，下降23.3%[25] - 经纪业务手续费净收入为2.22亿元，同比下降23.4%[30] 投资银行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入为0.86亿元，同比下降28.7%[30] 利息相关收入表现 - 利息净收入下降36.65%至1.80亿元[14] - 利息净收入从2.84亿元降至1.80亿元，下降36.6%[25] - 利息净收入为2.14亿元，同比下降30.3%[30] 投资相关收益表现 - 公允价值变动损失扩大至-0.62亿元[14] - 投资收益为2.63亿元，同比增长51.5%[30] - 公允价值变动收益损失0.71亿元，同比扩大221.8%[30] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为1.75亿元人民币，较上年同期增长104.19%[7] - 经营活动现金流改善至1.75亿元，去年同期为-41.85亿元[14][15] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，从上年同期的-41.85亿元改善至1.75亿元[35] - 经营活动现金流入小计大幅增长133%，从284.34亿元增至662.48亿元[35] - 筹资活动产生的现金流量净额出现大幅逆转，从上年同期的68.56亿元净流入变为-33.83亿元净流出[35] - 母公司收取利息、手续费及佣金的现金小幅下降2.2%，从14.38亿元降至14.06亿元[39] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为-3.05亿元，较上年同期的-8.18亿元有所改善[40] - 母公司筹资活动现金流入小计下降35.3%，从142.65亿元降至92.28亿元[40] 资产和负债变化 - 货币资金减少39.30%至39.83亿元，较年初65.62亿元下降[14][18] - 交易性金融资产增长53.49%至116.10亿元，较年初75.64亿元显著增加[14][18] - 应收利息激增137.60%至3.76亿元，主要因债券投资规模扩大[14][18] - 卖出回购金融资产款大幅增长124.03%至119.45亿元[14][19] - 资产总计从380.71亿元增至418.26亿元，增长9.8%[21][22] - 客户存款从34.37亿元降至28.29亿元，下降17.6%[21] - 以公允价值计量金融资产从56.77亿元增至99.96亿元，增长76.1%[21] - 买入返售金融资产从153.98亿元增至173.47亿元，增长12.6%[21] - 应付债券从117.46亿元降至99.98亿元，下降14.9%[21] - 期末现金及现金等价物余额下降46%，从93.81亿元减少至50.69亿元[36] - 母公司期末现金及现金等价物余额下降46.2%，从90.59亿元减少至48.78亿元[40] 其他财务数据 - 公司总资产为433.94亿元人民币，较上年度末增长7.51%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为117.08亿元人民币，较上年度末下降0.93%[7] - 非经常性损益项目中政府补助为364.22万元人民币[8] - 股东总数为361,537户[12]

收入和利润（同比环比） - 营业收入3.74亿元人民币，同比下降37.11%[23] - 归属于母公司股东的净利润亏损1.23亿元人民币，上年同期为盈利1.46亿元人民币[23] - 基本每股收益-0.018元人民币，上年同期为0.033元人民币[24] - 加权平均净资产收益率-1.05%，较上年同期减少2.40个百分点[24] - 营业收入同比下降42.2%，从5.99亿元降至3.46亿元[185] - 净利润亏损1.04亿元，去年同期盈利1.76亿元[185] - 营业收入从上年同期的5.94亿元降至本期的3.74亿元，下降37.1%[182] - 净利润从上年同期的盈利1.44亿元转为亏损1.13亿元[183] - 每股收益从上年同期的0.033元/股降至本期的-0.018元/股[183] - 营业收入3.74亿元，同比下降37.11%；净利润亏损1.23亿元，同比下降26,950.22万元[46][48] 成本和费用（同比环比） - 公允价值变动收益亏损2.17亿元，上年同期为亏损0.05亿元[30] - 公允价值变动收益从上年同期的-476万元扩大至本期的-2.17亿元[182][183] - 公允价值变动收益大幅亏损2.25亿元，去年同期为盈利2232万元[185] 经纪业务表现 - 经纪业务手续费净收入下降至1.36亿元，同比减少32.07%[30] - 经纪业务手续费净收入1.36亿元，同比下降32.07%[50][51] - 经纪业务营业收入2.86亿元，同比下降58.78%；营业利润1.16亿元，同比下降6.46%[53][54] 投资银行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入降至0.42亿元，同比下降50.70%[30] - 