收入和利润（同比环比） - 营业收入同比下降53.76%至4.95亿元，上年同期为10.71亿元[26] - 归属于母公司股东的净利润同比下降85.21%至5292.86万元，上年同期为3.58亿元[26] - 基本每股收益同比下降84.91%至0.008元/股[27] - 公司营业收入49,510.52万元，同比下降53.76%[55] - 营业收入4.95亿元较上年同期10.71亿元下降53.76%[54] - 归属于母公司股东的净利润0.53亿元较上年同期3.58亿元下降85.21%（计算得出）[52] - 公司2020年上半年归属于母公司股东的净利润为0.53亿元，同比大幅减少85.2%（上年同期为3.58亿元）[94] - 营业总收入从10.71亿元降至4.95亿元，下降53.8%[188] - 净利润从3.63亿元降至0.39亿元，下降89.2%[188] - 持续经营净利润为3930.23万元，同比下降89.18%[189] - 归属于母公司股东的净利润为5292.86万元，同比下降85.21%[189] - 营业总收入为4.63亿元，同比下降55.59%[191] - 综合收益总额为4877.96万元，同比下降85.20%[192] 成本和费用（同比环比） - 利息支出同比下降44.32%至2.74亿元[35] - 营业成本5.11亿元，同比下降9.6%，业务管理费下降15.82%至4.97亿元[69][73] - 营业总支出为4.92亿元，同比下降9.49%[191] - 支付职工现金4.41亿元人民币，同比增长30.5%[195] - 支付利息及佣金1.91亿元人民币，同比减少33.4%[195] 各条业务线表现 - 投资银行业务手续费净收入同比增长121.41%至8079.33万元[35] - 证券经纪业务收入21,867.09万元，同比增长5.56%[60] - 投资银行业务收入8,058.99万元，同比增长43.84%[60] - 资产管理业务收入2,530.77万元，同比下降36.13%[60] - 证券投资业务收入3,388.30万元，同比下降94.03%[60] - 信用业务收入4,880.43万元，同比下降19.93%[60] - 两融业务融出资金余额23.96亿元，较上年末增长6.49%[60] - 股票质押式回购业务融出资金余额26.13亿元，较上年末下降20.70%[60] - 资产管理规模592.48亿元，较上年末下降28.76%[66] - 固定收益类投资业务收入27,505.97万元，权益类投资业务收入-24,117.66万元[64] - 资产管理业务营业收入2530.77万元，同比减少1431.86万元，营业利润为-1709.91万元，同比减少1776.77万元[68] - 受托资产管理规模合计592.48亿元，同比下降28.76%，减少239.22亿元[68] - 单一资产管理规模447.97亿元，同比下降29.53%，减少187.71亿元[67] - 证券投资收益3.24亿元，同比下降9.72%，其中交易性金融资产投资收益3.02亿元[67] - 证券投资业务营业利润-2692.68万元，同比大幅下降105.39%[75] - 手续费及佣金净收入从2.94亿元增至4.00亿元，增长36.2%[188] - 手续费及佣金净收入为3.98亿元，同比增长36.82%[191] - 投资收益为3.20亿元，同比下降17.16%[191] - 公允价值变动收益亏损2.35亿元，同比转亏141.53%[191] 财务数据关键指标变化 - 公司报告期末净资本为9,036,082,988.54元人民币，较上年度末的9,009,129,621.12元略有增长[18] - 经营活动现金流量净额同比增长13.16%至33.20亿元[26] - 衍生金融资产同比下降70.05%至5476.46万元[35] - 应付短期融资款同比增长64.68%至23.59亿元[35] - 交易性金融资产公允价值变动贡献利润1.41亿元[34] - 公司总资产322.04亿元较上年末增加4.80%[49] - 货币资金82.91亿元较期初增加25.41%[50] - 衍生金融资产减少70.05%至0.55亿元[50] - 买入返售金融资产减少27.04%至26.93亿元[50] - 应收款项增长62.07%至6.34亿元[50] - 经营活动现金流量净额33.20亿元同比增长13.16%[54] - 经营活动现金流量净流入33.20亿元，同比增加3.86亿元，主要因回购业务现金流入91.33亿元[70] - 货币资金82.91亿元，同比增长25.41%，客户存款达49.93亿元[77] - 交易性金融资产146.00亿元，同比增长3.47%，占总资产45.34%[78] - 应付短期融资款23.59亿元，同比大幅增长64.68%[78] - 公司总资产达322.04亿元，较上年末增长4.80%[79] - 货币资金增加16.80亿元，交易性金融资产增加4.90亿元[79] - 金融投资占比47.40%，货币资金及结算备付金占比29.34%[79] - 负债总额217.09亿元，较上年末增长7.02%[81] - 卖出回购金融资产款增加20.43亿元，代理买卖证券款增加7.28亿元[81] - 受限资产总额达97.09亿元，含质押债券67.94亿元[83] - 长期股权投资余额4.43亿元，同比减少1.04%[84] - 公司债券类投资信用风险敞口合计1,403,211.75万元，较2019年末增长8.8%（2019年末为1,289,485.03万元）[99] - 股票质押式回购和融资融券业务信用风险敞口合计476,606.13万元，较2019年末下降8.2%（2019年末为519,444.72万元）[103] - 公司自营债券类持仓规模1,402,741.07万元，自营股票持仓规模56,850.62万元[105] - 自营股票持仓在险价值（1日，95%置信水平）为1,307.63万元[105] - AAA级信用债券投资703,403.45万元，较2019年末增长18.8%（2019年末为592,227.95万元）[99] - 中国主权信用投资157,344.80万元，较2019末增长82.1%（2019年末为86,416.76万元）[99] - 融资融券业务规模240,345.42万元，较2019年末增长6.7%（2019年末为225,250.63万元）[103] - 股票质押式回购业务规模236,260.71万元，较2019年末下降19.7%（2019年末为294,194.09万元）[103] - 流动比率从2.71降至2.05下降24.35%[173][174] - 速动比率从2.71降至2.05下降24.35%[173][174] - 资产负债率从59.74%升至60.68%上升1.57个百分点[174] - EBITDA利息保障倍数从1.80降至1.07下降40.56%[174] - 货币资金从66.12亿元增至82.91亿元，增长25.4%[182] - 融出资金从22.50亿元增至23.96亿元，增长6.5%[182] - 交易性金融资产从141.10亿元增至146.00亿元，增长3.5%[182] - 应付短期融资款从14.33亿元增至23.59亿元，增长64.7%[183] - 卖出回购金融资产款从66.66亿元增至87.09亿元，增长30.6%[183] - 代理买卖证券款从47.85亿元增至55.13亿元，增长15.2%[183] - 应付债券从66.72亿元降至41.75亿元，下降37.4%[183] - 衍生金融资产从1.83亿元降至0.55亿元，下降70.0%[182] - 买入返售金融资产从36.91亿元降至26.93亿元，下降27.0%[182] - 未分配利润亏损从2.80亿元收窄至2.27亿元，改善18.9%[183] - 公司总资产从2019年12月31日的306.24亿元增长至2020年6月30日的320.72亿元，增幅4.7%[186] - 货币资金从65.21亿元增至82.70亿元，增长26.8%[185] - 融出资金从22.50亿元增至23.96亿元，增长6.5%[185] - 衍生金融资产从1.83亿元降至0.55亿元，下降70.1%[185] - 买入返售金融资产从36.91亿元降至26.93亿元，下降27.0%[185] - 应付短期融资款从14.33亿元增至23.59亿元，增长64.7%[186] - 代理买卖证券款从47.85亿元增至55.13亿元，增长15.2%[186] - 经营活动产生的现金流量净额增加至33.2亿元人民币，同比增长13.2%[195] - 投资活动产生的现金流量净额大幅下降至1.53亿元人民币，同比减少82.5%[195] - 筹资活动现金流出达41.28亿元人民币，其中债务偿还占39.41亿元人民币[195] - 期末现金及现金等价物余额增长至93.98亿元人民币，较期初增加22.3%[196] - 母公司经营活动现金流入49.04亿元人民币，其中利息及佣金收入8.57亿元人民币[198] - 母公司发行债券收到23.7亿元人民币，同比增长50%[199] - 母公司投资活动现金流入1.47亿元人民币，同比减少86.3%[199] - 汇率变动对现金影响21.96万元人民币[199] 管理层讨论和指引 - 公司主营业务面临流动性风险、操作风险、信用风险、市场风险、合规风险及其它风险[7] - 公司建立流动性风险控制指标体系并实施业务限额控制[112] - 公司采取分散化策略控制单一头寸在整体持仓中的比重[114] - 公司建立止损预警机制和强制止损机制控制市场风险[114] - 公司对信用风险设定风险指标并严格控制高风险产品投资规模[114] - 公司建立优质流动性资产储备池应对突发流动性风险[112] - 公司通过股指期货和国债期货交易进行风险对冲[114] - 公司实施业务数据和重要资料的异地备份机制[113] - 公司动态监测久期和杠杆率等风险指标[114] - 公司因执行新收入准则变更会计政策，预计对收入确认方式、当期及前期净利润、总资产和净资产无重大影响[148] - 公司获深交所批准开通质押式报价回购交易权限[149] - 报告期内撤销4家证券营业部，报告期后撤销1家证券营业部[149] 其他没有覆盖的重要内容 - 公司无半年度利润分配预案或公积金转增股本预案[5] - 公司经营范围涵盖证券经纪、投资咨询、财务顾问、自营、承销与保荐、资产管理等33项业务资格[18][20] - 公司报告期为2020年1月1日至2020年6月30日[13] - 公司法定代表人及总经理均为李长伟[16] - 公司注册资本为6,816,316,370元人民币，与上年度末持平[18] - 公司注册地址和办公地址均为云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼[22] - 公司指定信息披露媒体为中国证券报、上海证券报、证券时报及上交所网站[23] - 公司股票简称太平洋，代码601099，在上海证券交易所上市[24] - 两融余额较期初增加1,445亿元增幅14%[52] - 股基日均交易额8,072亿元同比增长26.8%[52] - 控股子公司太证资本上半年净亏损584.24万元[88] - 控股子公司太证非凡上半年净利润1,456.31万元[89] - 参股公司老-中证券上半年净亏损543.19万元[90] - 公司合并4家有限合伙企业和5只集合资产管理计划产品[92] - 公司续聘大华会计师事务所2020年度审计费用为人民币135万元[118] - 公司信息系统2020年上半年运行安全稳定未发生较大以上级别信息技术风险事项[113] - 公司报告期内存在重大诉讼及仲裁事项[119] - 公司诉广西万赛投资管理中心金融借款合同纠纷案相关公告发布于2018年7月28日及2019年10月24日[119] - 公司诉金鸿控股集团债券交易纠纷案相关公告发布于2019年3月28日及2020年8月15日[119] - 公司诉深圳阜财股权投资证券回购合同纠纷案相关公告发布于2019年3月28日、2020年1月21日、4月3日及8月4日[119] - 公司诉康得新复合材料集团债券交易纠纷案相关公告发布于2019年3月28日及9月6日[119] - 公司诉华泰汽车集团有限公司债券交易纠纷案相关公告发布于2019年9月21日、11月19日及2020年4月25日[119] - 公司诉江苏隆明投资等质押式证券回购纠纷案相关公告发布于2019年3月28日、10月24日、2020年7月9日及8月4日[120] - 公司诉达孜县恒盛股权投资等质押式证券回购纠纷案相关公告发布于2019年3月28日、8月16日、2020年7月9日及8月4日[120] - 存在临时公告未披露或有后续进展的诉讼及仲裁情况[121] - 诉讼及仲裁事项涉及金额单位均为人民币万元[121] - 公司对大连天神娱乐提起诉讼涉及本金5500万元人民币[122] - 公司对贵人鸟股份有限公司提起诉讼涉及本金2000万元人民币[122] - 公司对新华联控股提起诉讼涉及本金1900万元人民币[122] - 