申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆宇地矿业股份有限公司 内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称"独立财务顾问"、"申万宏 源承销保荐")作为新疆宝地矿业股份有限公司(以下简称"上市公司")本次重 大资产购买暨关联交易(以下简称"本次交易")的独立财务顾问,对上市公司 内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查,并发表本专项核查意见, 具体如下: 二、独立财务顾问核查意见 综上,申万宏源承销保荐作为公司本次交易的独立财务顾问，认为: 1、上市公司按照《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 以及《公司章程》等相关规定制定了《内幕信息知情人管理制度》,符合相关法 律法规的规定。 一、公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况 公司已按照《公司法》、《证券法》《上市公司治理准则》、《上市公司信息披 露管理办法》等相关法律、法规及规范性文件,制定了《内幕信息知情人登记备 案制度》。 在公司筹划本次交易期间,上市公司认真学习并严格遵守了中国证券监督管 理委员会《上市公司重大资产重组管理办法》等有关保密和禁止内幕交易的规定, 落实了《内幕信息 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于 新疆宝地矿业股份有限公司 重大资产购买暨关联交易 之 独立财务顾问报告 签署日期: 2023 年 9 月 新疆宝地矿业股份有限公司重大资产购买暨关联交易 独立财务顾问报告 目录 | 独立财务顾问声明与承诺 . | | --- | | 一、独立财务顾问声明 . | | 二、独立财务顾问承诺 . | | 释义 … | | 一、普通名词释义 . | | 二、专业名词释义 | | 重大事项提示………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………11 | | 一、本次重组方案简要介绍 . | | 二、本次重组对上市公司的影响 | | 三、本次重组尚未履行的决策程序及报批程序 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………13 | | 四、上市公司的控股股东及其一致行动人对本次重组的原则性意见 . | | ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆宇地矿业股份有限公司 经核查,本独立财务顾问认为:上市公司在本次交易前 12个月内未发生《上 市公司重大资产重组管理办法(2023 修订)》规定的与本次交易相关的重大购买、 出售资产的交易行为。 (以下无正文) 1 独立财务顾问主办人: a 12 王间化 王润统 陈国飞 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 6 日 申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称"独立财务顾问"、"申万宏 源承销保荐")作为新疆宝地矿业股份有限公司(以下简称"上市公司")本次重 大资产购买暨关联交易(以下简称"本次交易")的独立财务顾问,根据《上市 公司重大资产重组管理办法》的相关要求，就上市公司在本次交易前 12 个月内 购买、出售资产情况进行了核查,核查意见如下： 根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定: "上市公司在十二个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的,以其 累计数分别计算相应数额。已按照本办法的规定编制并披露重大资产重组报告书 的资产交易行为,无须纳入累计计算的范围。中国证监会对本办法第十三条第一 款规定的重大资产重组的累计期限和范围另有规定的，从其规定。 交易标的资产 ...

新疆天阳律师事务所 关于 新疆宝地矿业股份有限公司 重大资产购买暨关联交易 之 法律意见书 天阳证专字[2023]第 13 号 新疆乌鲁木齐市水磨沟区红光山路 888 号绿城广场写字楼 2A 座 7 层 T&P 新疆天阳律师事务所 宝地矿业重大资产购买暨关联交易之法律意见书 | œ | . | 1 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | | 1 | | | | 目 | 求 ………………………………………………………………………………………………………………………………………… 1 | | --- | --- | | ・・・ | 义 . | | 第一节 | 法律意见书引言 . | | 第二节 | 法律意见书正文 | | | 一、本次交易的方案… | | | 二、本次交易各方的主体资格………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 8 | | | 三、本次交易的批准与授权…………………………………………… ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆宝地矿业股份有限公司本次交易 符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中 聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》 2、上市公司聘请新疆天阳律师事务所作为本次交易的法律顾问; 3、公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为本次交易的审计机构 及备考审阅机构; 4、公司聘请中盛华资产评估有限公司作为本次交易的资产评估机构。 上述中介机构均为本次交易依法需聘请的证券服务机构,聘请行为合法合规, 符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的 意见》的相关规定。 的相关规定的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"独立财务顾问"、"申万 宏源承销保荐"）作为新疆宝地矿业股份有限公司(以下简称"上市公司")本 次重大资产购买暨关联交易(以下简称"本次交易")的独立财务顾问,按照《关 于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》 (证监会公告[2018]22 号)的规定,就本独立财务顾问及上市公司在本次交易中 聘请第三方机构或个人(以下简称"第三方")的行为进行核查并发表如下意见: 一、独立财务顾问聘请第三方的核查 本次 ...