投资银行业务手续费净收入0.42亿元，同比下降50.70%[50][51] - 投资银行业务营业收入4394.52万元同比下降47.40%[57] - 投资银行业务手续费净收入同比下降50.5%，从8417万元降至4169万元[185] 资产管理业务表现 - 资产管理业务手续费净收入增长至0.89亿元，同比大幅上升95.06%[30] - 资产管理业务手续费净收入0.89亿元，同比大幅增长95.06%[51] - 资产管理业务营业收入1.13亿元同比增长75%营业利润5869.47万元同比增长98.44%[58] - 资产管理业务手续费净收入同比增长96.7%，从4555万元增至8961万元[185] - 资产管理业务营业利润占比69.80%同比提升50个百分点[67] 证券投资业务表现 - 证券投资业务营业收入-2.03亿元，投资收益0.25亿元，公允价值变动收益-2.25亿元[53][56] - 证券投资业务营业亏损20417.59万元同比扩大234%[65] 信用业务表现 - 信用业务规模110.90亿元，同比下降8.47%；其中质押回购融出资金90.72亿元，下降11.41%[54] - 证券融资类业务信用风险敞口113.03亿元，其中融资融券20.86亿元，股票质押式回购91.94亿元[94] 投资收益 - 投资收益增至1.75亿元，同比增长73.90%[30] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额13.79亿元人民币，上年同期为负26.80亿元人民币[23] - 经营活动现金流量净额转为正流入13.79亿元，上年同期为净流出26.80亿元[30] - 筹资活动现金流量净额转为净流出56.97亿元，上年同期为净流入43.06亿元[30] - 经营活动现金流量净流入13.79亿元同比增加40.59亿元主要因回购业务资金净流入35.79亿元[61] - 投资活动现金流量净流入14.20亿元同比增加19.72亿元主要因收回投资现金流入13.52亿元[62] - 筹资活动现金流量净流出56.97亿元同比增加100.03亿元主要因吸收投资减少42.09亿元[63] - 经营活动现金流量净额改善，从净流出26.8亿元转为净流入13.8亿元[188] - 投资活动现金流量净额改善，从净流出5.52亿元转为净流入14.2亿元[189] - 筹资活动现金流量净额转为净流出56.97亿元，去年同期为净流入43.06亿元[189] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，从-24.58亿元增至10.88亿元[192] - 投资活动产生的现金流量净额显著改善，从-9.02亿元增至7.86亿元[192] - 筹资活动产生的现金流量净额由正转负，从40.65亿元降至-51.06亿元[192] - 现金及现金等价物净增加额为-32.33亿元，较上年同期70.47亿元大幅下降[192] 资产和负债变化 - 资产总额394.90亿元人民币，较上年度末下降2.17%[23] - 归属于母公司股东的权益114.82亿元人民币，较上年度末下降2.84%[23] - 货币资金减少至42.35亿元，较上年末下降35.46%[30] - 卖出回购金融资产款增长至102.82亿元，较上年末增加92.83%[30] - 货币资金42.35亿元，同比下降35.46%；交易性金融资产94.80亿元，同比增长25.34%[42] - 货币资金余额42.35亿元同比下降35.46%[69] - 交易性金融资产余额94.80亿元同比增长25.34%[69] - 买入返售金融资产余额172.85亿元同比增长8.67%[69] - 公司总资产394.90亿元，较年初下降8.75亿元，降幅2.17%[39] - 公司总资产394.90亿元，较年初减少8.75亿元，下降2.17%[71] - 货币资金（含结算备付金）期末余额较年初减少27.20亿元[71] - 可供出售金融资产较年初减少13.21亿元，期末余额36.98亿元，占总资产9.36%[70][71] - 交易性金融资产较年初增加19.17亿元，期末占比24.01%[71] - 买入返售金融资产较年初增加13.79亿元，期末占比43.77%[71] - 卖出回购金融资产款较年初增加49.50亿元，期末余额102.82亿元，占负债37.22%[70][72] - 应付债券较年初减少42.48亿元，期末余额74.97亿元，占负债27.14%[70][72] - 代理买卖证券款较年初减少4.54亿元，期末余额38.84亿元，占负债14.06%[70][72] - 货币资金从65.62亿元下降至42.35亿元[174] - 以公允价值计量金融资产从75.64亿元增长至94.80亿元[174] - 卖出回购金融资产款从53.32亿元大幅增长至102.82亿元[175] - 应付债券从117.46亿元下降至74.97亿元[175] - 归属于母公司所有者权益从118.17亿元下降至114.82亿元[175] - 公司总资产从期初的380.71亿元下降至期末的378.53亿元，减少2.18亿元或0.6%[179][180] - 货币资金大幅减少，从期初的63.33亿元降至期末的35.08亿元，下降44.6%[179] - 