贤丰控股集团仲裁案涉及金额1.96亿元人民币[122] - 公司对大连天神娱乐另案诉讼涉及本金7944.7万元人民币[122] - 公司对新华联控股另案诉讼涉及本金7300万元人民币[122] - 中国城市建设控股诉讼案涉及本金1000万元人民币[122] - 天广中茂仲裁案涉及本金5994.8万元人民币[123] - 雏鹰农牧集团诉讼案涉及本金1700万元人民币[123] - 公司对贵人鸟另案诉讼涉及本金1100万元人民币[123] - 公司全资子公司太证非凡向关联方景成新能源投资有限公司转让太证融资租赁有限公司32.5%的全部股权[129] - 关联债权债务中景成新能源投资有限公司期初及期末余额均为17,897.54万元人民币[131][132] - 公司向云南省红十字会捐款500万元人民币用于疫情防控[136] - 公司员工募集捐款35.33万元人民币定向捐赠湖北省松滋市[136] - 精准扶贫投入资金3.21万元人民币[138] - 健康扶贫领域投入0.9万元人民币用于贫困地区医疗卫生资源[138] - 公司帮助117名建档立卡贫困人口实现脱贫[138] - 公司"一司一县"结对帮扶覆盖云南贡山县、湖南新化县、河南社旗县[135] - 公司2019年度定点扶贫工作考核获"较好"评价[136] - 公司派驻1名驻村扶贫工作队员长期坚守脱贫攻坚一线[134] - 定点扶贫工作投入金额为211万元[139] - 扶贫公益基金投入金额为20万元[139] - 产业扶贫种植羊肚菌项目投入资金20万元帮扶41户贫困户人均收入1,362.92元占脱贫标准36.34%[141] - 勐腊产业扶贫基金2020年上半年累计对外捐款1,234.88万元[142] - 丘北产业扶贫基金2020年上半年累计对外捐款2,046.76万元含股权捐赠评估值600.76万元[142] - 羊肚菌种植项目覆盖37.5亩土地[141] - 公司继续选派1名驻村扶贫工作队员并获评2019年度优秀驻村队员[140] - 丘北产业扶贫基金向丘北县政府货币捐赠1,446万元用于教育及基础设施建设项目[142] - 勐腊产业扶贫基金向勐腊县政府捐赠1,225万元用于教育及产业扶贫项目[142] - 公司挂联县贡山县已实现脱贫摘帽[143] - 公司股份总数及股本结构在报告期内未发生变化[152] - 第一大股东北京嘉裕投资有限公司持股744,039,975股，占比10.92%，质押580,810,000股[155] - 第二大股东大连天盛硕博科技有限公司持股292,500,000股，占比4.29%，全部质押292,500,000股[155] - 中国证券金融股份有限公司持股111,377,342股，占比1.63%，无质押[155] - 香港中央结算有限公司持股74,810,670股，占比1.10%，报告期内减持9,318,342股[156] - 中国建设银行－国泰中证全指证券公司ETF持股96,888,641股，占比1.42%，报告期内增持25,705,400股[156] - 中国建设银行－华宝中证全指证券公司ETF持股55,938,277股，占比0.82%，报告期内增持28,595,200股[156] - 报告期内完成3期次级债兑付摘牌工作[162] - 截至

财务数据关键指标变化 - 营业收入17.77亿元，同比增长352.72%[30] - 归属于母公司股东的净利润4.63亿元，上年同期为亏损13.22亿元[30] - 基本每股收益0.068元，上年同期为-0.194元[31] - 加权平均净资产收益率4.57%，上年同期为-11.99%[31] - 营业成本119,401.68万元，同比下降42.58%[61][64] - 营业收入177,698.13万元，同比增长352.72%[61][63] - 归属于母公司股东的净利润46,290.44万元，上年同期为亏损132,225.68万元[60] - 公司2019年归属于上市公司普通股股东的净利润为4.629亿元人民币[139] - 公司2018年归属于上市公司普通股股东的净利润为-13.223亿元人民币[139] - 公司2017年归属于上市公司普通股股东的净利润为1.163亿元人民币[139] - 2018年度归属于母公司股东的净利润为-13.22亿元母公司净利润为-12.29亿元[142] - 2019年度归属于母公司股东的净利润为4.63亿元母公司净利润为4.29亿元[143] - 2019年度基本每股收益为0.063元[143] 成本和费用 - 业务及管理费118,034.32万元，同比增长4.81%[76] 证券投资业务表现 - 证券投资业务收入110,837.39万元，同比增长955.37%[64] - 交易性金融资产公允价值变动对利润产生正面影响12.06亿元[36] - 公允价值变动收益为7.06亿元，上年同期为亏损4.61亿元，因自营持仓公允价值变动[39] - 证券投资业务整体收入110,837.39万元，同比增长100,335.12万元，营业利润89,791.84万元，同比增长92,445.40万元[68] - 权益类投资业务收入19,139.08万元，营业利润18,501.49万元，固定收益类投资业务收入91,698.30万元，营业利润71,290.35万元[68] - 证券投资收益85,080.22万元，较上年83,841.60万元略有增长[70] - 公允价值变动收益65,409.38万元，上年为负44,262.87万元[71] - 自营债券持仓规模12425.81亿元[118] - 自营股票持仓规模1099.81亿元，在险价值(1日/95%置信水平)为19.27亿元[118] 证券经纪业务表现 - 证券经纪业务收入40,016.00万元，同比增长9.51%[64][65] 投资银行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入下降至1.08亿元，降幅32.83%，因投行收入下降[39] - 投资银行业务营业收入13,086.95万元，较上年减少2,565.87万元，营业利润113.50万元，较上年减少854.54万元[72] 资产管理业务表现 - 资产管理业务受托管理资产规模831.70亿元，较上年末下降24.81%[73] - 单一(定向)资产管理规模635.68亿元，同比下降27.40%，集合资产管理规模174.67亿元，同比下降18.74%，资产证券化规模21.35亿元，同比增长37.37%[74] - 资产管理业务营业收入-23,514.08万元，其中手续费及佣金收入14,772.15万元，投资收益-22,190.52万元，公允价值变动损益-13,496.72万元[74] 信用业务表现 - 信用业务融出资金余额55.45亿元，较上年末下降29.13亿元[66] - 融资融券业务信用风险敞口225.25亿元，较上年228.83亿元下降1.57%[117] - 股票质押式回购敞口2941.94亿元，较上年5183.88亿元下降43.25%[118] 资产和负债变化 - 资产总额307.28亿元，同比下降27.52%[30] - 负债总额202.84亿元，同比下降36.20%[30] - 公司总资产307.28亿元较上年末减少27.52%[54] - 货币资金增加至66.12亿元，增幅50.85%，主要因客户存款增加[38] - 货币资金66.12亿元同比增长50.85%其中客户存款40.44亿元增长62.84%[55] - 衍生金融资产大幅增至1.83亿元，增幅913.71%，因权益衍生金融投资规模上升[38] - 衍生金融资产1.83亿元同比增长913.71%[55] - 应收款项增至3.91亿元，增幅229.81%，主要因应收股票质押回购款增加[38] - 应收款项3.91亿元同比增长229.81%[55] - 买入返售金融资产下降至36.91亿元，降幅57.63%，因回购业务规模收缩[39] - 买入返售金融资产36.91亿元同比减少57.63%[55] - 长期股权投资4.48亿元同比减少55.42%[56] - 代理买卖证券款增至47.85亿元，增幅51.41%，因客户交易款增加[39] - 资产总额3,072,771.81万元，同比降低27.52%[60] - 货币资金期末余额661.16亿元，较上年末增加50.85%，占总资产比例21.52%[81] - 衍生金融资产18.28亿元，较上年末增长913.71%[81] - 买入返售金融资产369.12亿元，较上年末减少57.63%[81] - 交易性金融资产1411.03亿元，占总资产比例45.92%[81] - 负债总额202.84亿元，较上年末下降36.20%[85] - 卖出回购金融资产款666.58亿元，较年初减少58.30%[82] - 代理买卖证券款478.54亿元，较年初增长51.41%[82] - 应付债券667.22亿元，占负债总额比例32.89%[82] - 金融投资占比48.29%，主要为债券、公募基金等投资品种[84] - 合并财务报表长期股权投资余额减少55.42%至4.48亿元人民币[95] - 母公司长期股权投资余额减少47.30%至11.24亿元人民币[95] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额46.99亿元，同比增长89.76%[30] - 经营活动现金流量净额增至46.99亿元，增幅89.76%，反映主营业务现金流改善[40] - 投资活动现金流量净额增至13.00亿元，增幅214.81%，显示投资活动现金流增强[40] - 经营活动产生的现金流量净额469,925.63万元，同比增长89.76%[61] - 经营活动现金流量净额46.99亿元，较上年增加现金流入22.23亿元[77] 风险指标与风险管理 - 公司2019年末净资本为9,009,129,621.12元人民币，较上年末10,339,901,084.01元下降12.87%[6] - 净资本90.09亿元，同比下降12.87%[32] - 风险覆盖率233.89%，同比上升47.35个百分点[32] - 公司面临信用风险、市场风险、流动性风险等主要经营风险[2] - 流动性覆盖率和净稳定资金率监管指标符合监管要求[119] - 公司建立全面风险管理体系，董事会承担最终责任，经营管理层承担主要责任[124] - 公司建立止损预警机制和强制止损机制控制单一头寸损失[127] - 公司通过逐日计算流动性监管指标防范流动性风险[128] - 公司建立风险控制指标自动计算和监控的信息技术系统[129] - 公司采取授权管理和限额管理等措施实现风险指标动态监控[130] - 公司建立涵盖应急减压和长期战略的风险控制指标补足机制[130] - 公司将所有子公司和分支机构纳入全面风险管理体系[131] - 公司形成多层次相互衔接的风险管理组织架构[131] - 公司建立与业务复杂程度相适应的风险管理信息技术系统[131] - 合规风控投入总额为2247.44万元[132] - 信息技术投入总额为13078.76万元[132] - 公司2018年末净资本下降导致单一客户融资风险控制指标超监管标准，被云南证监局责令改正[156] - 公司另类投资子公司业务被暂停3个月（项目退出或投资标的股权转让除外）[156] - 公司报告期内被监管处罚两次[156] 子公司和分支机构表现 - 公司通过全资子公司太证资本和太证非凡开展投资业务[4] - 控股子公司太证资本报告期内实现净利润1883.22万元人民币[99] - 控股子公司太证非凡报告期内实现净利润504.49万元人民币[100] - 参股子公司老-中证券有限公司持股比例为39%，注册资本为1,000亿基普[20] - 老-中证券总资产1398.67亿基普（折合人民币10919.58万元），净资产1091.8亿基普（折合人民币8523.81万元）[101] - 老-中证券报告期内实现营业收入158.05亿基普（折合人民币1233.91万元），净利润63.31亿基普（折合人民币500.14万元）[101] - 公司控制4家有限合伙企业和5只集合资产管理计划产品并纳入合并报表范围[102][103] - 公司共有20家分公司[21][22] - 公司共有86家证券营业部[23] - 公司2019年撤销2家分支机构，目前共设立106家分支机构[111] - 公司决定撤销重庆庆云路、南宁凯旋路、广州江南西路、北京宣武门外大街共4家证券营业部，相关手续正在办理中[28] 地区表现 - 云南省内证券营业部数量为33家[23] - 云南省外证券营业部数量为53家[23] - 云南省内证券营业部数量为22家[25] - 安徽省设有1家证券营业部位于合肥市[25] - 北京市设有5家证券营业部分布在东城区、海淀区和西城区[25] - 重庆市设有2家证券营业部分别位于北部新区和江北区[25] - 福建省设有4家证券营业部分布在石狮市和厦门市[25] - 甘肃省设有1家证券营业部位于兰州市城关区[25] - 昆明市设有6家证券营业部覆盖彩云北路/北京路/人民中路等核心区域[25] - 曲靖市设有4家证券营业部分布在麒麟区/宣威市/会泽县/罗平县[25] - 