证券代码：601121 证券简称：宝地矿业 公告编号：2023-049 新疆宝地矿业股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、董事会会议召开情况 新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 于 2023 年 9 月 1 日以电子邮件方式向全体董事、监事、高级管理人 员发出第三届董事会第十九次会议的通知，并于 2023 年 9 月 6 日在 乌鲁木齐市沙依巴克区克拉玛依东街 390 号深圳城大厦 30 楼会议室 以现场和通讯相结合的方式召开。会议由董事长邹艳平先生主持，应 参会董事 11 名，实际参会董事 11 名，公司全体董事在充分了解会议 内容的基础上参加了表决。公司监事和部分高级管理人员列席了会议， 会议的召集与召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《新疆宝地矿业股份有限公司章程》的有关规定，会议所作决议合 法有效。 二、董事会会议审议情况 1.审议通过《关于本次重大资产购买暨关联交易符合相关法律、 法规规定的议案》 公司拟受让山西冀 ...

新疆宝地矿业股份有限公司(以下简称"公司"或"上市公司")拟采用支付现 金的方式向山西冀武球团有限公司(以下简称"冀武球团")购买和静县备战矿业有 限责任公司(以下简称"备战矿业"或"标的公司")1%股权(以下简称"本次交易" 或"本次重组")。 按照中国证监会《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁 从业风险防控的意见》的规定，公司在本次交易中聘请的中介机构情况如下： 除上述聘请行为外，公司本次交易不存在直接或间接有偿聘请其他第三方机 构或个人的行为。 特此说明。 新疆宝地矿业股份有限公司董事会 1、公司聘请申万宏源承销保荐作为本次交易的独立财务顾问； 2、公司聘请新疆天阳律师事务所作为本次交易的法律顾问； 3、公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为本次交易的审计机构及 备考审阅机构； 4、公司聘请中盛华资产评估有限公司作为本次交易的资产评估机构。 上述中介机构根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组》《上市公司并购 重组财务顾问业务管理办法》及其他相关法规规范要求对本次交易出具了专业意 见或报告，本次聘请行为合法合规， ...

证券代码：601121 证券简称：宝地矿业 上市地点：上海证券交易所 新疆宝地矿业股份有限公司 重大资产购买暨关联交易报告书（草案） | 交易对方名称 | 山西冀武球团有限公司 | | --- | --- | | 交易对方通讯地址 | （一照多址）山西省忻州市繁峙县岩头乡上后沟村 | 独立财务顾问： 签署日期：二〇二三年九月 新疆宝地矿业股份有限公司 重大资产购买暨关联交易报告书（草案） 公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告书内容的真实、准确、 完整，对报告书的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负相应的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本报告书中的 财务会计资料真实、完整。 中国证券监督管理委员会、上海证券交易所和其它政府部门对于本次重大资 产购买相关事项所做的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资 者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 本次交易完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负责；因本次交易引致 的投资风险由投资者自行负责。 投资者在评价公司本次交易时，除本报告书内容以及与本报告书同时披露的 相关文件外，还应认真 ...

新疆宝地矿业股份有限公司 填补措施及承诺的说明 新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟采用支付现金 的方式向山西冀武球团有限公司（以下简称"冀武球团"）购买和静县备战矿业有限责 任公司（以下简称"备战矿业"或"标的公司"）1%股权（以下简称"本次交易"或 "本次重组"）。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的 意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干 意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有 关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等法律、法规、规范性文件的要求， 公司董事会对本次交易摊薄即期回报及填补回报措施的相关事项进行了认真、审慎、 客观的分析，现说明如下： 假设上市公司已完成本次重组，即上市公司已持有备战矿业 51.00%股权， 按照上述重组后的资产架构，大华会计师事务所出具《备考财务报表审阅报告》。 注：上市公司及标的公司按年度编制矿山储量年报，因此 2023 年 5 月 31 日的每股储量未披 露。 单位：万元 项目 2023 年 5 月 31 日/20 ...

新疆宝地矿业股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十九次 会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事规则》 等法律法规以及《新疆宝地矿业股份有限公司章程》等有关规定，作 为新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现 就公司第三届董事会第十九次会议相关事项发表如下独立意见： 三、本次重大资产重组的各项议案不涉及关联董事。本次董事会 会议的召集、召开及审议表决程序符合《公司法》等有关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其股东特 别是中小股东利益的情形。 四、本次重大资产重组正式方案符合《公司法》《证券法》《上 市公司重大资产重组管理办法（2023修订）》《上市公司监管指引 第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》《上市公 司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监 管》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定，方案合理，切实 可行。 五、本次重大资产重组正式方案涉及的《新疆宝地矿业股份有 限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）》及其摘要等相关 文件符合《公司法》《证券法》《上市公司重大资产重组管理办法 ...