融出资金从期初的22.24亿元降至期末的20.80亿元，减少6.5%[179] - 以公允价值计量金融资产从期初的56.77亿元增至期末的78.47亿元，增长38.2%[179] - 买入返售金融资产从期初的153.98亿元增至期末的170.23亿元，增长10.6%[179] - 期末现金及现金等价物余额下降35.1%，从82.64亿元降至53.64亿元[189] - 期末现金及现金等价物余额减少39.3%，从79.57亿元降至48.06亿元[192] 所有者权益变化 - 公司所有者权益总额减少7.27亿元，从125.94亿元降至118.67亿元[194] - 未分配利润减少3.28亿元，降幅达25.2%[194] - 少数股东权益减少3.92亿元，降幅达50.4%[194] - 支付股利及利润分配总额达21.68亿元[194] - 期末所有者权益总额为11,867,323,107.97元[196] - 股本从3,530,467,026.00元增至4,544,210,913.00元，增幅28.7%[196][198] - 资本公积从1,825,024,486.00元增至5,069,893,125.49元，增幅178%[196][198] - 未分配利润从1,143,461,768.74元降至926,228,095.79元，降幅19%[196][198] - 本期股东投入普通股金额达4,214,262,706.49元[196] - 综合收益总额为136,948,181.52元[196] - 利润分配总额为-366,818,714.33元[196] - 母公司所有者权益期末余额11,761,380,787.55元[199] - 母公司未分配利润减少308,712,400.91元[199] - 其他综合收益减少21,756,662.08元[199] 风险管理和控制 - 公司主营业务面临市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及合规风险等多重风险因素[8] - 公司建立流动性风险监管指标逐日计算机制[103] - 公司采用压力测试方法进行风险指标分解以控制整体风险暴露水平[102] - 公司通过强制平仓机制控制信用业务风险（如融资融券）[102] - 公司实施信息系统双线路通讯及异地备份机制保障数据安全[103] - 董事会承担全面风险管理最终责任，负责审批风险偏好及重大风险限额[99] - 首席风险官为公司高级管理人员，负责督导风险管理制度建设与执行[100][101] - 各业务部门负责人承担风险管理直接责任，需配备必要风险管理人员[101] - 在95%概率下，公司1日最大亏损不超过2234.44万元[88] - 公司流动性覆盖率监管指标164.85%，净稳定资金率监管指标124.99%[95] 子公司和投资 - 公司持有老-中证券有限公司等多家子公司股权，包括全资子公司太证资本和太证非凡[13] - 参股子公司老-中证券有限公司注册资本1000亿基普，公司持股比例39%[83] - 老-中证券总资产920.73亿基普（折合人民币7362.7万元），净资产918.63亿基普（折合人民币7345.92万元）[83] - 老-中证券2017年上半年营业收入34.5亿基普（折合人民币275.9万元），净利润0.83亿基普（折合人民币6.67万元）[83] - 公司自营股票持仓规模14.52亿元，债券持仓规模63.95亿元[88] - 债券类投资信用风险敞口合计63.95亿元，其中AAA级12.22亿元，AA级（含）以上23.92亿元[91][92] - 公司纳入合并范围的包括8家有限合伙企业和4只集合资产管理计划产品[84][85] - 公司未纳入合并财务报表范围的结构化主体主要包括发起设立的资产管理计划[86] - 公司全资另类投资子公司太证非凡出资4000万元参与设立太证新化投资控股有限公司[129] - 公司放弃瑞辰绿能（上海）融资租赁有限公司10%股权优先认购权[116] - 瑞辰绿能（上海）融资租赁有限公司于2017年6月12日更名为太证融资租赁有限公司[117] - 长期股权投资期末余额7024.52万元，较上年末增长2.93%[70] 融资和债券 - 公司2017年上半年兑付20亿元短期公司债券"16太证D1"及赎回56.5亿元次级债券"15太证01"[154] - 公司债券"14太证债"募集资金净额9.91亿元，其中3.93亿元用于信用业务，5.98亿元用于证券投资业务[159] - 公司主体长期信用等级AA+，债券"14太证债"信用等级AA+，"16太证01"信用等级AA+，"16太证C1/C2"信用等级AA[160] - 公司债券"17太证C1/C2/C3"信用等级AA，"17太证D1"信用等级A-1[161][162] - 公司非公开发行债券"16太证01"附发行人第2个计息年度赎回选择权[156] - 公司债券"14太证债"发行总额10亿元，利率5.28%，2018年3月9日到期[154] - 公司债券"16太证01"发行总额20亿元，利率4.20%，2019年5月19日到期[154] - 公司次级债券"16太证C1"发行总额15亿元，利率4.00%，2021年9月28日到期[154] - 