玉溪市设有3家证券营业部分布在红塔区/澄江县/通海县[25] - 昭通市设有2家证券营业部分布在水富市和昭阳区[25] - 广东省内设有广州江南西路、广州金穗路、广州天河路、汕头嵩山路、深圳益田路、深圳深南大道共6家证券营业部[26] - 浙江省内设有杭州太和广场、嘉兴凌公塘路、宁波百丈东路、余姚四明西路、温州车站大道、温州百里西路共6家证券营业部[27] - 上海地区设有黄浦区黄河路、松江区广富林路、杨浦区本溪路共3家证券营业部[26] 管理层讨论和指引 - 公司2019年工作重点为实现盈利、保持流动性、化解业务风险，并实现扭亏为盈[111] - 2020年公司计划通过发行收益凭证融资补充运营资金，并通过压缩业务规模、清收风险项目保持流动性[112] - 公司可能面对的重大风险包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险及其他风险[114] - 证券行业外资股比限制取消时点由2021年提前至2020年，加剧行业竞争[108] - 科创板试点注册制及《证券法》修订推动证券发行注册制在更大范围推行[107] 分红和利润分配 - 公司2019年末可供分配利润为负数，不进行现金分红、送红股或资本公积转增股本[2] - 公司2017年度现金分红金额为6816.31637万元人民币[139] - 公司2017年度现金分红占合并报表归属于普通股股东净利润比例为58.62%[139] - 公司2018年末可供分配利润为负数导致不进行现金分红[138] - 公司现金分红政策要求最近三年累计现金分配不少于年均可分配利润30%[134] - 公司成熟期无重大资金支出时现金分红比例最低要求达到80%[135] - 公司成熟期有重大资金支出时现金分红比例最低要求达到40%[135] - 公司成长期有重大资金支出时现金分红比例最低要求达到20%[135] - 2017年末可供投资者分配的利润中可进行现金分红部分为10.3亿元人民币[141] - 2017年度以总股本68.16亿股为基数每10股派0.10元分配现金红利6816.32万元[141] - 2018年末可供投资者分配的利润中可进行现金分红部分为-2.67亿元[142] - 2019年末可供投资者分配的利润中可进行现金分红部分为-2.98亿元[143] - 2019年度提取一般风险准备815.92万元[143] 股东和股权结构 - 第一大股东嘉裕投资累计增持公司股份232.17万股占总股本0.0341%[145] - 嘉裕投资原计划增持价格不高于3.50元/股增持比例1%-5%[145] - 有限售条件股份减少337,500,000股至0股，降幅100%[192][193] - 无限售条件流通股份增加337,500,000股至6,816,316,370股，占比100%[192] - 北京嘉裕投资有限公司337,500,000股限售股于2019年4月22日解除限售[195] - 公司非公开发行限售股经历两次转增后由150,000,000股增至337,500,000股[193] - 公司普通股股份总数保持6,816,316,370股不变[192] - 报告期末普通股股东总数为349,330户，较上一月末353,323户减少3,993户[197] - 北京嘉裕投资有限公司持股744,039,975股，占总股本10.92%，其中质押580,810,000股[198] - 大连天盛硕博科技有限公司持股292,500,000股，占总股本4.29%，其中质押113,500,000股[199] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股127,328,370股，占总股本1.87%[199] - 中国证券金融股份有限公司持股111,377,342股，占总股本1.63%[199] - 香港中央结算有限公司持股84,129,012股，占总股本1.23%，较上期增加17,862,779股[199] - 国泰中证全指证券公司ETF持股71,183,241股，占总股本1.04%，较上期增加48,258,396股[199] - 中证500ETF持股65,923,741股，占总股本0.97%，较上期增加65,923,741股[199] - 深圳市天翼投资发展有限公司持股62,699,293股，占总股本0.92%，较上期减少1,640,000股[199] - 嘉实中证金融资产管理计划持股53,423,760股，占总股本0.78%[199] 诉讼和仲裁事项 - 公司2019年存在重大诉讼及仲裁事项[153] - 涉及多起已披露的金融借款及证券回购合同纠纷诉讼，包括与广西万赛、金鸿控股等案件[154] - 部分诉讼案件因达成和解或调解已撤诉，包括与锦州恒越、达孜恒盛等纠纷[157] - 截至报告披露日，公司存在其他未决诉讼/仲裁案件[157] 关联交易 - 全资子公司太证非凡向关联方景成新能源投资有限公司转让所持太证融资租赁有限公司32.5%的全部股权[163] - 关联债权债务往来中公司向景成新能源投资有限公司提供资金发生额为17897.54万元人民币期末余额为17897.54万元人民币[167] - 关联债权债务往来中关联方向公司提供资金期初余额为1513.2万元人民币发生额为-1513.2万元人民币期末余额为0[167] - 关联人大华大陆投资有限公司向公司提供资金期初余额为609万元人民币发生额为-609万元人民币期末余额为0[167] - 参股股东北京嘉裕投资有限公司向公司提供资金期初余额为904.2万元人民币发生额为-904.2万元人民币期末余额为0[167] 社会责任和扶贫 - 公司2020年2月捐款500万元人民币支持抗击新型冠状病毒肺炎[168] - 公司长期开展扶贫工作投入帮扶资金资助云南省贡山县乡村教师和贫困高中生[169] - 公司选派1名员工作为驻村扶贫工作队员长期坚守贡山县普拉底乡力透底村开展帮扶工作[169] - 公司成立挂包帮转走访工作领导小组由公司主要领导亲自挂帅推动扶贫工作常态化开展[169] - 公司定期向中证机构间报价系统报送扶贫信息每月向公司汇报一次扶贫工作进度[170] - 公司2019年投入教育扶贫资金80万元，累计投入320万元，资助200名教师和320多名贫困高中生[174] - 公司2019年投入20万元帮扶41户建档立卡户种植羊肚菌37.5亩，实现人均纯收入2,613元[175][176] - 丘北产业扶贫基金认缴2.2亿元实缴1.65亿元，2019年对丘北县投资3,114万元[177] - 勐腊产业扶贫基金认缴2.11亿元实缴1.28亿元，2019年向勐腊县投资2,027万元[177] - 公司员工捐款6.64万元，已使用2.66万元为41户建档立卡户

收入和利润（同比） - 营业收入为3.29亿元人民币，同比锐减53.69%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为0.98亿元人民币，同比暴跌72.28%[4] - 扣除非经常性损益后净利润为1.01亿元人民币，同比下降71.18%[4] - 公司营业总收入同比下降53.7%至3.29亿元（2019年同期7.09亿元）[18] - 净利润同比下降74.8%至8874.13万元（2019年同期3.53亿元）[18] - 基本每股收益为0.014元/股，同比下降73.08%[4] - 基本每股收益0.014元，同比下降73.08%[8] - 基本每股收益下降73.1%至0.014元/股（2019年同期0.052元/股）[19] 手续费及佣金净收入（同比） - 经纪业务手续费净收入1.21亿元，同比增长44.33%[8] - 投资银行业务手续费净收入3788.66万元，大幅增长170.95%[8] - 资产管理业务手续费净收入2136.88万元，同比下降39.86%[8] - 手续费及佣金净收入增长20.1%至1.85亿元（2019年同期1.54亿元）[18] - 经纪业务手续费净收入增长44.4%至1.21亿元（2019年同期8409.92万元）[18] - 投资银行业务手续费净收入大幅增长171.0%至3788.66万元（2019年同期1398.31万元）[18] - 资产管理业务手续费净收入下降39.9%至2136.88万元（2019年同期3553.18万元）[18] 投资收益和公允价值变动（同比） - 投资收益3.12亿元，同比增长42.14%[8] - 公允价值变动收益亏损1.61亿元（上年同期为盈利4.45亿元）[8] - 投资收益增长42.1%至3.12亿元（2019年同期2.19亿元）[18] - 公允价值变动收益由盈转亏录得损失1.61亿元（2019年同期收益4.45亿元）[18] 利息净收入（同比） - 利息净收入亏损收窄至767万元（2019年同期亏损1.10亿元）[18] 成本和费用（同比） - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长1.9%，从1.53亿元人民币增至1.56亿元人民币[23] - 支付的各项税费同比下降19.7%，从6878.7万元人民币降至5523.2万元人民币[24] 现金流量（同比） - 经营活动产生的现金流量净额为10.73亿元人民币，同比大幅下降46.59%[4] - 经营活动现金流量净额10.73亿元，同比下降46.59%[8] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降46.6%，从20.1亿元人民币降至10.7亿元人民币[24] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比增长14.7%，从3.23亿元人民币增至3.70亿元人民币[23] - 代理买卖证券收到的现金净额同比下降78.8%，从29.43亿元人民币降至6.23亿元人民币[23] - 发行债券收到的现金同比增长39.8%，从10.30亿元人民币增至14.40亿元人民币[24] - 投资活动产生的现金流量净额同比下降81.4%，从6.00亿元人民币降至1.12亿元人民币[24] - 筹资活动产生的现金流量净额亏损收窄17.8%，从-5.17亿元人民币改善至-4.25亿元人民币[24] - 回购业务资金净增加额达13.12亿元人民币，去年同期无此项[23] 资产和负债关键项目变化 - 客户备付金增加至11.61亿元，较上年度末增长61.48%[8][12] - 应收款项增长至6.34亿元，同比上升61.89%[8][12] - 应付短期融资款达19.82亿元，增幅38.34%[8] - 总负债从2019年末的2028.4亿元增长至2020年3月末的2140.9亿元，增加112.5亿元（5.5%）[13] - 卖出回购金融资产款从666.6亿元增至749.5亿元，增加82.7亿元（12.4%）[13][16] - 代理买卖证券款从478.5亿元增至540.9亿元，增加62.4亿元（13.0%）[13][16] - 应付债券从667.2亿元降至580.8亿元，减少86.4亿元（-12.9%）[13][16] - 货币资金从652.1亿元增至697.2亿元，增加45.1亿元（6.9%）[15] - 交易性金融资产从1373.8亿元增至1472.3亿元，增加98.5亿元（7.2%）[15] - 融出资金维持在224.9亿元水平，基本无变化[15] - 买入返售金融资产从369.1亿元降至295.3亿元，减少73.8亿元（-20.0%）[15] - 期末现金及现金等价物余额同比增长11.1%，从76.02亿元人民币增至84.44亿元人民币[24] 净资产和权益（同比/环比） - 归属于上市公司股东的净资产为104.40亿元人民币，较上年度末微增0.91%[4] - 归属于母公司所有者权益从1034.6亿元增至1044.0亿元，增加9.4亿元（0.9%）[13] - 未分配利润从-2.8亿元改善至-1.8亿元，减少亏损1.0亿元[13] - 总资产达319.35亿元人民币，较上年度末增长3.93%[4] 非经常性损益 - 非经常性损益净损失287.30万元人民币，主要包含对外捐赠等支出[5] 股东信息 - 北京嘉裕投资有限公司持股7.44亿股，占比10.92%，为第一大股东[6] 盈利能力指标 - 加权平均净资产收益率为0.95%，较去年同期减少2.58个百分点[4]