公司短期债券"17太证D1"发行总额20亿元，利率5.50%，2018年4月21日到期[154] - 公司次级债券"17太证C3"发行总额11亿元，利率6.20%，2020年5月26日到期[154] - 公司拟公开发行A股可转换公司债券规模调减为不超过17亿元[137] - 公司变更部分配股募集资金用途总计不超过1.5亿元[139] - 公司获得61家银行授信总额为774.1亿元[169] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为364,137户[143] - 第一大股东北京华信六合投资有限公司持股877,984,575股，占总股本12.88%[144] - 第二大股东大连天盛硕博科技有限公司持股292,500,000股，占总股本4.29%[144] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股127,328,370股，占总股本1.87%[144] - 中国证券金融股份有限公司报告期内增持77,831,750股，期末持股109,977,342股，占比1.61%[144] - 北京华信六合投资有限公司持有337,500,000股限售股，占总股本4.95%[145][146] - 北京华信六合投资有限公司质押股份625,110,000股，占其持股总量的71.2%[144] - 大连天盛硕博科技有限公司质押股份80,000,000股，占其持股总量的27.4%[144] - 华信六合认购的非公开发行股份限售期60个月，初始认购1.5亿股，经两次转增后增至3.375亿股[107] - 报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化[142] 诉讼和仲裁 - 公司无重大诉讼仲裁事项涉案金额超过1000万元或占净资产10%以上[109] - 与浙江海宁巨铭投资合伙企业仲裁涉及金额15000万元[111] - 浙江海宁巨铭投资合伙企业需支付融资款15000万元及利息违约金[111] - 与上海东方国贸投资管理有限公司诉讼涉及金额14443.77万元[112] - 上海东方国贸投资管理有限公司需偿还债务14443.77万元及利息[112] 关联交易 - 关联方向上市公司提供资金期末余额为1513.2万元，其中北京华信六合投资有限公司期末余额904.2万元，较期初增长228.8%[119] - 关联债权债务期末余额649.66万元，较期初增长87.3%[119] 担保 - 公司对子公司担保余额为2400万美元，占公司净资产比例1.41%[122] - 报告期内对子公司担保发生额2400万美元[122] - 公司直接为资产负债率超70%对象提供担保金额2400万美元[122] 社会责任和扶贫 - 公司精准扶贫投入教育扶贫资金80万元，产业扶贫资金20万元[124] - 资助贡山县乡村教师培训39名，资助优秀及贫困教师50名共25万元[126] - 资助贫困高中生56名共22万元，贫困中职学生20名共8万元[126] - 太平洋证券"爱心暖洋洋"公益计划募集捐款11.15万元[127] - 公司投入20万元帮扶38户贫困户种植22亩羊肚菌[128] - 公司精准扶贫资金投入总额4.01万元[134] - 公司帮助建档立卡贫困人口脱贫数量80人[134] - 公司资助贫困学生人数95人[134] - 公司员工捐款40134.26元购买运动鞋576双和雨衣576件捐赠普拉底乡中心校[134] - 公司在国家级贫困县林甸县为新三板企业完成股权融资金额667万元（2016年）和2008万元（截至2017年6月底）[130] 业务资格和分支机构 - 公司具备包括证券经纪、承销保荐、资产管理等16项业务资格[18] - 报告期内公司新设5家证券分公司和16家证券营业部[140] 创新业务 - 公司作为管理人发行国内首单PPP资产证券化产品太平洋证券新水源污水处理服务收费收益权资产支持专项计划[130] 财务比率 - 公司流动比率从2.60下降至1.95，降幅为25.00%[167] - 公司速动比率从2.60下降至1.95，降幅为25.00%[167] - 公司资产负债率从65.04%上升至66.67%，增加1.63个百分点[167] - EBITDA利息保障倍数从1.37下降至0.90，降幅为34.31

收入和利润（同比） - 营业收入为1.59亿元人民币，较上年同期下降14.18%[8] - 归属于上市公司股东的净利润为-9465.88万元人民币，上年同期为742.86万元人民币[8] - 营业收入同比下降14.2%至1.59亿元（上期1.86亿元）[27] - 净利润亏损9677万元（上期盈利561万元）[27] - 母公司营业收入下降23.8%至1.50亿元（上期1.97亿元）[32] 成本和费用（同比） - 业务及管理费上升至2.41亿元，同比增长31.39%[16] - 所得税费用激增至2326万元，同比增长201.15%[16] 业务线表现（同比） - 经纪业务手续费净收入大幅下降29.1%至7205万元（上期1.02亿元）[27] - 资产管理业务手续费净收入激增113.6%至4170万元（上期1952万元）[27] - 资产管理业务手续费净收入达4170万元，同比增长113.63%[15] - 利息净收入增长30.5%至1.10亿元（上期8429万元）[27] - 利息净收入为1.10亿元，同比增长30.56%[15] - 投资收益由亏转盈，本期盈利5326万元（上期亏损4932万元）[27] - 投资收益由负转正至5326万元，上年同期为亏损4932万元[15] - 公允价值变动收益亏损1.44亿元（上期盈利598万元）[27] - 母公司公允价值变动收益亏损1.64亿元（上期盈利3258万元）[32] 财务指标变化（同比） - 加权平均净资产收益率为-0.80%，较上年同期减少0.90个百分点[8] - 基本每股收益为-0.014元/股，上年同期为0.001元/股[8] - 基本每股收益-0.014元/股（上期0.001元/股）[29] 现金流量表现（同比） - 经营活动产生的现金流量净额为27.92亿元人民币，上年同期为-20.07亿元人民币[8] - 经营活动现金流量净额改善至27.92亿元，上年同期为净流出20.07亿元[16] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，达到27.92亿元人民币，而去年同期为负20.07亿元人民币[38] - 投资活动产生的现金流量净额大幅改善至18.65亿元人民币，去年同期为负1.998亿元人民币[38] - 筹资活动产生的现金流量净额为负4.852亿元人民币，相比去年同期的48.52亿元人民币大幅下降[38] - 现金及现金等价物净增加额为41.72亿元人民币，相比去年同期的26.45亿元人民币增长57.7%[38] - 期末现金及现金等价物余额达到124.36亿元人民币，相比去年同期的101.17亿元人民币增长22.9%[39] - 母公司经营活动现金流量净额为26.22亿元人民币，相比去年同期的负7.003亿元人民币显著改善[42] - 母公司投资活动现金流量净额为19.75亿元人民币，相比去年同期的负2.358亿元人民币大幅增长[43] - 母公司筹资活动现金流量净额为负5.654亿元人民币，相比去年同期的36.61亿元人民币下降115.4%[43] - 母公司现金及现金等价物净增加额为40.31亿元人民币，相比去年同期的27.25亿元人民币增长47.9%[43] - 母公司期末现金及现金等价物余额为120.70亿元人民币，相比去年同期的99.77亿元人民币增长21.0%[43] 资产和负债（环比） - 公司总资产为413.43亿元人民币，较上年度末增长2.42%[8] - 归属于上市公司股东的净资产为117.35亿元人民币，较上年度末下降0.70%[8] - 货币资金大幅增加至111.65亿元，较上年末增长70.15%[15] - 可供出售金融资产减少至33.17亿元，较上年末下降33.92%[15] - 卖出回购金融资产款增至70.95亿元，较上年末增长33.07%[15] - 公司总负债从年初2777.04亿元增至期末2875.79亿元，环比增长3.55%[23] - 卖出回购金融资产款从年初533.20亿元增至期末709.51亿元，环比增长33.06%[23] - 应付债券从年初117.46亿元降至期末115.47亿元，环比下降1.69%[23] - 货币资金从年初633.28亿元增至期末1080.40亿元，环比增长70.60%[24] - 融出资金从年初222.36亿元降至期末215.38亿元，环比下降3.14%[24] - 买入返售金融资产从年初1539.79亿元降至期末1485.82亿元，环比下降3.50%[24] - 母公司应付短期融资款从年初414.00亿元降至期末384.99亿元，环比下降6.98%[24][25] - 母公司未分配利润从年初112.62亿元降至期末104.43亿元，环比下降7.27%[25] - 归属于母公司所有者权益从年初1181.72亿元降至期末1173.47亿元，环比下降0.70%[23] - 少数股东权益从年初7.77亿元增至期末8.50亿元，环比增长9.43%[23] 其他重要内容 - 非经常性损益项目中政府补助为166.57万元人民币[11] - 股东总数为386,539户[12] - 第一大股东北京华信六合投资有限公司持股比例为12.88%[12] - 可转债发行规模由37亿元调减至17亿元[16]

财务业绩同比变化 - 营业收入同比下降34.24%至18.04亿元人民币[36] - 归属于母公司股东的净利润同比下降41.07%至6.68亿元人民币[36] - 基本每股收益同比下降53.27%至0.10元/股[37] - 加权平均净资产收益率同比下降10.70个百分点至5.87%[37] - 公司2016年营业收入为180,397.23万元，同比下降34.24%[62][64][66] - 归属于上市公司股东的净利润为66,772.10万元，同比下降41.07%[62][64] 财务业绩环比变化 - 第四季度营业收入环比增长83.95%至7.84亿元人民币[41] 资产与权益变化 - 总资产同比增长18.40%至403.65亿元人民币[36] - 归属于母公司股东的权益同比增长59.64%至118.17亿元人民币[36] - 