根据您的要求，我对提供的财务关键点进行了整理和归类。以下是按照单一维度主题分组的要点列表： 收入和利润（同比环比） - 年初至报告期末营业收入为14.06亿元人民币，较上年同期大幅增长115.57%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为4.01亿元人民币，上年同期为亏损1.77亿元人民币[4] - 公司2019年前三季度营业总收入为14.06亿元人民币，同比增长115.5%[21] - 净利润为4.32亿元人民币，同比转正[21] - 归属于母公司股东的净利润为4.01亿元人民币，同比转正[21] - 2019年前三季度营业总收入为13.4亿元人民币，同比增长123.5%[24] - 归属于母公司净利润同比大幅改善（本期4.01亿元 vs 上年同期-1.77亿元）[12] 成本和费用（同比环比） - 利息净收入为-2.56亿元人民币，同比扩大232.5%[21] - 手续费及佣金净收入为4.31亿元人民币，同比下降6.2%[21] - 利息收入下降至4.5亿元，降幅48.25%，主要因股票质押利息收入减少[10] - 投资银行业务手续费净收入下降至5623.76万元，降幅41.39%[10] - 所得税费用增长至1.54亿元，增幅414%，主要因递延所得税费用增加[10] - 信用减值损失为-4700.8万元，反映新金融工具准则实施影响[10] - 2019年前三季度利息净收入为亏损2.52亿元人民币，亏损同比扩大227.3%[24] - 2019年前三季度手续费及佣金净收入为4.27亿元人民币，同比下降6.3%[24] - 2019年前三季度信用减值损失为亏损5503.5万元[25] 资产和负债变化 - 公司总资产为333.94亿元人民币，较上年度末下降21.24%[4] - 归属于上市公司股东的净资产为102.37亿元人民币，较上年度末微降0.52%[4] - 结算备付金增加至17.6亿元，增幅56.32%，主要因客户交易款增加[9] - 客户备付金大幅增长至14.93亿元，增幅127.25%[9] - 卖出回购金融资产款下降至83.96亿元，降幅47.48%[9] - 代理买卖证券款增长至4.91亿元，增幅55.4%[9] - 公司总资产从2018年底的4239.70亿元下降至2019年9月30日的3339.38亿元，降幅21.2%[16][17] - 货币资金从43.83亿元增加至55.64亿元，增长26.9%[15] - 客户资金存款从24.84亿元增至35.68亿元，增长43.6%[15] - 融出资金从22.83亿元增至24.12亿元，增长5.6%[15] - 买入返售金融资产从87.11亿元大幅减少至47.68亿元，降幅45.3%[15] - 交易性金融资产从198.34亿元降至159.50亿元，降幅19.6%[15] - 应付债券从77.00亿元降至71.32亿元，降幅7.4%[16] - 代理买卖证券款从31.61亿元增至49.12亿元，增长55.4%[16] - 归属于母公司所有者权益从102.90亿元略降至102.37亿元，降幅0.5%[17] - 未分配利润从-2.23亿元扩大至-3.55亿元[16] - 资产总计为329.36亿元人民币，同比下降21.5%[19] - 负债合计为226.74亿元人民币，同比下降28.5%[19] - 所有者权益合计为102.62亿元人民币，基本持平[20] - 融出资金从22.83亿元增至23.23亿元，增加4001.85万元[32] - 买入返售金融资产从87.11亿元增至89.10亿元，增加1.98亿元[32] - 交易性金融资产新增213.78亿元[32] - 其他债权投资新增12.65亿元[32] - 递延所得税资产从4.53亿元增至5.84亿元，增加1.31亿元[32] - 应付短期融资款从34.16亿元增至35.14亿元，增加9718.97万元[32] - 应付债券从77.00亿元增至79.06亿元，增加2.06亿元[33] - 未分配利润从-2.23亿元减少至-7.51亿元，减少5.28亿元[33] - 其他综合收益从-1.44亿元改善至-3016.60万元，增加1.14亿元[33] - 资产总计下降3.73亿元至415.93亿元，环比减少0.9%[36][37] - 递延所得税资产增加1.22亿元至5.70亿元，增幅27.2%[36] - 应付短期融资款增加9719万元至35.14亿元，增幅2.8%[36] - 卖出回购金融资产款增加2322万元至160.09亿元[36] - 应付债券增加2.06亿元至79.06亿元，增幅2.7%[36] - 应付利息减少3.26亿元至0元[36] - 预计负债减少714万元至52万元，降幅93.2%[36] - 未分配利润减少4.74亿元至-7.41亿元[37] - 其他综合收益增加1.08亿元至-1559万元[37] - 所有者权益合计下降3.66亿元至99.00亿元，降幅3.6%[37] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为38.56亿元人民币，较上年同期下降1.41%[4] - 2019年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为10.07亿元，同比下降11.2%[27] - 经营活动产生的现金流量净额为38.56亿元人民币，略低于去年同期的39.11亿元人民币[28] - 投资活动产生的现金流量净额大幅改善，为10.53亿元人民币，而去年同期为净流出2.36亿元人民币[28] - 筹资活动产生的现金流量净额为净流出31.42亿元人民币，相比去年同期净流出57.11亿元人民币有所收窄[28] - 现金及现金等价物净增加额为17.67亿元人民币，而去年同期为净减少20.36亿元人民币[28] - 期末现金及现金等价物余额为72.76亿元人民币，相比去年同期的43.36亿元人民币大幅增长67.8%[28] - 母公司收取利息、手续费及佣金的现金为9.99亿元人民币，较去年同期的11.00亿元人民币下降9.2%[30] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为34.75亿元人民币，较去年同期的27.55亿元人民币增长26.1%[30] - 母公司投资活动产生的现金流量净额为10.96亿元人民币，相比去年同期的1.01亿元人民币大幅增长985.2%[31] - 母公司发行债券收到的现金为23.00亿元人民币，较去年同期的66.54亿元人民币大幅下降65.4%[31] - 母公司期末现金及现金等价物余额为68.01亿元人民币，较去年同期的43.15亿元人民币增长57.6%[31] 收益和投资表现 - 加权平均净资产收益率为3.98%，较上年同期增加5.51个百分点[4] - 基本每股收益为0.059元/股，上年同期为-0.026元/股[4] - 公允价值变动收益改善至6.27亿元（上年同期为-3.56亿元），主要因债券和股票持仓市值变化[10] - 投资收益为5.95亿元人民币，同比下降4.0%[21] - 公允价值变动收益为6.27亿元人民币，同比转正[21] - 2019年第三季度公允价值变动收益为3521.6万元，而2018年同期为亏损1.46亿元[25] - 2019年前三季度投资收益为5.55亿元人民币，与2018年同期基本持平[25] - 2019年第三季度其他债权投资公允价值变动为亏损630.8万元[23] 其他财务数据 - 非经常性损益项目中政府补助贡献903.95万元人民币[6] - 股东总数为375,724户[7] - 第一大股东北京嘉裕投资有限公司持股744,039,975股，占比10.92%[7] - 货币资金为43.83亿元，其中客户资金存款为24.84亿元[32] - 2019年第三季度归属于母公司所有者的综合收益总额为2721.4万元，而2018年同期为亏损2.99亿元[23] - 2019年前三季度基本每股收益为0.059元/股，2018年同期为亏损0.026元/股[23]

收入和利润（同比环比） - 营业收入大幅增长至10.71亿元人民币，同比增长117.10%[26] - 归属于母公司股东的净利润扭亏为盈，达到3.58亿元人民币，上年同期为亏损1.05亿元人民币[26] - 基本每股收益为0.053元人民币，上年同期为-0.015元人民币[27] - 加权平均净资产收益率为3.56%，上年同期为-0.90%[27] - 公司净利润为3.63亿元人民币，较上年同期净亏损1.05亿元实现扭亏为盈[190] - 营业总收入为10.42亿元，同比增长129.0%[193] - 公司2019年上半年营业总收入为10.71亿元人民币，较2018年同期的4.93亿元增长117.2%[189] - 营业收入10.71亿元，同比上升117.10%；归母净利润3.58亿元，上年同期为亏损1.05亿元[53][55] - 公司上半年归属于母公司股东净利润3.58亿元，同比大幅增加（上年同期为-1.05亿元）[96] - 综合收益总额为3.39亿元，上年同期为亏损1.19亿元[191] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费为5.90亿元，同比增长10.4%[190] - 信用减值损失为3164.96万元[190] - 所得税费用增长1105.75%至1.46亿元，因递延所得税费用增加[35] 各条业务线表现 - 经纪业务手续费净收入1.75亿元，同比增长5.50%；投资银行业务手续费净收入0.36亿元，同比下降37.91%[56] - 资产管理业务手续费净收入0.62亿元，同比下降34.32%；利息净收入亏损2.01亿元[57] - 证券投资业务收入5.68亿元，同比增长2633.99%；公允价值变动收益5.60亿元[57][59] - 两融业务余额25.43亿元，较上年末增长10.57%；股票质押回购业务余额54.80亿元，下降11.08%[61] - 信用业务营业收入0.61亿元，同比下降44.79%；营业利润0.52亿元，减少3474.64万元[59][62] - 公司证券投资业务收入56,769.89万元，同比增加54,693.44万元，营业利润49,976.33万元，同比增加52,015.33万元[63] - 权益类投资业务营业利润7,335.28万元，固定收益类投资业务营业利润42,641.05万元[63] - 投资银行业务营业利润-1,090.26万元，同比减少321.56万元[66] - 资产管理业务营业收入3,962.62万元，同比减少5,120.90万元，营业利润66.85万元，同比减少5,397.03万元[67] - 证券投资业务营业利润占比98.85%，同比由负转正（2018年同期为-2,039万元）[77] - 利息净收入为负20.05亿元，同比下降因股票质押利息收入减少[35] - 投资银行业务手续费净收入下降37.91%至3649万元[35] - 资产管理业务手续费净收入下降34.32%至6217万元[35] - 公允价值变动收益大幅改善至5.60亿元（上期为负1.96亿元）[35] - 手续费及佣金净收入为2.91亿元，同比下降9.6%[193] - 投资收益为3.86亿元，与上年同期3.87亿元基本持平[193] - 利息净收入为亏损2.08亿元，上年同期为亏损5955.79万元[193] - 信用业务结构调整：融资融券规模提升，股票质押回购规模压缩[39] - 证券投资业务中固定收益类投资取得良好收益并提升市场口碑[42] - 公司资产管理规模972.44亿元，较上年末下降12.08%，其中资产证券化规模增长54.72%至24.04亿元[67][69] 各地区表现 - 公司境外参股子公司为老-中证券有限公司[12] - 参股公司老-中证券总资产1,340.81亿基普（约10,768.33万元人民币），净资产1,040.30亿基普（约8,354.91万元人民币）[92] - 老-中证券上半年营业收入158.33亿基普（约1,271.54万元人民币），净利润6.07亿基普（约48.73万元人民币）[92] 管理层讨论和指引 - 公司主营业务面临信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险及其他风险[6] - 信用债市场96只债券违约，涉及金额668亿元，较2018年下半年下降超30%[63] - 股权融资规模6,125亿元同比下降14%，IPO募资603亿元同比降35%，可转债发行1,540亿元同比增141%[66] - 债券市场发行总量21.76万亿元，净融资额5.85万亿元，同比分别增长5.83%和40%[66] - 公司通过设定风险指标、止损预警和强制止损机制管理市场及信用风险[113] - 公司严格控制组合久期和基点价值以降低利率风险[113] - 公司降低固定收益产品投资规模和杠杆水平以应对信用及流动性风险[113] - 公司采取分散化策略控制单一头寸比重[113] - 公司可能通过股指期货和国债期货交易进行套期保值[113] - 公司通过逐日计算流动性监管指标及压力测试防范流动性风险[114] - 公司流动性覆盖率和净稳定资金率监管指标均符合监管要求[104] - 公司债券投资信用风险敞口合计1,535,932.41万元，其中AAA级债券占比30.7%（472,284.24万元）[100] - 股票质押式回购业务信用风险敞口464,593.37万元，融资融券业务253,120.84万元[102] - 公司自营债券类持仓规模为1,502,567.76万元[103] - 公司自营股票持仓规模为25,324.82万元[103] - 股票持仓在险价值（1日，95%置信水平）为193.21万元[103] 其他没有覆盖的重要内容 - 公司无半年度利润分配预案或公积金转增股本预案[4] - 其他收益增长171.44%至698万元，主要因政府补助增加[35] - 