净资本同比增长20.87%至114.16亿元人民币[39] - 归属于母公司股东权益同比增长59.64%至118.172亿元[47] - 公司总资产规模扩大62.73亿元，主要因交易性金融资产和可供出售金融资产增加40.09亿元[57] 收入与利润业务分部分析 - 证券经纪业务收入79,576.18万元，同比下降46.50%，毛利率减少9.12个百分点[68] - 证券投资业务收入7,935.82万元，同比下降92.32%，毛利率减少55.72个百分点[68] - 投资银行业务收入18,251.68万元，同比增长90.70%，毛利率增加16.37个百分点[68] - 资产管理业务收入31,472.55万元，同比增长59.52%，毛利率减少6.31个百分点[68] - 公司证券经纪业务营业收入同比下降46.50%至79,576.18万元，营业利润同比下降54.79%至39,544.44万元[70] - 公司证券投资业务营业收入同比下降92.32%至7,935.82万元，营业利润同比下降97.58%至2,034.26万元[73] - 公司投资银行业务营业收入同比上升90.70%至18,251.68万元，营业利润同比上升525.78%至4,295.83万元[73] - 公司资产管理业务营业收入同比增长59.52%至31,472.55万元，营业利润同比增长42.86%至17,015.47万元[76] 成本与费用变化 - 公司证券经纪业务成本同比下降34.66%至40,031.74万元[78] - 公司证券投资业务成本同比下降69.40%至5,901.56万元[78] - 公司投资银行业务成本同比上升57.08%至13,955.85万元[78] - 公司资产管理业务成本同比上升84.88%至14,457.08万元[78] - 公司业务及管理费同比增加4.36%至101,273.00万元[80] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-40.26亿元人民币[36] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-402,552.65万元[64] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为711,448.49万元，同比下降43.49%[65] - 公司现金及等价物净增加额为792.0百万元[81] - 经营活动现金流量净流出为4025.5百万元 同比减少3980.9百万元[81] - 投资活动现金流量净流出为2301.1百万元 同比减少109.4百万元[82] - 筹资活动现金流量净流入为7114.5百万元 同比减少5474.6百万元[82][83] 具体收入项目变化 - 经纪业务手续费净收入同比下降64.23%至3.712亿元[47] - 投资银行业务手续费净收入同比增长90.16%至1.99亿元[47] - 资产管理业务手续费净收入同比大幅增长294.84%至2.776亿元[47] - 利息净收入同比增长38.80%至3.388亿元[47] - 投资收益同比下降53.54%至6.093亿元[47] - 以公允价值计量的金融资产当期变动对利润影响5.48亿元人民币[44] 资产项目与结构 - 金融资产1343.0百万元 占总资产33.27% 同比增长32.07%[84][86] - 买入返售金融资产1590.5百万元 占总资产39.41% 同比增长21.96%[84][86] - 融出资金222.4百万元 占总资产5.51% 同比下降25.86%[84][86] - 衍生金融资产同比下降77.64%至2.434亿元[46] - 应收款项同比大幅增长135.50%至8058万元[46] - 可供出售金融资产同比增长87.10%至50.194亿元[46] - 应付短期融资款同比增长34.85%至41.4亿元[47] - 应付债券1174.6百万元 占总负债42.3% 同比增长39.13%[84][89] - 代理买卖证券款433.9百万元 占总负债15.62% 同比下降20.21%[84][89] - 公司总负债277.7亿元，自有负债234.32亿元，其中流动负债116.86亿元占比49.87%[92] - 长期负债117.46亿元占自有负债比例50.13%[92] - 受限货币资金40万元因老挝中国银行定期存款[98] - 受限交易性金融资产15.15亿元因卖出回购交易质押或停牌[98] - 受限可供出售金融资产10.28亿元因集合理财产品份额承诺[98] - 境外资产120,458,747.78元，占总资产比例0.30%[57] 子公司与参股公司表现 - 太证资本总资产18.06亿元，净资产17.96亿元，归属母公司股东权益10.19亿元[107] - 太证资本2016年营业收入4489.44万元，净利润-549.44万元[107] - 太证非凡总资产5.31亿元，所有者权益5.31亿元，净利润1.43亿元[108] - 老-中证券营业收入660.66万元，同比增长26.89%[110] - 老-中证券总资产折合人民币8181.58万元，净利润折合人民币51.25万元[110] 业务规模与市场数据 - 