营业外收入激增4507.09%至327万元，因违约金收入增加[35] - 公司全资子公司太证资本注册资本由10亿元人民币减至6.7亿元人民币，太证非凡注册资本由11亿元人民币减至8.5亿元人民币[88] - 太证资本总资产92,843.45万元，净资产92,505.08万元，上半年营业收入1,888.58万元，净利润471.09万元[89] - 太证非凡总资产94,405.51万元，净资产88,958.63万元，上半年营业收入998.03万元，净利润807.45万元[90] - 公司合并8家有限合伙企业及5只集合资产管理计划产品[94] - 公司第一大股东嘉裕投资累计增持公司股份2,321,700股，占公司总股本的0.0341%[119] - 嘉裕投资原计划增持公司股份不低于总股本的1%，不高于总股本的5%，但未能完成目标[119] - 嘉裕投资将增持计划履行期延长6个月至2019年7月10日[119] - 2019年6月嘉裕投资决定终止实施增持计划[120] - 公司续聘立信会计师事务所担任2019年度审计机构，审计费用为人民币135万元[121] - 公司涉及多起重大诉讼案件，包括金融借款合同纠纷、股票质押回购业务纠纷等[122][123] - 公司诉广西万赛投资管理中心等金融借款合同纠纷案[122] - 公司诉北京浩泽嘉业投资有限公司等股票质押回购业务纠纷案[122] - 公司诉金鸿控股集团股份有限公司债券交易纠纷案[122] - 公司诉康得新复合材料集团股份有限公司债券交易纠纷案[122] - 公司因2018年末净资本下降导致单一客户融资风险控制指标超过监管标准被云南证监局责令改正[126] - 公司对华泰汽车集团等被告提起诉讼涉及金额149.8052万元人民币[125] - 公司作为产品管理人对华泰汽车集团等被告提起诉讼涉及金额617.89万元人民币[125] - 关联方大华大陆投资有限公司与公司资金往来期初余额609万元人民币[135] - 关联方北京嘉裕投资有限公司与公司资金往来期初余额904.2万元人民币[135] - 关联债权债务期末余额归零合计1513.2万元人民币[135] - 公司诉锦州恒越投资有限公司股票质押回购业务纠纷案因签署和解备忘录已撤诉[128] - 公司及董事监事高级管理人员报告期内无其他行政处罚或公开谴责情形[129] - 公司及相关股东报告期内诚信状况良好无未履行法院判决或大额债务逾期情况[130] - 公司扶贫工作贯彻十九大精神响应证监会脱贫攻坚要求[136] - 公司计划在"十三五"期间投入400万元资助贡山县乡村教师和贫困高中生[137] - 资助行动已投入3期共240万元累计资助教师150人贫困高中生176人中职生60人培训教师268人次[137] - 2019年上半年教育脱贫投入金额0.90万元资助贫困学生3人[140] - 社会扶贫投入金额0.50万元扶贫公益基金投入0.36万元[140][141] - 公司投入20万元支持37户贫困户种植羊肚菌36亩2019年5月实现销售收入266545元[143] - 羊肚菌种植每亩收入7404元贫困户人均增加收入2613元户均增加收入7203元[143] - 帮扶贫困户中已有7户26人达到脱贫标准[143] - 公司成功发行规模4亿元的云南首单扶贫绿色ABS专项计划[144] - 云南省扶贫开发领导小组2018年度考核公司结果为"较好"[138][141] - 2019年1月至6月扶贫工作队员驻村工作117天[142] - 公司非公开发行限售股份337,500,000股于2019年4月22日全部上市流通[152] - 第一大股东北京嘉裕投资有限公司持股880,306,275股，占比12.91%，其中质押股份880,140,000股[154] - 股东大连天盛硕博科技有限公司持股292,500,000股，占比4.29%，其中质押股份113,500,000股[154] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股127,328,370股，占比1.87%，无质押[154] - 中国证券金融股份有限公司持股111,377,342股，占比1.63%，无质押[154] - 香港中央结算有限公司持股51,830,690股，较期减少14,435,543股，占比0.76%[154] - 普通股股东总数394,578户[153] - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，影响财务报表期初数[149] - 云南证监局于2019年7月12日暂停公司另类投资子公司业务3个月（项目退出除外）[150] - 2019年7月5日股东大会审议通过终止第一大股东增持计划议案[150] - 公司次级债券16太证C2余额为5亿元，利率5.26%，将于2019年12月26日到期[162] - 公司次级债券17太证C1余额为9亿元，利率5.50%，将于2020年3月15日到期[162] - 公司次级债券17太证C2余额为5亿元，利率5.50%，将于2020年4月25日到期[162] - 公司次级债券17太证C3余额为11亿元，利率6.20%，将于2020年5月26日到期[162] - 公司次级债券17太证C4余额为20亿元，利率6.00%，将于2020年7月18日到期[162] - 公司次级债券16太证C1余额为15亿元，利率4.00%，将于2021年9月28日到期[162] - 2019年1-6月公司已按时支付17太证C1、C2、C3利息[162] - 公司所有次级债券信用等级为AA，主体长期信用等级为AA+[166] - 次级债券募集资金用于补充营运资金，主要投向融资融券和固定收益业务[165] - 公司第四届董事会及监事会于2019年7月5日任期届满，延期换届[158] - 报告期内出具20份债券临时受托管理事务报告[169][170] - 公司获得17家银行授信总额182.5亿元[174] - 所有债务融资工具均按时兑付本息[173] - 贷款偿还率保持100%无逾期[172] - 利息偿付率保持100%无逾期[172]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为7.09亿元人民币，较上年同期大幅增长109.12%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为3.55亿元人民币，较上年同期激增6,654.14%[5] - 扣除非经常性损益的净利润为3.51亿元人民币，较上年同期增长918.16%[5] - 基本每股收益为0.052元/股，较上年同期增长5,100.00%[5] - 加权平均净资产收益率为3.53%，较上年同期增加3.49个百分点[5] - 投资收益增长至21,921.21万元，同比上升69.69%[11] - 公允价值变动收益大幅增至44,523.23万元，同比上升439.95%[11] - 基本每股收益增至0.052元/股，同比大幅上升5,100%[11] - 第一季度营业总收入7.09亿元，同比大幅增长109.11%[22] - 公允价值变动收益4.45亿元，同比激增440.10%[22] - 净利润3.53亿元，同比大幅增长5,879.53%[23] - 归属于母公司股东的净利润3.55亿元，同比激增6,656.67%[23] - 基本每股收益0.052元，同比大幅增长5,100%[23] - 营业总收入同比增长103.6%至6.98亿元人民币[24] - 投资收益增长69.3%至2.04亿元人民币[24] - 公允价值变动收益大幅增长452.9%至4.50亿元人民币[24] - 净利润大幅增长1838.3%至3.46亿元人民币[24] - 基本每股收益增长1600%至0.051元/股[25] 成本和费用（同比环比） - 利息净亏损扩大至1.10亿元人民币，同比扩大589.4%[24] - 手续费及佣金净收入下降2.5%至1.53亿元人民币[24] - 资产管理业务手续费净收入下降至3,553.18万元，同比减少34.86%[11] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为20.10亿元人民币，上年同期为-1.80亿元人民币[5] - 经营活动现金流量净额转为正200,980.72万元，上年同期为负18,005.50万元[11] - 经营活动现金流量净额改善至20.10亿元人民币，去年同期为负1.80亿元[26][27] - 筹资活动现金流入减少61.0%至10.30亿元人民币[27] - 经营活动现金流入小计53.64亿元人民币，同比增长92.2%[29] - 经营活动产生的现金流量净额18.01亿元人民币，去年同期为负6.77亿元[30] - 投资活动产生的现金流量净额7.85亿元人民币，去年同期为负0.52亿元[30] - 筹资活动现金流出小计14.70亿元人民币，同比下降28.3%[30] - 期末现金及现金等价物余额为76.02亿元人民币，较期初增长38.0%[28] 资产和负债关键项目变化 - 货币资金增加至579,945.61万元，同比增长32.32%[10] - 客户存款大幅增长至486,221.82万元，同比上升95.78%[10] - 结算备付金增至180,250.23万元，同比增长60.08%[10] - 客户备付金增长至136,832.72万元，同比上升108.33%[10] - 代理买卖证券款增至610,386.17万元，同比增长93.12%[10] - 货币资金增长32.3%至57.99亿元，其中客户资金存款大幅增长95.8%至48.62亿元[16] - 结算备付金增长60.1%至18.03亿元，客户备付金增长108.3%至13.68亿元[16] - 融出资金增长3.0%至23.52亿元[16] - 买入返售金融资产下降21.4%至68.46亿元[16] - 交易性金融资产达225.53亿元，取代原以公允价值计量的金融资产科目[16] - 代理买卖证券款激增93.1%至61.04亿元[17] - 应付短期融资款增长13.6%至38.82亿元[17] - 卖出回购金融资产款下降11.9%至140.78亿元[17] - 代理买卖证券款大幅增长至61.04亿元，环比增长93.12%[20] - 卖出回购金融资产款下降至140.78亿元，环比减少11.93%[20] - 融出资金调整增加4001.85万元人民币，因新金融工具准则实施[32] - 买入返售金融资产调整增加1.98亿元人民币，因新金融工具准则实施[32] - 交易性金融资产调整增加213.80亿元人民币，因新金融工具准则实施[32] - 可供出售金融资产调整减少30.80亿元人民币，因新金融工具准则实施[32] - 融出资金增加0.40亿人民币至23.23亿人民币[35] - 买入返售金融资产增加1.98亿人民币至88.97亿人民币[35] - 交易性金融资产增加203.93亿人民币至203.93亿人民币[35] - 可供出售金融资产减少23.77亿人民币[35] - 递延所得税资产增加1.22亿人民币至5.70亿人民币[35] - 应付债券增加2.06亿人民币至79.06亿人民币[36] 财务数据关键指标变化 - 公司总资产为425.53亿元人民币，较上年度末增长0.37%[5] - 归属于上市公司股东的净资产为102.59亿元人民币，较上年度末下降0.31%[5] - 资产总额微增0.37%至425.53亿元[17] - 归属于母公司所有者权益下降0.31%至102.59亿元[17] - 公司总资产为422.73亿元，较上季度419.66亿元增长0.73%[20][21] - 负债合计320.11亿元，较上季度317.00亿元增长0.98%[20] - 其他综合收益税后净额2,842万元，同比下降51.57%[23] - 其他综合收益税后净额增长428.0%至1578.54万元人民币[25] - 资产总计减少4.68亿元人民币，主要受新金融工具准则影响[32] - 公司总资产从423.97亿人民币下降至419.29亿人民币，减少4.68亿人民币[33] - 负债总额从317.94亿人民币下降至317.87亿人民币，减少0.71亿人民币[33] - 归属于母公司所有者权益从102.90亿人民币下降至98.76亿人民币，减少4.15亿人民币[33] - 未分配利润从-2.23亿人民币下降至-7.51亿人民币，减少5.28亿人民币[33] - 所有者权益合计为102.66亿元人民币，较前期减少3.66亿元人民币[37] - 负债和所有者权益总计为419.66亿元人民币，较前期减少3.73亿元人民币[37] - 所有者权益环比下降3.65%[37] - 总资产环比下降0.89%[37] 会计政策变更影响 - 公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则[37] - 会计政策变更影响2019年期初项目和金额[37] - 无需重述前期比较财务报表数据[37] - 新旧准则转换影响反映在调整报表中[37] 股东和股权结构 - 股东总数为441,459户[7] - 第一大股东北京嘉裕投资有限公司持股比例为12.91%，持股数量为8.80亿股[7]