公司管理客户资产总规模同比增长138.07%至1,618.33亿元，其中集合产品规模增长781.45%至367.71亿元[76] - 公司两融业务融出资金余额同比下降25.84%至22.24亿元，股票质押回购融出资金余额同比增长7.17%至98.69亿元[70] - 公司全年A股成交额同比下降50%至126.51万亿元[70] - 互联网证券业务新增网上有效户超4万户[101] - 资产证券化项目新泰热力规模达4.78亿元[101] 分支机构与网络布局 - 公司共有68家证券营业部，其中云南省内31家，云南省外37家[32] - 云南省内营业网点数量达31家，为省内最多证券营业部的证券公司[32] - 云南省外营业部分布于北京、上海、广东、山西、山东等13个省级行政区[32] - 2016年新增设立青岛分公司（2月29日）、厦门分公司（3月31日）、深圳分公司（4月20日）[31] - 2016年新增设立南京分公司（5月5日）、赤峰分公司（10月18日）、海口分公司（12月22日）[31] - 2016年新增设立郑州分公司（12月22日），全年共新增6家省级分公司[31] - 成都、厦门、深圳、南京、赤峰分公司由原证券营业部升级变更设立[31] - 公司省级分公司覆盖辽宁、北京、湖北、四川、陕西等15个省级行政区[31] - 分支机构总数83家含15家分公司和68家营业部[99] - 报告期内新设分支机构7家包括5家分公司和2家营业部[99] - 获批筹建分支机构24家含4家分公司和20家营业部[100] - 公司在全国拥有广泛的营业网点网络，覆盖北京、上海、广州、深圳等主要城市及云南、浙江、江苏等多省份[33][34] - 云南省内营业部数量达18家，显示公司对西南地区市场的深度布局[33][34] - 长三角地区（江浙沪）设有8家营业部，包括上海3家、浙江4家、江苏3家[33][34] - 珠三角地区设立5家营业部，分布在广州（3家）、深圳（2家）[33][34] - 华北地区布局6家营业部，涵盖北京（3家）、太原（2家）、济南（1家）[33][34] - 西南地区除云南外，在重庆设有2家营业部，广西设有2家营业部[34] - 中部地区设立4家营业部，包括武汉、长沙（2家）、襄阳[34] - 东北地区在沈阳和哈尔滨各设有1家营业部[33][34] - 福建地区在厦门（2家）和石狮（1家）设有3家营业部[34] - 所有营业部均配备完整地址和联系电话信息，便于客户联系[33][34] - 上海分公司位于浦东新区浦东南路1036号，联系电话021-58462906[31] - 北京分公司位于西城区北展北街，联系电话010-82870668[31] 资本与股本变化 - 公司2016年末总股本为6,816,316,370股，较上年末3,530,467,026股增长93.0%[18] - 公司注册资本由3,530,467,026.00元增至6,816,316,370.00元，增幅93.0%[18] - 公司初始注册资本为6.65亿元人民币[24] - 2007年现金增资7.33亿元，注册资本增至13.98亿元[24] - 2007年整体变更及定向增资后注册资本达14.01亿元[25] - 2012年实施10送1股方案，总股本增至1,653,644,684股[27] - 2014年非公开发行7亿股，总股本增至2,353,644,684股[27] - 2014年半年度实施10转增5股，总股本增至3,530,467,026股[27] - 2016年配股发行1,013,743,887股，总股本增至4,544,210,913股[27] - 2016年半年度实施10转增5股，总股本增至6,816,316,370股[28] - 公司总股本配股后增至4,544,210,913股[182] - 公司2016年末净资本为11,415,593,159.73元，较上年末9,445,403,621.25元增长20.9%[18] - 公司净资本充足率达11,415,593,159.73元，符合监管要求[18] - 公司完成配股进一步增强资本实力[119] - 公司配股实际发行1,013,743,887股，配股价格每股4.24元[181] - 配股募集资金总额4,298,274,080.88元，净额4,258,612,706.49元[181] - 公司发行次级债2次共募集资金20亿元用于补充净资本[139] 利润分配与股利政策 - 公司2016年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.30元（含税），总分配金额204,489,491.10元[6] - 股利分配后未分配利润结转下一年度为916,723,720.07元[6] - 公司2016年现金分红总额占年末股本比例约为3.0%[6][18] - 现金分红占可分配利润最低比例要求为30%[143] - 成熟期无重大资金支出时现金分红比例最低要求80%[144] - 成熟期有重大资金支出时现金分红比例最低要求40%[144] - 成长期有重大资金支出时现金分红比例最低要求20%[144] - 公司总股本基数为45.442亿股[149] - 利润分配政策调整需经三分之二以上股东表决通过[147] - 