财务数据关键指标变化 - 2018年度归属于母公司股东的净利润为-13.22亿元，母公司净利润为-12.29亿元[4] - 期初母公司未分配利润为10.30亿元，扣除2018年现金分红6816.32万元，加上本年度实现的净利润，本年度可供分配利润为-2.67亿元[4] - 截至2018年末公司可供分配的利润为负数，2018年度拟不进行现金分红，不送红股，也不进行资本公积金转增股本[4] - 本报告期末公司净资本为103.40亿元，上年度末为138.64亿元[12] - 2018年营业收入392,515,663.16元，较2017年调整后减少69.96%[33] - 2018年归属于母公司股东的净利润为 -1,322,256,826.72元[33] - 2018年经营活动产生的现金流量净额为2,476,382,879.90元，较2017年调整后增长312.01%[33] - 2018年末资产总额42,396,997,675.84元，较2017年末调整后减少9.88%[34] - 2018年末负债总额31,793,658,782.09元，较2017年末调整后减少9.06%[34] - 2018年末归属于母公司股东的权益为10,290,165,145.64元，较2017年末调整后减少12.28%[34] - 2018年末所有者权益总额10,603,338,893.75元，较2017年末调整后减少12.22%[34] - 2018年基本每股收益为-0.194元/股，2017年为0.017元/股；稀释每股收益同样为-0.194元/股和0.017元/股[35] - 2018年加权平均净资产收益率为-11.99%，2017年为0.99%；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-12.09%，2017年为1.05%[35] - 2018年末母公司净资本为103.40亿元，较2017年末的138.64亿元减少35.24亿元，减少25.42%[36][37] - 2018年末风险覆盖率为186.54%，上年度末为278.04%；资本杠杆率为18.16%，上年度末为22.66%[36] - 2018年第一至四季度营业收入分别为3.39亿元、1.52亿元、1.54亿元和-2.52亿元[39] - 2018年第一至四季度归属于上市公司股东的净利润分别为0.05亿元、-1.11亿元、-0.72亿元和-11.45亿元[39] - 2018年非流动资产处置损益为-19.61万元，计入当期损益的政府补助为735.51万元[40] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期初余额为151.94亿元，期末余额为198.34亿元，当期变动46.40亿元[41] - 可供出售金融资产期初余额为38.94亿元，期末余额为24.38亿元，当期变动-14.56亿元[41] - 衍生金融工具期初余额为1.13亿元，当期变动-1.13亿元；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债期初余额为9.15亿元，期末余额为0.85亿元，当期变动-8.30亿元[41] - 2018年末客户存款24.84亿元，较2017年末下降38.91%[43] - 2018年末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产198.34亿元，较2017年末上升30.54%[43] - 2018年末应收款项1.19亿元，较2017年末增加88.67%[43] - 2018年末长期股权投资10.05亿元，较2017年末增加150.29%[43] - 2018年资产管理业务手续费净收入1.53亿元，较2017年下降46.63%[44] - 2018年对联营企业和合营企业的投资收益1079.56万元，较2017年增加503.86%[44] - 2018年营业外收入833.32万元，较2017年增加324.40%[44] - 2018年经营活动产生的现金流量净额24.76亿元，较2017年增加312.01%[44] - 2018年投资活动产生的现金流量净额4.13亿元，较2017年增加89.71%[44] - 截至报告期末，公司资产总额423.97亿元，较2017年末减少9.88%，总资产规模减少46.45亿元[57] - 报告期内，买入返售金融资产因回购业务规模下降减少79.23亿元，可供出售金融资产因资管产品投资规模下降减少13.32亿元，交易性金融资产因债券投资规模上升增加46.40亿元[57] - 2018年12月31日客户存款24.84亿元，较2017年减少38.91%；结算备付金11.26亿元，较2017年减少32.37%[58] - 以公允价值计量其期变动计入当期损益的金融资产198.34亿元，较2017年增长30.54%；衍生金融资产1803.59万元，较2017年减少92.74%[58] - 买入返售金融资产87.11亿元，较2017年减少47.63%；应收款项1.19亿元，较2017年增长88.67%[58] - 2018年公司营业收入39,251.57万元，较上年下降69.96%；归属于母公司股东的净利润-132,225.68万元，较上年下降143,853.56万元[62] - 截至报告期末，公司资产总额4,239,699.77万元，同比降低9.88%；归属于母公司股东的所有者权益1,029,016.51万元，同比减少12.28%[62] - 手续费净收入62,091.60万元，占比158.19%，较上年下降12.24%；投资收益39,368.71万元，占比100.30%，较上年下降28.47%[64] - 2018年全国股基交易量1,003,807.80亿元，同比减少17.84%；公司股基交易量5,553.77亿元，同比减少0.18%；市场份额2.766‰，同比上升21.48%[68] - 公司佣金率0.541‰，同比下降9.26%；新开户72,580户，同比减少11.04%；托管交易性资产847.82亿元，同比减少12.97%[68] - 公司证券经纪业务营业利润-3,706.89万元，较上年同期减少6,834.45万元[68] - 2018年末全市场融资融券余额7557.04亿元，较年初下降26.36%；股票质押业务规模11659.13亿元，较年初下降25.27%；公司两融业务余额23.00亿元，同比下降7.03%；股票质押回购业务融出资金余额61.63亿元，同比下降20.72%；信用业务合计融出资金84.63亿元，较上年末下降18.27亿元[69] - 公司信用业务实现营业收入16040.05万元，较上年同期减少9299.34万元；营业利润-79170.27万元，较上年同期减少100870.05万元[70] - 2018年底上证综指、深证成指、中小板指和创业板指较上年末跌幅分别为24.59%、34.42%、37.75%、28.65%；公司证券投资业务收入10502.27万元，较上年同期增加2945.23万元；营业利润-2653.55万元，较上年同期减少5744.06万元[71] - 2018年发审委上会企业185家，过会111家，过会率60%；公司投资银行业务营业收入15652.82万元，较上年同期增加2670.22万元；营业利润968.04万元，较上年同期增加1701.35万元[74] - 截至报告期末，公司资产管理业务管理资产规模1106.10亿元，较2017年末下降26.41%；营业收入-18325.94万元，较上年同期减少55853.04万元；营业利润-28242.91万元，较上年同期减少51688.31万元[75][76] - 证券经纪业务成本40247.92万元，占总成本比例19.35%，较上年同期变动25.44%；信用业务成本95210.32万元，占总成本比例45.78%，较上年同期变动2515.95%；证券投资业务成本13155.82万元，占总成本比例6.33%，较上年同期变动194.54%；投资银行业务成本14684.78万元，占总成本比例7.06%，较上年同期变动7.06%；资产管理业务成本9916.97万元，占总成本比例4.77%，较上年同期变动-29.58%[78] - 2018年度公司业务及管理费112619.74万元，同比增加4.09%[79] - 报告期内公司现金及等价物净减少额8.64亿元，经营活动产生的现金流量净额为24.76亿元，较上年增加现金流入18.75亿元[80] - 2018年代买卖证券支付现金净额因客户资产流出较上年增加24.93亿元，投资活动现金流量净额为4.13亿元，较上年增加1.95亿元，筹资活动现金流量净额为 - 37.52亿元，较上年增加现金流出10.46亿元[81] - 2018年末总资产423.97亿元，较2017年末减少46.45亿元，降幅9.88%；负债总额317.94亿元，较2017年末减少31.69亿元，降幅9.06%[83][85] - 2018年末货币资金55.09亿元，占总资产12.99%，较上期减少15.93%；金融资产240.24亿元，占总资产56.66%，较上期增加16.81%；买入返售金融资产87.11亿元，占总资产20.55%，较上期减少47.63%[82] - 2018年末应付短期融资款34.16亿元，占总负债10.75%，较上期减少17.70%；卖出回购金融资产款159.86亿元，占总负债50.28%，较上期增加17.07%；代理买卖证券款31.61亿元，占总负债9.94%，较上期减少36.74%[82] - 2018年末自有负债286.33亿元，其中流动负债209.33亿元，占自有负债73.11%；长期负债77.00亿元，占自有负债26.89%[87] - 投资活动现金流量变动主要因收回投资现金增加3.50亿元、投资等支付现金减少1.07亿元、取得投资收益现金减少2.81亿元[81] - 筹资活动现金流量变动主因2018年未发行债券，发行债券现金减少15.12亿元、取得借款现金减少1.57亿元、偿还债务现金减少6.69亿元[81] - 资产减少主要因买入返售金融资产减少79.23亿元、货币资金减少10.44亿元；金融资产增加34.57亿元，其中交易性金融资产因债券投资增加46.40亿元[83] - 负债减少主要因应付债券减少22.99亿元、代买卖证券款减少18.35亿元、交易性金融负债减少8.30亿元；卖出回购金融资产款增加23.31亿元[85] - 合并财务报表长期股权投资余额100,508.71万元，较上年末增加60,351.53万元，增幅150.29%，主要因本期增加对联营企业投资[96] - 母公司层面长期股权投资期末余额213,187.66万元，较上年末增加30,179.77万元，增幅16.49%，主要是对全资子公司太证非凡增资30,000.00万元；老 - 中证券实现投资收益179.77万元[96] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资成本20,427,328,194.59元，年末账面余额19,833,704,256.28元，报告期内购入或出售净额4,639,939,795.31元，投资收益763,085,320.15元，公允价值变动 - 462,203,634.54元[98] - 2018年末债券类投资信用风险敞口合计1954998.16万元，2017年末为1011808.19万元[119] - 2018年末融资融券业务信用风险敞口为228831.62万元，2017年末为246162.26万元；2018年末股票质押式回购业务信用风险敞口为518387.93万元，2017年末为769612.80万元；2018年末合计747219.55万元，2017年末为1015775.06万元[120] - 2016年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为6.68亿元，基本每股收益0.10元，以总股本68.16亿股为基数，每10股派0.30元，分配现金红利2.04亿元[144] - 2017年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为1.16亿元，基本每股收益0.017元，以总股本68.16亿股为基数，每10股派0.10元，分配现金红利6816.32万元[145][146] - 2018年度归属于母公司股东的净利润为 -13.22亿元，公司拟不进行现金分红、送红股和资本公积金转增股本[147] - 2016年度按净利润的10%提取法定公积金、一般风险准备金和交易风险准备金，三项合计1.46亿元[144]