2014年半年度资本公积金转增股本方案以总股本2,353,644,684股为基数每10股转增5股共计转增1,176,822,342股[151] - 2014年度归属于母公司净利润543,319,759.03元现金分红176,523,351.30元占净利润比例32.49%[152][155] - 2015年度归属于母公司净利润1,133,055,229.17元现金分红363,536,873.04元占净利润比例32.08%[152][158] - 2016年度归属于母公司净利润667,720,967.04元现金分红204,489,491.10元占净利润比例30.62%[152][162] - 2014年母公司资本公积金余额3,004,552,817.20元[151] - 2016年母公司资本公积金余额5,069,770,485.49元[159] - 2016年半年度资本公积金转增股本以总股本4,544,210,913股为基数每10股转增5股共计转增2,272,105,457股[159] - 2014年提取法定公积金52,417,044.22元一般风险准备金52,417,044.22元交易风险准备金52,417,044.22元[154] - 2015年提取法定公积金116,280,714.80元一般风险准备金116,280,714.80元交易风险准备金116,280,714.80元[157] - 2016年提取法定公积金48,524,498.97元一般风险准备金48,524,498.97元交易风险准备金48,524,498.97元[161] - 公司2015年度现金分红方案为每10股派0.80元（含税）[149] - 现金分红总额达3.635亿元（含税）[149] - 分红后未分配利润结转金额为7.865亿元[149] 业务资格与子公司结构 - 公司持有30项业务资格包括证券经纪、承销与保荐、资产管理等[18][19] - 公司全资子公司包括太证资本管理有限责任公司和太证非凡投资有限公司[14] - 公司境外参股子公司为老-中证券有限公司[14] - 全资子公司太证资本注册资本10亿元人民币[30] - 参股老-中证券有限公司持股39%，注册资本1000亿基普[30] 投资与金融资产 - 合并财务报表长期股权投资余额6824.66万元，较上年末增加4019.99万元，增长143.33%[104] - 母公司长期股权投资期末余额152,824.66万元，较上年末增加100,019.99万元[104] - 以公允价值计量金融资产投资成本75.6亿元，年末账面余额75.64亿元[105] - 衍生金融工具年末账面余额1.52亿元，公允价值变动-10.98万元[105] - 可供出售金融资产投资成本50.98亿元，年末账面余额42.5亿元[105] 管理层讨论与未来指引 - 公司资产管理业务规模大幅增加并超额完成经营计划[119] - 投行业绩较上年同期大幅增长[119] - 公司计划2017年实施再融资和发行可转债[120] - 公司要求所有业务条线提高业绩和行业排名[120] - 公司计划降低股票质押比例提高两融比例[120] - 公司重点发展私募业务和主经纪商业务[120] - 公司拟公开发行A股可转换公司债券，初始发行规模不超过人民币37亿元，后调减为不超过人民币17亿元[183] - 可转债期限为6年，面值100元，按面值发行，每年付息1次[183] 风险管理 - 公司面临主要市场风险为股价风险和利率风险[122] - 公司信用风险包括债券发行主体违约风险[123] - 公司操作风险涵盖信息技术系统运行故障[124][125] - 公司流动性风险涉及资产无法按公允价值或仅产生可预期损失的价格迅速变现[126] - 公司流动性风险包括无法以合理成本及时获得资金偿付债务或满足业务需求[126] - 合规风险可能导致公司遭受法律制裁、监管处罚或重大财务损失[127] - 公司面临竞争加剧可能导致证券经纪、投行、资管业务收入减少[128] - 宏观经济政策变化如经济增长失速或通胀加剧可能直接影响业务[128] - 公司按照《证券公司全面风险管理规范》建立健全风险管理体系[129] - 董事会核准公司整体风险偏好和风险容忍度[131] - 公司通过业务限额、止损机制和分散化策略管理市场及信用风险[135] - 公司建立信息系统主备结构和异地备份机制防范信息技术风险[136] - 公司通过合规审查、监测和检查从事前事后防范合规风险[136] 关联交易与重大事项 - 关联方大华大陆投资有限公司债权债务期初余额609万元[179] - 关联方北京华信六合投资有限公司债权债务期初余额275万元[179] - 太平洋特别并购公司发生债权债务346.85万元[179] - 北京华信六合投资有限公司认购的非公开发行股份限售数量增至33,750万股[164] - 2014年非公开发行股票数量为7亿股[164] - 华信六合初始认购限售股份数量为15,000万股[164] - 2014年半年度资本公积金转增比例为每10股转增5股[164] - 公司支付中银国际证券承销及保荐费用合计3,600万元人民币[167] - 立信会计师事务所境内审计报酬为120万元人民币[167] - 内部控制审计费用为40万元人民币[167] - 与山东昊宇车辆仲裁案涉及金额3,452.04万元人民币[170] - 与浙江海