收入和利润（同比环比） - 营业收入6.45亿元人民币，同比下降27.27%[7] - 归属于上市公司股东的净亏损1.77亿元人民币，去年同期为盈利8,698.26万元人民币[7] - 2018年1-9月营业收入为6.45亿元人民币，较上年同期的8.87亿元下降27.3%[26] - 2018年第三季度（7-9月）营业收入为1.54亿元，较上年同期的5.13亿元下降70.0%[26] - 2018年1-9月营业利润亏损1.42亿元，较上年同期盈利1.37亿元下降204.0%[26] - 2018年1-9月归属于母公司所有者的净利润亏损1.77亿元，较上年同期盈利0.87亿元下降303.6%[27] - 公司第三季度营业收入为1.396亿元，同比大幅下降72.4%[29] - 公司前三季度营业收入为5.920亿元，同比下降30.5%[29] - 第三季度净利润亏损7524万元，同比下降134.8%[29] - 前三季度净亏损1.982亿元，同比下降277.2%[29] - 基本每股收益为-0.026元/股，去年同期为0.013元/股[7] - 2018年1-9月基本每股收益为-0.026元/股，较上年同期的0.013元/股下降300.0%[27] - 基本每股收益第三季度为-0.011元/股，同比下降134.4%[30] - 加权平均净资产收益率为-1.53%，同比下降2.27个百分点[7] 成本和费用（同比环比） - 支付给职工以及为职工支付的现金同比下降11.2%至5.91亿元[37] - 支付的各项税费同比下降6.8%至1.54亿元[37] 各业务线表现 - 2018年1-9月手续费及佣金净收入为4.59亿元，较上年同期的4.45亿元增长3.0%[26] - 2018年1-9月利息净收入亏损0.77亿元，较上年同期盈利1.80亿元下降142.8%[26] - 投资银行业务手续费净收入第三季度为3719万元，同比下降16.9%[29] - 资产管理业务手续费净收入第三季度为2733万元，同比下降40.0%[29] - 收取利息、手续费及佣金的现金同比下降21.8%至10.99亿元[37] 投资和公允价值表现 - 投资收益增长91.55%至6.20亿元，主要来自债券投资收益上升[15] - 2018年1-9月投资收益为6.20亿元，较上年同期的3.24亿元增长91.4%[26] - 公允价值变动收益亏损35.62亿元，因持仓市值减少[15] - 2018年1-9月公允价值变动损失3.56亿元，较上年同期损失0.62亿元扩大472.4%[26] - 公允价值变动收益第三季度亏损1.460亿元，同比下降195.4%[29] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额39.11亿元人民币，同比大幅增长2,129.10%[7] - 经营活动现金流量净额大幅增长2,129.10%至39.11亿元，因处置交易性金融资产增加资金流入[17] - 经营活动现金流量净额前三季度为39.11亿元，同比增长2129.5%[33] - 经营活动产生的现金流量净额由上年同期的负3230万元改善至本期的27.55亿元[37] - 筹资活动现金流量净额为-57.11亿元，因发行债券取得的筹资现金流入较上年同期减少[17] - 筹资活动产生的现金流量净额为负47.98亿元，同比恶化70%[38] - 投资活动产生的现金流量净额由负3.05亿元改善至正1.01亿元[38] - 现金及现金等价物净增加额为负19.41亿元，较上年同期负31.61亿元有所改善[38] - 回购业务资金净增加额同比增长51.7%至74.08亿元[37] - 发行债券收到的现金同比下降27.9%至66.54亿元[38] 资产和负债变化 - 货币资金减少30.32%至34.06亿元，主要因客户资金减少[15][21] - 货币资金从年初45.988亿元人民币降至33.849亿元人民币，减少26.4%[24] - 买入返售金融资产下降44.00%至93.16亿元，因债券回购业务规模降低[15][21] - 长期股权投资增长101.64%至8.10亿元，因对联营企业增资[15][21] - 以公允价值计量金融资产从年初135.169亿元人民币增至164.116亿元人民币，增长21.4%[24] - 融出资金从年初24.595亿元人民币增至26.115亿元人民币，增长6.2%[24] - 应付债券减少30.00%至70.00亿元，因偿还部分到期债券[15] - 应付债券从年初99.993亿元人民币降至70.000亿元人民币，减少30.0%[23][25] - 公司总负债从年初349.625亿元人民币下降至278.421亿元人民币，减少20.4%[23] - 代理买卖证券款从年初49.960亿元人民币降至32.221亿元人民币，下降35.5%[23][25] - 卖出回购金融资产款期末余额136.521亿元人民币，与年初135.529亿元人民币基本持平[25] 所有者权益和综合收益 - 归属于上市公司股东的净资产112.54亿元人民币，较上年度末减少4.06%[7] - 母公司所有者权益从年初117.041亿元人民币降至112.111亿元人民币，减少4.2%[25] - 未分配利润从年初10.305亿元人民币降至7.641亿元人民币，减少25.8%[25] - 其他综合收益从年初0.175亿元人民币盈余转为-2.098亿元人民币亏损[25] - 2018年1-9月综合收益总额亏损4.20亿元，较上年同期盈利0.92亿元下降556.2%[27] - 其他综合收益税后净额前三季度亏损2.274亿元，同比下降37078.5%[30] 非经常性损益 - 非经常性损益总额为433.64万元人民币，主要来自政府补助539.37万元人民币[9][11] 股东和股权结构 - 股东总数为337,556户，北京嘉裕投资有限公司为第一大股东持股12.88%[13] - 第一大股东北京嘉裕投资累计增持232.17万股，占总股本0.0341%，增持后持股比例为12.91%[18] 审计和报告基础 - 公司第三季度报告未经审计[5]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为4.906亿元人民币，同比增长31.35%[24] - 上半年营业收入4.91亿元同比增长31.35%[50] - 营业收入4.91亿元人民币，同比增长31.35%[52][53] - 营业收入同比增长31.4%至4.91亿元人民币，上期为3.74亿元人民币[182] - 归属于母公司股东的净亏损为1.054亿元人民币，上年同期为1.232亿元人民币[24] - 归属于上市公司股东净亏损1.05亿元同比减亏1781.86万元[50] - 净利润亏损1.05亿元人民币，较上期亏损1.13亿元收窄6.9%[183] - 归属于母公司股东的净利润亏损1.05亿元人民币，较上期亏损1.23亿元收窄14.5%[183] - 基本每股收益为-0.015元/股，上期为-0.018元/股[184] - 综合收益总额为负11.87亿元，其中归属于母公司部分为负10.54亿元[194] - 综合收益总额亏损1.49亿元人民币[199] 成本和费用（同比环比） - 营业成本5.26亿元人民币，同比增长14.96%[52][65] - 营业支出同比增长14.9%至5.26亿元人民币[183] 各业务线表现 - 证券经纪业务营业收入2.01亿元人民币，同比增长20.83%[57][58] - 信用业务营业收入1.10亿元人民币，同比下降8.20%[57][59] - 证券投资业务营业收入2,076.45万元人民币，权益投资持仓浮亏2.17亿元[57][61] - 资产管理业务营业收入9,083.52万元人民币，同比下降19.89%[57][63] - 证券经纪业务营业利润4318.18万元，占比121.92%[71] - 信用业务营业利润8684.92万元，占比245.21%[71] - 证券投资业务营业亏损2039万元，占比-57.57%[71] - 资产管理业务营业利润5463.88万元，占比154.26%[71] - 手续费及佣金净收入同比增长20.1%至3.23亿元人民币，其中经纪业务收入增长22.3%至1.66亿元人民币[182] - 投资银行业务手续费收入同比增长40.9%至5877.14万元人民币[182] - 资产管理业务手续费收入同比增长6.5%至9465.91万元人民币[182] 投资收益和利息收入 - 投资收益大幅增长至4.393亿元人民币，同比上升151.42%[31] - 利息净收入为-7377万元人民币，上年同期为1.462亿元人民币正收入[31] - 投资收益4.39亿元人民币，同比增长151.42%，占营业收入89.54%[55] - 利息净收入-7,376.68万元人民币，上年同期为1.46亿元[55] - 投资收益同比增长151.4%至4.39亿元人民币，上期为1.75亿元人民币[182] - 利息净收入由正转负，从上期盈利1.46亿元转为本期亏损7376.68万元人民币[182] - 公司以公允价值计量的金融资产投资成本141.265亿元，期末账面余额137.975亿元，报告期投资收益3.724亿元，公允价值变动损失1.975亿元[81] - 取得投资收益收到的现金6784万元人民币，同比下降40.5%[188] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额大幅增长至35.367亿元人民币，同比上升156.53%[24] - 经营活动产生的现金流量净额35.37亿元人民币，同比增长156.53%[52][67] - 投资活动产生的现金流量净额-8.04亿元人民币，上年同期为流入14.20亿元[52][68] - 筹资活动现金流量净流出为39.24亿元，同比减少现金流出17.73亿元[69] - 经营活动产生的现金流量净额大幅增加至35.37亿元人民币，同比增长156.6%[188] - 投资活动产生的现金流量净额由正转负，为-8.04亿元人民币，同比下降156.6%[188] - 筹资活动产生的现金流量净额为-39.24亿元人民币，同比改善31.1%[188] - 期末现金及现金等价物余额为51.8亿元人民币，同比减少3.4%[188] - 母公司经营活动现金流量净额24.03亿元人民币，同比增长120.8%[190] - 母公司投资支付现金4.92亿元人民币，同比增长64.2%[190] - 母公司发行债券收到现金53.39亿元人民币，同比增长6.4%[191] - 母公司偿还债务支付现金83.66亿元人民币，同比下降10.4%[191] - 支付其他与经营活动有关的现金1.55亿元人民币，同比增长16.0%[188] - 发行收益凭证等融资工具增加现金流入6.67亿元[69] - 偿还债务及分配股利同比减少现金流出5.53亿元[69] 资产和负债变化 - 资产总额为411.312亿元人民币，较上年度末下降12.57%[24] - 负债总额为292.435亿元人民币，较上年度末减少16.36%[24] - 公司总资产411.31亿元较年初下降12.57%[44] - 资产总额411.31亿元，较年初下降12.57%[75] - 负债总额292.44亿元，较年初下降16.36%[76] - 总资产从470.42亿元下降至411.31亿元，减少12.6%[176][177] - 应付债券从99.99亿元减少至70.00亿元，下降30.0%[177] - 归属于母公司所有者权益从117.30亿元减少至115.53亿元，下降1.5%[177] - 未分配利润从11.67亿元减少至9.94亿元，下降14.9%[177] - 母公司总资产从454.54亿元下降至406.73亿元，减少10.5%[179][180] - 公司所有者权益合计从年初的120.80亿元下降至期末的118.88亿元，减少1.92亿元，降幅1.6%[194][196] - 归属于母公司所有者的未分配利润减少1.74亿元，从11.67亿元降至9.94亿元，降幅14.9%[194][196] - 少数股东权益减少1530万元，从3.50亿元降至3.35亿元，降幅4.4%[194][196] - 其他综合收益减少353万元，从负9410万元扩大至负9763万元[194][196] - 资本公积保持稳定，仅微减2640元，维持在27.98亿元[194][196] - 股本保持恒定，为68.16亿元，本期未发生变动[194][196] - 盈余公积和一般风险准备科目本期未发生变动，余额分别为3.48亿元和6.95亿元[194][196] - 公司所有者权益合计本年期初余额为117.05亿元人民币[199] - 本期所有者权益减少2.18亿元人民币[199] - 其他综合收益减少2643.16万元人民币[199] - 未分配利润减少1.91亿元人民币[199] - 股本总额保持68.16亿元人民币不变[199] - 资本公积总额为27.98亿元人民币[199] - 盈余公积总额为3.48亿元人民币[199] - 一般风险准备总额为6.95亿元人民币[199] - 公司资产负债率从71.27%降至68.05%下降4.52%因偿还部分公司债券[167] - 公司流动比率和速动比率均为1.71较上年度末1.86下降8.06%因流动资产略有减少[167] - 公司EBITDA利息保障倍数为0.91较上年同期0.90略增1.11%[167] 具体资产项目变化 - 货币资金36.87亿元较年初下降24.57%[44] - 衍生金融资产1990.78万元较年初下降91.99%[44] - 买入返售金融资产124.12亿元较年初下降25.39%[44] - 应收款项1.19亿元较年初增长89.88%[44] - 应收利息6.64亿元较年初增长55.08%[44] - 持有至到期投资1823.86万元较年初下降46.84%[44] - 长期股权投资8.10亿元较年初增长101.62%[46] - 长期股权投资余额8.1亿元，较上年末增长101.62%[80] - 货币资金从48.88亿元减少至36.87亿元，下降24.6%[176] - 客户存款从40.66亿元减少至28.59亿元，下降29.7%[176] - 融出资金从24.60亿元增长至27.19亿元，增加10.5%[176] - 买入返售金融资产从166.35亿元减少至124.12亿元，下降25.4%[176] - 代理买卖证券款从49.96亿元减少至39.19亿元，下降21.6%[177] 风险指标 - 风险覆盖率为228.09%，较期初下降49.95个百分点[27] - 流动性覆盖率为302.95%，较期初下降145.87个百分点[27] - 公司流动性覆盖率监管指标为302.95%[96] - 公司净稳定资金率监管指标为140.94%[96] - 报告期末净资本为13,071,343,761.02元人民币[18] - 上年度末净资本为13,864,191,955.08元人民币[18] - 公司自营股票持仓规模13.388亿元，债券持仓规模129.054亿元，在95%置信水平下1日最大亏损不超过4202万元[90] - 债券类投资信用风险敞口135.286亿元，较2017年末101.181亿元增长33.7%[93] - 证券融资类业务信用风险敞口102.005亿元，其中融资融券27.232亿元，股票质押式回购74.773亿元[95] - 公司面临的市场风险主要包括股价风险和利率风险，信用风险主要来自债券投资和证券融资业务[88][89][91] 子公司和关联方表现 - 控股子公司太证资本总资产13.212亿元，净资产13.163亿元，2018年上半年营业收入2785.76万元，净利润1206.75万元[82] - 控股子公司太证非凡总资产12.701亿元，净资产11.840亿元，2018年上半年营业收入820.59万元，净利润601.81万元[83] - 参股子公司老-中证券总资产999.65亿基普（折合7822.55万元），净资产989.65亿基普（折合7744.29万元），2018年上半年营业收入175.22亿基普（折合1371.18万元），净利润13.90亿基普（折合42.42万元）[84] - 公司全资子公司太证资本以自有资金6000万元人民币与关联方共同设立合伙企业[122] - 关联方债权债务余额总计1513.2万元人民币 均为关联方向上市公司提供资金[124] 融资和债务 - 公司2018年上半年到期兑付债券总额50亿元包括10亿元14太证债20亿元17太证D1和20亿元16太证01[160] - 公司次级债券余额总计65亿元其中16太证C1余额15亿元利率4%16太证C2余额5亿元利率5.26%17太证C1余额9亿元利率5.5%17太证C2余额5亿元利率5.5%17太证C3余额11亿元利率6.2%17太证C4余额20亿元利率6%[160] - 公司获得51家银行授信总额636亿元所有融入资金按时还本付息[170] - 公司所有债券利息偿付率和贷款偿还率均为100%无逾期情况[167][168] - 联合信用评级维持公司主体长期信用等级AA+及次级债券债项信用等级AA展望稳定[163] - 公司次级债券募集资金用于补充营运资金主要投向融资融券股票质押回购和自营业务[162] - 公司债券受托管理人为上海证券有限责任公司并出具2017年度受托管理事务报告[165] 公司治理和基本信息 - 公司注册资本为6,816,316,370元人民币[18] - 公司持有31项业务资格包括证券经纪、融资融券等[19][22] - 公司注册地址为云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼[21] - 公司办公地址与注册地址一致[21] - 公司电子信箱为tpy@tpyzq.com[21] - 公司网址为http://www.tpyzq.com[21] - 公司信息披露报纸包括中国证券报、上海证券报、证券时报[22] - 半年度报告备置于公司办公地址[22] - 公司纳入合并范围的包括8家有限合伙企业和5只集合资产管理计划产品[86] - 公司未纳入合并财务报表范围的结构化主体主要为发起设立的资产管理计划[87] - 2018年度审计费用为人民币115万元[112] - 2014年非公开发行股票7亿股[111] - 股东华信六合认购限售股1.5亿股（后经转增增至3.375亿股）[111] - 报告期末普通股股东总数为342,388户[150] - 第一大股东北京华信六合投资有限公司持股877,984,575股，占总股本12.88%[151] - 第二大股东大连天盛硕博科技有限公司持股292,500,000股，占总股本4.29%[151] - 北京华信六合投资有限公司持有337,500,000股限售股，占其总持股量的38.44%[151][153] - 北京华信六合投资有限公司质押876,840,000股，占其总持股量的99.87%[151] - 大连天盛硕博科技有限公司质押149,000,000股，占其总持股量的50.94%[151] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股127,328,370股，占总股本1.87%[151] - 中国证券金融股份有限公司持股111,377,342股，占总股本1.63%[151] - 限售股将于2019年4月21日解禁[153] - 报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化[149] - 公司新设许昌建安大道证券营业部1家[146] 风险管理和内部控制 - 公司建立业务资金计划管理机制并进行逐日流动性监管指标计算[96] - 公司通过债务到期分布分析确定资金规模和期限结构[96] - 公司采取分散化策略控制市场风险和信用风险[106] - 公司建立止损预警机制和强制止损机制控制单一头寸损失[106] - 公司通过现金流缺口预测和日间流动性管理防范流动性风险[106] - 公司对信息系统采用主备结构和双线路通讯系统确保安全[107] - 公司实施业务数据和重要资料的异地备份机制[107] - 公司建立独立合规管理体系通过合规审查等防范合规风险[107] - 公司因风控问题被证监会出具警示函（〔2018〕68号）[114][115] - 风险管理部门3年以上经验人员占比低于2%[114] - 未将法院判决476,100股及17,592.14元计入或有负债[114] - 5只资管产品市值超预警线后未及时报告[114] 诉讼和或有事项 - 涉及重大诉讼案件3起（股票质押回购及金融借款纠纷）[113] - 2016年金融借款纠纷案债权已部分回收[116] 关联交易和投资 - 2018年4月终止员工持股计划[119][120] 会计政策变更 - 会计估计变更减少以公允价值计量金融资产1383.86万元人民币[143] - 会计估计变更减少可供出售金融资产1089.81万元人民币[143] - 会计估计变更减少其他综合收益1089.81万元人民币[143] - 会计估计变更减少公允价值变动收益1383.86万元人民币[143] - 会计估计变更合计减少本期净利润1383.86万元人民币[143] 扶贫和社会责任 - 公司计划在十三五期间投入400万元人民币资助贡山县乡村教师和贫困高中生[126] - 2018年上半年精准扶贫总投入资金100.2万元人民币[130] - 教育扶贫项目投入21.8万元人民币用于改善贫困地区教育资源[130] - 定点扶贫工作投入75万元人民币参与光伏扶贫项目[130] - 产业扶贫项目使25户贫困户人均增收1616.51元人民币 占脱贫标准的50.51%[133] - 公司成功发行总融资规模4亿元人民币的扶贫绿色ABS项目[134] - 公司扶贫工作在89家单位考核中获"好"评级[128][130] - 太证资本第二次出资250万元人民币参与中船重工太证丘北产业扶贫基金[135] - 丘北扶贫基金完成投资丘北智博农业开发开发投资有限责任公司1739万元人民币[135] - 勐腊扶贫基金完成投资勐腊县瑞祥橡胶木业有限责任公司800万元人民币[135] - 勐腊扶贫基金完成投资云南滇云蜜语生物科技有限责任公司300万元人民币[135]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为3.39亿元人民币，比上年同期大幅增长112.54%[7] - 归属于上市公司股东的净利润为525.25万元人民币，上年同期为亏损9465.88万元人民币[7] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3449.54万元人民币，上年同期为亏损9515.51万元人民币[7] - 加权平均净资产收益率为0.04%，较上年同期增加0.84个百分点[7] - 基本每股收益为0.001元人民币/股，上年同期为-0.014元人民币/股[7] - 营业收入同比增长112.6%至3.385亿元[27] - 营业利润改善至4474万元（去年同期亏损7454万元）[27] - 归属于母公司股东的净利润为525万元（去年同期亏损9466万元）[27] 成本和费用（同比环比） - 营业外支出激增至3970.08万元，增幅达4002.59%[11] - 支付给职工以及为职工支付的现金1.68亿元，同比增长10.3%[33] 各业务线表现 - 资产管理业务手续费净收入为5454.94万元，增长30.81%[11] - 投资银行业务手续费净收入下降至1427.44万元，减少33.00%[11] - 手续费及佣金净收入增长11.8%至1.553亿元[27] - 经纪业务手续费净收入增长19%至8570万元[27] - 投资银行业务手续费净收入下降33%至1427万元[27] - 资产管理业务手续费净收入增长30.8%至5455万元[27] - 利息净收入由盈利1.1亿元转为亏损2621万元[27] - 投资收益增长142.5%至1.292亿元[27] - 公允价值变动收益改善1.58亿元至盈利8246万元[27] 资产和负债变化 - 应收款项大幅增加至1.148亿元，同比增长82.48%[11] - 应付短期融资款增至58.53亿元，增长41.00%[11] - 货币资金减少至44.93亿元，客户存款为38.67亿元[20] - 以公允价值计量金融资产增至175.05亿元[20] - 融出资金规模增至27.92亿元[20] - 负债合计从年初3,496.25亿元增至3,577.74亿元，环比增长2.3%[22] - 卖出回购金融资产款达140.07亿元，较年初136.55亿元增长2.6%[22] - 应付债券由99.99亿元减少至90.00亿元，环比下降10.0%[22][25] - 货币资金期末余额44.71亿元，较年初45.99亿元减少2.8%[24] - 融出资金从24.60亿元增至27.92亿元，环比增长13.5%[24] - 以公允价值计量金融资产由135.17亿元增至163.51亿元，环比增长21.0%[24] - 买入返售金融资产从166.04亿元降至146.78亿元，环比下降11.6%[24] - 应付短期融资款由41.51亿元增至58.53亿元，环比增长41.0%[24] - 归属于母公司所有者权益从117.30亿元增至117.98亿元，环比增长0.6%[22] - 未分配利润从11.67亿元微增至11.72亿元，环比增长0.4%[22] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-1.80亿元人民币，上年同期为27.92亿元人民币[7] - 经营活动产生的现金流量净额为负1.8亿元，同比下降106.4%[33] - 投资活动产生的现金流量净额为负2.36亿元，同比下降112.6%[33] - 筹资活动产生的现金流量净额1.98亿元，同比改善140.7%[34] - 期末现金及现金等价物余额61.5亿元，较期初下降3.5%[34] - 收取利息、手续费及佣金的现金2.79亿元，同比下降40.6%[33] - 回购业务资金净增加额22.79亿元，同比下降11.8%[33] - 发行债券收到的现金26.44亿元，同比增长190.5%[34] - 母公司经营活动现金流量净额负6.77亿元，同比下降125.8%[36] - 母公司投资活动现金流量净额负5229万元，同比下降102.6%[37] 非经常性损益 - 非经常性损益净额为-2924.29万元人民币，主要因计提预计负债导致营业外支出3945.08万元人民币[8] 股东信息 - 报告期末股东总数为352,948户，前十大股东持股比例合计约为24.49%[10]